Тесты с ответами по ПОД ФТ

1.

Учебный центр
FINEX EDUCATION
ТЕСТЫ С ОТВЕТАМИ ПО ПОД ФТ
Т Е С Т Ы РА ЗД Е Л Е Н Ы П О
БЛ О КА М.
ВО П РО С Ы
П О Д С ВЕ
ЧЕ Н Ы ЧЕ РН ЫМ Ц ВЕ Т О М,
О Т ВЕ Т Ы П О Д С ВЕ ЧЕ Н Ы
КРА С Н ЫМ
ЦВЕ Т О М.
Н Е БО Л ЬШИЕ
П О МЕ Т КИ
С У Т О ЧН Е Н ИЯ МИ
МЫ
П О Д С ВЕ Т ИЛ И ЗЕ Л Е Н ЫМ
ЦВЕ Т О М Д Л Я ВА ШЕ Г О
У Д О БС Т ВА .
НА ПО МИНА Е М, О Т О М
ЧТ О НЕ В С Е Т Е С Т Ы ,
КО Т О Р Ы Е З ДЕ С Ь ИМЕ
ЮТ С Я МО Г УТ
В А М ПО ПА С Т А Т Ь С Я .
1 0 - 1 5 % Т Е С Т О В МО Г
УТ О Т ЛИЧА Т Ь С Я ПР И
А Т Т Е С Т А ЦИИ
www. f i n e x s t . kz
775 -401 -33 -30
8-

2.

ТЕСТЫ ПО ПЕРЕДАЧЕ СООБЩЕНИЙ
1БЛОК
1.В СЛУЧАЕ ВОЗНИКНОВЕНИЯ ОШИБОК ПРИ ОТПРАВЛЕНИИ СООБЩЕНИЯ ФОРМЫ ФМ1, КАКУЮ ИНФОРМАЦИЮ НЕОБХОДИМО ПЕРЕДАТЬ
СУБЪЕКТУ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ТЕХНИЧЕСКУЮ СЛУЖБУ ПОДДЕРЖКИ?
- ЗАПРОС ЗАМЕНЫ СООБЩЕНИЯ (С УКАЗАНИЕМ НОМЕРА СООБЩЕНИЯ)
2.ПРИ НАПРАВЛЕНИИ СООБЩЕНИЯ ФОРМЫ ФМ-1 СУБЪЕКТОМ, ПОЛЬЗОВАТЕЛЬ С
КАКОЙ РОЛЬЮ МОЖЕТ ПОДПИСАТЬ И ОТПРАВИТЬ СООБЩЕНИЕ?
- ОТВЕТСТВЕННОЕ ЛИЦО
•КАКАЯ КОДИРОВКА СИМВОЛОВ ПРИМЕНЯТСЯ ДЛЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДАННЫХ?
- UTF-16
•ЧТО СОДЕРЖИТ В СЕБЕ ИЗВЕЩЕНИЕ О ПРИНЯТИИ/НЕПРИНЯТИИ ФОРМЫ ФМ-1?
1.ПРИЧИНА НЕПРИНЯТИЯ (УКАЗЫВАЕТСЯ ТОЛЬКО В СЛУЧАЕ НЕПРИНЯТИЯ
ФОРМЫ ФМ-1);
-УСТРАНИТЬ ПРИЧИНЫ НАПРАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННОЙ В ИСКАЖЕННОМ ВИДЕ ИЛИ НЕПОЛНОМ
ОБЪЕМЕ;
- В ТЕЧЕНИЕ 1 РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ НАСТОЯЩЕГО
ИЗВЕЩЕНИЯ ИСПРАВИТЬ НЕПРИНЯТОЕ
СООБЩЕНИЕ ОБ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ,
ПРЕДСТАВИТЬ ЕГО ПОВТОРНО
•ДОПУСТИМЫЙ РАЗМЕР ФАЙЛА, КОТОРЫЙ ОТПРАВЛЯЕТСЯ СУБЪЕКТОМ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ОТВЕТ НА ЗАПРОС ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ
ИНФОРМАЦИИ?
- ТЕКСТОВАЯ СТРОКА 3000 СИМВОЛОВ ИЛИ 3 КБ
•МАКСИМАЛЬНЫЙ ОБЪЕМ ТЕКСТОВОГО ПОЛЯ ОТВЕТА НА ЗАПРОС
ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ?
- ТЕКСТОВАЯ СТРОКА 3000 СИМВОЛОВ

3.

