Российская система ПОД/ФТ

1. Тема 3 «Российская система ПОД/ФТ» 1. Этапы развития российской системы ПОД/ФТ. 2. Характеристика российской системы ПОД/ФТ.

Тема 3 «Российская система ПОД/ФТ»
1.
2.
Этапы развития российской системы
ПОД/ФТ.
Характеристика российской системы
ПОД/ФТ.

2. 1. Этапы развития российской системы ПОД/ФТ.

Первый этап – борьба с легализацией
преступных доходов до 2002 г.:
• С 1991 г. Россия участвует в Венской
конвенции 1988 г.,
• С 1993 г. Банк России установил контакты с
ФАТФ, а также со специалистами
финансовых разведок иностранных
государств

3.

• В 1995 г. в структуре Банка России было
создано специальное подразделение,
которое занималось изучением и анализом
мирового опыта по борьбе с отмыванием
преступных капиталов.
• В 1997 г. Банком России были изданы
приказы, направленные на развитие
системы внутреннего контроля в кредитных
организациях

4.

• с 1997 г. Россия участвовала в деятельности созданного
Комитета Совета Европы по оценке мер борьбы с
отмыванием денег (МАНИВЭЛ),
• В 1999 г. Россией была подписана Страсбургская
конвенция .
• Центральными органами борьбы с отмыванием денег
стали Министерство юстиции и Генеральная прокуратура.
• В 2000 г. ФАТФ включила Россию (наряду с другими 15
юрисдикциями) в список стран и территорий, недостатки в
системах ПОД которых являлись серьезным препятствием
для международного сотрудничества в этой области – т.н.
«черный» список ФАТФ.

5.

Второй этап – 2002-2013гг.
- принят Федеральный закон от 07.08.2001 г.
№ 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем».
- был образован Комитет РФ по финансовому
мониторингу (КФМ России).

6.

• В октябре 2002 г. было принято решение об
исключении России из «черного» списка ФАТФ.
• В 2002 г. Комитет по финансовому
мониторингу был принят в группу «Эгмонт».
• В 2003 г. Россия стала полноправным членом
ФАТФ.
• Осенью 2002 г. действие ФЗ-115 было
распространено на противодействие
финансированию терроризма. Наименование
закона приобрело современный вид.
Соответствующие поправки вступили в силу с
января 2003 г.

7.

Третий этап – с 2013г. по настоящее время
- был принят ФЗ-134 «О внесении изменений
в некоторые законодательные акты РФ в
части противодействия незаконным
финансовым операциям»
- В 115-ФЗ введен механизм замораживания
террористических активов
- Создан Национальный центр оценки рисков

8.

Институциональные основы:
1. Криминализация отмывания денег и
финансирования терроризма
2. Субъекты первичного финансового
мониторинга
3. Наличие подразделения финансовой
разведки
4. Международное сотрудничество.

9. 2. Характеристика российской системы ПОД/ФТ.

10.

• Финансовые институты (они же субъекты
первичного финансового мониторинга) –
выявляют подозрительные операции,
формируют специальные сообщения,
направляют их в Росфинмониторинг. Их
цель – предупреждение ОД/ФТ.
• На 01.01.2015г. в системе ПОД/ФТ было
задействовано более 140 тысяч
финансовых институтов.

11.

• Росфинмониторинг (полностью
Федеральная служба по финансовому
мониторингу России) – производит
обработку и анализ получаемых сообщений
о подозрительных операциях.
• Дает заключение о наличии/отсутствии
признаков ОД/ФТ в представленных
сведениях.

12.

• Росфинмониторинг – главный субъект
государственного финансового мониторинга.
• Другие субъекты государственного
финансового мониторинга: органы надзора,
контролирующие выполнение ю/л и ф/л
требований 115-ФЗ в части фиксирования,
хранения, предоставления инфо и
организации внутреннего контроля. Это ЦБ РФ,
Пробирная палата РФ, Роскомнадзор, ФНС

13.

• Правоохранительные органы принимают
решение о достаточности или
недостаточности в собранных
Росфинмониторингом материалах
оснований для возбуждения уголовного
дела по факту ОД/ФТ.
• Это Генеральная прокуратура, ФСБ, МВД,
Следственный комитет и др.

14. Статистика, 2014

Параметр
Единиц
Возбуждено уголовных дел
по материалам
Росфинмониторинга,.
В том числе:
Госзакупки
Финансово-кредитная сфера
Коррупция
Направлено в суд уголовных
дел
Кол-во приговоров по
материалам
Росфинмониторинга
>1200
24%
17%
13%
346
164