ТЕСТЫ ПО 1000 ПРИКАЗУ (№6 ОТ 09.08.2021)
2БЛОК
1. КЕМ УТВЕРЖДАЮТСЯ ТРЕБОВАНИЯ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПО
ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
- ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АФМ РК ОТ 09.08.2021Г. №6 (РАНЕЕ ПРИКАЗ
МИНИСТРА ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 13 ОКТЯБРЯ 2020 ГОДА № 1000)
2.ЦЕЛЬЮ ПОДГОТОВКИ И ОБУЧЕНИЯ СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ЯВЛЯЕТСЯ?
- ПОЛУЧЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ЗНАНИЙ В СФЕРЕ ПОД/ФТ В СООТВЕТСТВИИ С
ТРЕБОВАНИЯМИ,
НЕОБХОДИМЫХ ИМ ДЛЯ СОБЛЮДЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН О ПОД/ФТ.
•КЕМ РАЗРАБАТЫВАЕТСЯ ПРОГРАММА ПОДГОТОВКИ И ОБУЧЕНИЯ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
- СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
•ОДНА
ИЗ ПРОГРАММ ПОДГОТОВКИ И ОБУЧЕНИЯ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ЭТО?
•ИЗУЧЕНИЕ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН В ОБЛАСТИ
ПОД/ФТ И МЕЖДУНАРОДНЫХ СТАНДАРТОВ В СФЕРЕ ПОД/ФТ;
•ИЗУЧЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И ПРОГРАММЫ ИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРИ
ИСПОЛНЕНИИ СУБЪЕКТАМИ СВОИХ СЛУЖЕБНЫХ ОБЯЗАННОСТЕЙ, А ТАКЖЕ МЕРУ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НЕИСПОЛНЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН О ПОД/ФТ, УСТАНОВЛЕННУЮ СТАТЬЕЙ 214 КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН "ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ";
•ИЗУЧЕНИЕ ТИПОЛОГИЙ, СХЕМ И СПОСОБОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, В
СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТОМ 5 СТАТЬИ 4 ЗАКОНА О ПОД/ФТ, А ТАКЖЕ ПРИЗНАКОВ
ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ.

4.

7
.
5
В КАКИХ СЛУЧАЯХ В СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ К СУБЪЕКТАМ
.
ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ПО ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ПРОВОДИТСЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБУЧЕНИЕ?
- ПРИ ИЗМЕНЕНИЕ ДЕЙСТВУЮЩИХ И ВСТУПЛЕНИИ В СИЛУ НОВЫХ
НОРМАТИВНЫХ
АКТОВ РК В ОБЛАСТИ ПОД/ФТ;
- ПРИ УТВЕРЖДЕНИИ СУБЪЕКТОМ НОВЫХ ИЛИ ИЗМЕНЕНИИ
ДЕЙСТВУЮЩИХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ И
ПРОГРАММА ИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ.
6. КЕМ УТВЕРЖДАЕТСЯ ПЕРЕЧЕНЬ ОТВЕТСТВЕННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫЕ ПРОХОДЯТ
ОБУЧЕНИЕ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, ДО
НАЧАЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИМИ ФУНКЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С СОБЛЮДЕНИЕМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА?
ОБУЧЕНИЕ СУБЪЕКТОВ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРОВОДЯТ?
- РУКОВОДИТЕЛЕМ
СФМТРЕБОВАНИЯМ;
ЛИЦА, СООТВЕТСТВУЮЩИЕ
СЛЕДУЮЩИМ
-НАЛИЧИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ:
-НАЛИЧИЕ СТАЖА РАБОТЫ В СФЕРЕ ПОД/ФТ НЕ МЕНЕЕ 5 ЛЕТ
-НАЛИЧИЕ СЕРТИФИКАТОВ О ПРОХОЖДЕНИИ ОБУЧЕНИЯ В
СФЕРЕ ПОД/ФТ
8.КЕМ УСТАНАВЛИВАЕТСЯ ПОРЯДОК УЧЕТА ПРОХОЖДЕНИЯ СОТРУДНИКАМИ
СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ?
- СУБЪЕКТОМ
9.КАКИМ ДОКУМЕНТОМ ПОДТВЕРЖДАЕТСЯ ПРОХОЖДЕНИЕ СУБЪЕКТОМ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ТЕСТИРОВАНИЯ?
- ПРОХОЖДЕНИЕ СУБЪЕКТОМ ТЕСТИРОВАНИЯ ПОДТВЕРЖДАЕТСЯ
ДОКУМЕНТОМ,
ВЫДАВАЕМЫМ ЦЕНТРОМ (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
"НАЦИОНАЛЬНЫЙ ЦЕНТР ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕРСОНАЛОМ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ")
10. ГДЕ РАЗМЕЩАЕТСЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПРОХОЖДЕНИИ СУБЪЕКТОМ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ТЕСТИРОВАНИЯ?

5.

ТЕСТЫ ПО ТИПОЛОГИЯМ И СХЕМАМ 3
1. КЕМ УТВЕРЖДАЮТСЯ ТИПОЛОГИИ, СХЕМЫ И СПОСОБЫ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
БЛОК
ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА?
- УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ (АФМ)
2. КАКИМ ОБРАЗОМ ТИПОЛОГИИ ДОВОДЯТСЯ ДО СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
- ПУТЕМ РАЗМЕЩЕНИЯ НА ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ АФМ
3
КАКАЯ ЦИФРА УКАЗЫВАЕТСЯ В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ОПЕРАЦИИ, ИМЕЮЩИЕ
.ХАРАКТЕРИСТИКИ, СООТВЕТСТВУЮЩИЕ ТИПОЛОГИЯМ, СХЕМАМ И СПОСОБАМ
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА В ГРАФЕ 1.5 «ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПОДАЧИ СООБЩЕНИЯ
(НУЖНОЕ ВЫБРАТЬ) *» ФОРМЫ ФМ-1?
-9
•КАКАЯ ЦИФРА УКАЗЫВАЕТСЯ В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ОПЕРАЦИИ, ИМЕЮЩИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ,
СООТВЕТСТВУЮЩИЕ ТИПОЛОГИЯМ, СХЕМАМ И СПОСОБАМ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ В ГРАФЕ 1.5 «ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПОДАЧИ
СООБЩЕНИЯ (НУЖНОЕ ВЫБРАТЬ) *» ФОРМЫ ФМ-1?
- 10
•ДАЙТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ФИНАНСОВОЙ (ИНВЕСТИЦИОННОЙ) ПИРАМИДЕ, СОГЛАСНО
УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ФИНАНСОВЫЕ ПИРАМИДЫ, КРИТЕРИИ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ, СХЕМЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ»:
- ОРГАНИЗАЦИЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩАЯ НЕЗАКОННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО
ИЗВЛЕЧЕНИЮ
ДОХОДА (ИМУЩЕСТВЕННОЙ ВЫГОДЫ) ОТ ПРИВЛЕЧЕНИЯ ДЕНЕГ ИЛИ ИНОГО
ИМУЩЕСТВА ЛИБО ПРАВА НА НЕГО ФИЗИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ БЕЗ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ
ПРИВЛЕЧЕННЫХ СРЕДСТВ НА ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
ОБЕСПЕЧИВАЮЩУЮ ПРИНЯТЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА, ПУТЕМ ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЯ
ДАННЫХ АКТИВОВ И ОБОГАЩЕНИЯ ОДНИХ УЧАСТНИКОВ ЗА СЧЕТ ВЗНОСОВ
ДРУГИХ.
6.ПО КАКОЙ СТАТЬЕ УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПРЕДУСМОТРЕНА
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА СОЗДАНИЕ ФИНАНСОВОЙ (ИНВЕСТИЦИОННОЙ) ПИРАМИДЫ?
СТАТЬЯ 217.СОЗДАНИЕ И РУКОВОДСТВО ФИНАНСОВОЙ
(ИНВЕСТИЦИОННОЙ) ПИРАМИДОЙ
7. СКОЛЬКО ИНДИКАТОРОВ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ УКАЗАНЫ В УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ

6.

8. СКОЛЬКО СХЕМ ПРИВЕДЕНЫ В УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ФИНАНСОВЫЕ
ПИРАМИДЫ, КРИТЕРИИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ, СХЕМЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ»?
- 4 (ЧЕТЫРЕ) СХЕМЫ
НА СЕГОДНЯШНИЙ ДЕНЬ СУЩЕСТВУЕТ 4 ОСНОВНЫХ ВИДА ФИНАНСОВЫХ ПИРАМИД: МНОГОУРОВНЕВАЯ
ПИРАМИДА.
СХЕМА ПОНЦИ В ФИНАНСОВЫХ ПИРАМИДАХ МАСКИРУЮЩАЯСЯ ПИРАМИДА.
МАТРИЧНАЯ ПИРАМИДА.
9.СКОЛЬКО ИНДИКАТОРОВ РИСКОВ ПРЕДУСМОТРЕНО ПО ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ
УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ВЫЯВЛЕНИЕ КОМПАНИИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ВЫПИСКУ СЧЕТ-ФАКТУР БЕЗ ФАКТИЧЕСКОГО ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ, ОКАЗАНИЯ УСЛУГ,
ОТГРУЗКИ ТОВАРОВ»?
- 15 ИНДИКАТОРОВ РИСКА
1..УПЛАТА НАЛОГОВ МИНИМАЛЬНАЯ;
2. ШТАТ КОМПАНИИ НЕ СООТВЕТСТВУЕТ ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
ЛИБО РАБОТНИКИ ОТСУТСТВУЮТ;
3
.
СНЯТ С УЧЕТА ПО НДС В СВЯЗИ С ОТСУТСТВИЕМ ПО МЕСТУ
НАХОЖДЕНИЯ;
4.РУКОВОДИТЕЛИ/УЧРЕДИТЕЛИ ПРИВЛЕКАЛИСЬ К УГОЛОВНОЙ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ, ЛИБО К АДМИНИСТРАТИВНОЙ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА АСОЦИАЛЬНОЕ ПОВЕДЕНИЕ (РАСПИТИЕ
СПИРТНЫХ НАПИТКОВ И ДР) , ИМЕЮЩИЕ ПРИЗНАКИ ПОДСТАВНЫХ
ЛИЦ;
7. СВЯЗАННЫЕ КОМПАНИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫ НА ОДНИХ И ТЕХ ЖЕ
•ВЫСОКАЯ
ДОЛЯ ОБНАЛИЧИВАНИЯ (СВЫШЕ 80% ОТ ВСЕХ БАНКОВСКИХ
ЮРИДИЧЕСКИХ
АДРЕСАХ;
8
ЗА РУКОВОДИТЕЛЯМИ/УЧРЕДИТЕЛЯМИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО НЕСКОЛЬКО
ОПЕРАЦИЯХ),
.
ФИРМ;
4.УСТАНОВЛЕНА
ГРУППА КОМПАНИИ
ВЗАИМОРАСЧЕТЫ
9.УСТАНОВЛЕНА
ВЗАИМОСВЯЗЬ
ПО КОНТРАГЕНТАМ
МЕЖДУКОТОРЫХ
ИХ
ВЫЗЫВАЮТ СОМНЕНИЯ;
РУКОВОДИТЕЛЯМИ/ УЧРЕДИТЕЛЯМИ, РАБОТНИКАМИ;
10.ОДНИ И ТЕ ЖЕ ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА СО СЧЕТОВ РАЗЛИЧНЫХ КОМПАНИИ
ОБНАЛИЧИВАЮТ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА;
11.В КОРОТКИЙ ПЕРИОД ВРЕМЕНИ ПОСТУПИВШИЕ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА
ПРОВОДЯТ НА ДРУГИЕ СЧЕТА ИЛИ ОБНАЛИЧИВАЮТСЯ;
•ИМЕЕТСЯ ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОТКАЗЕ В УСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЛОВЫХ
ОТНОШЕНИИ, ЛИБО ПРЕКРАЩЕНЫ ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИИ СФМ С
КЛИЕНТОМ;
14.ОТСУТСТВУЮТ
ПРИХОД (ПРИОБРЕТЕНИЕ)ТОВАРОВ;
9.ПЕРИОД РЕГИСТРАЦИИ
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА НЕ ПРЕВЫШАЕТ ОДНОГО
ГОДА(БОЛЬШИЕ
15.ТАКЖЕ
ПРИ СОВПАДЕНИИ С ПРИЗНАКАМИ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ
ОБРАБОТКИ
ПО СЧЕТАМ);
ОПЕРАЦИИ
ОПРЕДЕЛЕННЫХ
ПРИКАЗОМ АФМ № 13 ОТ 22.02.2022Г. (РАНЕЕ №938
ОТ 30.09.2020Г)

7.

10. В УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ВЫЯВЛЕНИЕ КОМПАНИИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ВЫПИСКУ
СЧЕТ-ФАКТУР БЕЗ ФАКТИЧЕСКОГО ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ, ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, ОТГРУЗКИ
ТОВАРОВ» ДАНО ОПРЕДЕЛЕНИЕ «ОСОБО КРУПНЫЙ РАЗМЕР». НАЗОВИТЕ
СУММУ ОСОБО КРУПНОГО РАЗМЕРА ДЛЯ СТАТЬИ 245 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН:
- СУММА НЕ ПОСТУПИВШИХ ПЛАТЕЖЕЙ В БЮДЖЕТ, ПРЕВЫШАЮЩАЯ
СЕМЬДЕСЯТ ПЯТЬ ТЫСЯЧ
МЕСЯЧНЫХ РАСЧЕТНЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ.
11.
КОГДА УТВЕРЖДЕНА ТИПОЛОГИЯ НА ТЕМУ "ТЕРРОРИЗМ И
ИСТОЧНИКИ ЕГО ФИНАНСИРОВАНИЯ"?
- 30.09.2020
12.
КАКИМ СПОСОБОМ МОГУТ ПЕРЕДАВАТЬСЯ ДЕНЕЖНЫЕ
СРЕДСТВА ТЕРРОРИСТАМ ?
- НАРОЧНО – НАЛИЧНЫМИ ЧЕРЕЗ ГРАЖДАН КАЗАХСТАН, ВЫЕЗЖАЮЩИХ В ТУРЦИЮ;
- ПУТЕМ ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ НА ПЛАСТИКОВЫЕ БАНКОВСКИЕ КАРТЫ БОЕВИКОВ;
- ПОСРЕДСТВОМ СИСТЕМЫ ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ.
13. ПРИЗНАКОМ ПОВЕДЕНИЯ ЧЕЛОВЕКА, ПОПАВШЕГО ПОД ВЛИЯНИЯ ДЕСТРУКТИВНЫХ
РЕЛИГИОЗНЫХ ТЕЧЕНИЙ “ВЕРБОВКУ”, ЯВЛЯЕТСЯ:
-ИЗМЕНИЛИСЬ ПРИВЫЧКИ. МНОГО ВРЕМЕНИ УДЕЛЯЕТ ЧТЕНИЮ РЕЛИГИОЗНЫХ
КНИГ И
МОЛИТВЕННЫХ ТЕКСТОВ.
-ИЗМЕНИЛИСЬ ИНТЕРЕСЫ. ОН МЕНЬШЕ ИНТЕРЕСУЕТСЯ СЕМЕЙНЫМИ ДЕЛАМИ,
СТАНОВИТСЯ РАВНОДУШНЫМ К ОБЩЕНИЮ С РОДНЫМИ И
ДРУЗЬЯМИ, К РАБОТЕ И УЧЕБЕ.
- ИЗМЕНИЛОСЬ ПОВЕДЕНИЕ. НЕАДЕКВАТНО ИЛИ АГРЕССИВНО РЕАГИРУЕТ НА
ПОВСЕДНЕВНЫЕ ПРИВЫЧКИ И ВЕЩИ.
-ИЗМЕНИЛИСЬ ВЗГЛЯДЫ. ЭМОЦИОНАЛЬНО ИЛИ АГРЕССИВНО РЕАГИРУЕТ НА
СУЖДЕНИЯ И МНЕНИЯ ОКРУЖАЮЩИХ ПО ТЕОЛОГИЧЕСКИМ
ВОПРОСАМ. СТАРАЕТСЯ В КАЧЕСТВЕ ИСТИННО
ВЕРНОЙ НАВЯЗАТЬ СВОЮ ТОЧКУ ЗРЕНИЯ.
-ИЗМЕНИЛСЯ ОБРАЗ ЖИЗНИ. НЕСМОТРЯ НА ЧТО, ОБЩЕНИЕ С ДРУЗЬЯМИ И
КОЛЛЕГАМИ ПО РАБОТЕ ОГРАНИЧЕНО, ПОЯВИЛОСЬ
МНОЖЕСТВО ТЕЛЕФОННЫХ ЗВОНКОВ, ПИСЕМ, ПРОИСХОДИТ
УВЕЛИЧЕНИЕ КОЛИЧЕСТВА ВСТРЕЧ В НЕДЕЛЮ (СОБРАНИЙ,
СЕМИНАРОВ Т Т.Д.).
ВОЗМОЖНЫ ПОЕЗДКИ ПО СТРАНЕ И ЗА ГРАНИЦУ, НЕ СВЯЗАННЫЕ С РАБОТОЙ.

8.

14.ЧТО ОТНОСИТСЯ К ТИПИЧНЫМ ХАРАКТЕРИСТИКАМ ЭКСТРЕМИСТОВ И ТЕРРОРИСТОВ?
.МУЖЧИНЫ В ВОЗРАСТЕ 16-35 ЛЕТ
-ПРИВЕРЖЕНЦЫ НЕТРАДИЦИОННЫХ РЕЛИГИОЗНЫХ ТЕЧЕНИЙ
ДЕСТРУКТИВНЫХ И РАДИКАЛЬНОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
-ПРИВЕРЖЕНЦЫ НЕТРАДИЦИОННОГО РЕЛИГИОЗНОГО ТЕЧЕНИЯ (НРТ),
НАПРИМЕР
«САЛАФИЗМ»-СОМОЗАНЯТЫЕ ЛИЦА, ПРОЖИВАЮЩИЕ В РЕГИОНАХ СТРАНЫ С БОЛЬШИМ
УРОВНЕМ БЕЗРАБОТИЦЫ
-ЛИЦА РАНЕЕ ПРИВЛЕКАВШИЙСЯ К УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА
СОВЕРШЕНИЕ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ЛИЧНОСТИ И СОБСТВЕННОСТИ
-АКТИВНО ПОСЕЩАЮЩИЕ ЭКСТРЕМИСТСКИЕ САЙТЫ (ОСТАВЛЯЮТ
КОММЕНТАРИИ, ПОЛУЧАЮТ КОНСУЛЬТАЦИИ ИДЕОЛОГОВ И НОСИТЕЛЕЙ
ЭКСТРЕМИЗМА)
-ЛИЦА, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ БЛИЗКИМИ РОДСТВЕННИКАМИ ТЕРРОРИСТОВ,
ПРИНИМАЮЩИХ
(ПРОНИМАВШИХ) УЧАСТИЕ В ЗОНАХ БОЕВЫХ КОНФЛИКТОВ, ИЛИ
ПРИНИМАВШИХ ПОПЫТКИ ВЫЕЗДА В ЗОНЫ КОНФЛИКТА, СОСТОЯЩИМИ В
ПЕРЕЧНЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА
-В БОЛЬШИНСТВЕ, НЕ ИМЕЮЩИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
-МАЛОГРАМОТНЫЕ В РЕЛИГИОЗНЫХ ТЕЧЕНИЯХ, СКЛОННЫЕ К
РАДИКАЛЬНЫМ ВЗГЛЯДАМ, ОПИРАЮЩИЕСЯ НА ЗНАНИЯ ТОЛЬКО
«ИЗБРАННЫХ »ШЕЙХОВ И ПРОПОВЕДНИКОВ.
•УКАЖИТЕ ПОВЕДЕНИЕ ЭКСТРЕМИСТОВ И ТЕРРОРИСТОВ ВО ВРЕМЯ ФИНАНСОВЫХ
ОПЕРАЦИЙ?
ПРИ ОТКРЫТИЕ СЧЕТА У СФМ
.- КЛИЕНТ ПЫТАЕТСЯ ДАТЬ КАК МОЖНО МЕНЬШЕ ИНФОРМАЦИИ О СЕБЕ
.-ПРЕДСТАВЛЕННАЯ ИНФОРМАЦИЯ ЯВЛЯЕТСЯ ЛОЖНОЙ, ЛИБО ТРУДНО ПРОВЕРЯЕМОЙ
.-АДРЕС ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ИЛИ ОРГАНИЗАЦИИ, ОТКРЫВШЕЙ СЧЕТ, СОВПАДАЕТ С
АДРЕСАМИ ДРУГИХ ОРГАНИЗАЦИИ, ДЛЯ КОТОРЫХ, ОДИН ТОТ ЖЕ ЧЕЛОВЕК ИМЕЕТ
ПРАВО ПОДПИСИ.
.- СВОИМИ ДЕЙСТВИЯМИ ВЫЗЫВАЕТ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТЬ, СКРЫТНОСТЬ
.-ПРИ ОТСУТСТВИИ СТАБИЛЬНОГО ЗАРАБОТКА ИМЕЕТ ИНОСТРАННЫЕ ВАЛЮТЫ, РЕДКО
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ НА
ТЕРРИТОРИИ РК
.- КЛИЕНТ ПРОСИТ ПРОВЕСТИ ОПЕРАЦИЮ БЫСТРО БЕЗ ОБЪЯСНЕНИЯ ПРИЧИН
СИСТЕМНОСТЬ
.-МНОГОЧИСЛЕННЫЕ СЕРИИ ЗАПУТАННЫХ ОПЕРАЦИИ
.-НЕОДНОКРАТНЫЕ ПЕРЕВОДЫ НЕБОЛЬШИХ СУММ
.-НЕВОЗМОЖНОСТЬ УСТАНОВИТЬ ИСТОЧНИК СРЕДСТВ

9.

16. ЧТО ОТНОСИТСЯ К КРИТЕРИЯМ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ЧЕЛОВЕКА, ОТНОСЯЩЕГОСЯ К
ДЕСТРУКТИВНЫМ РЕЛИГИОЗНЫМ ТЕЧЕНИЯМ?
- ПЕРВЫМ КРИТЕРИЕМ, С ПОМОЩЬЮ КОТОРОГО МОЖНО ЗАПОДОЗРИТЬ
ПРИВЕРЖЕННОСТЬ
ЛИЦА К ЭКСТРЕМИСТСКИМ ГРУППИРОВКАМ ,ЯВЛЯЕТСЯ ЕГО РЕЧЬ. НАПРИМЕР:
«ЕСЛИ ЧЕЛОВЕК УШЕЛ В РАДИКАЛЬНУЮ ИДЕОЛОГИЮ, ТО В
СВОЕЙ РЕЧИ ОН БУДЕТ УПОТРЕБЛЯТЬ ТАКИЕ СПЕЦИФИЧЕСКИЕ
СЛОВА КАК «КАФИРСКОЕ ГОСУДАРСТВО», «ГОСУДАРСТВО
ТУГАТА», «НУЖНО УБИРАТЬ КАФИРОВ»» И Т.Д.
ВТОРЫМ КРИТЕРИЕМ,ЯВЛЯЕТСЯ ВНЕШНИЙ ВИД, ОДНАКО У ТЕРРОРИСТОВ НЕТ
СПЕЦИАЛЬНОЙ УНИФОРМЫ. ТЕМ НЕ МЕНЕЕ, НЕКОТОРЫЕ
ВЫВОДЫ О РЕЛИГИОЗНЫХ ВЗГЛЯДАХ ЧЕЛОВЕКА МОЖНО
УСТАНОВИТЬ ПО ЕГО ОДЕЖДЕ.
.НАПРИМЕР, САЛАФИТОВ ЛЕГКО ОТЛИЧИТЬ ПО БОРОДАМ, ДАЖЕ ДЛЯ
ЧРЕЗМЕРНО ЮНОГО ВОЗРАСТА. КОРОТКИЕ ШТАНЫ, КАК
ПРАВИЛО, ЯВЛЯЮТСЯ ДОПОЛНЕНИЕМ. ТРЕТЬИМ ПРИЗНАКОМ,
ЯВЛЯЕТСЯ УЧАСТИЕ В ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ СБОРИЩАХ.
.НАПРИМЕР , РАДИКАЛЬНЫЕ ГРУППЫ ИМЕЮТ МЕСТО, ГДЕ СИСТЕМАТИЧЕСКИ
СОБИРАЮТСЯ. ЕСЛИ МЫ ВИДИМ ЧТО ОПРЕДЕЛЕННОЕ
КОЛИЧЕСТВО СОБИРАЕТСЯ В ЖИЛОМ
ИЛИ НЕ ЖИЛОМ ПОМЕЩЕНИИ, ВЫГЛЯДЯТ ПРИ ЭТОМ СУРОВО
НАПРЯЖЕННЫМИ, И ЭТО СОВЕРШЕННО НЕ ПРОИЗВОДИТ
ВПЕЧАТЛЕНИЯ ДЕЛОВОЙ ВСТРЕЧИ ,ТОЯ ИЛИ ДРУЖЕСКИХ
ПОСИДЕЛОК.
ЧЕТВЕРТЫМ ПРИЗНАКОМ, ЯВЛЯЕТСЯ ПРОПАГАНДА РАДИКАЛЬНЫХ ИДЕЙ И
УВЛЕЧЕНИЕ РЕЛИГИОЗНОЙ ЛИТЕРАТУРОЙ.
.НАПРИМЕР, ВО МНОГИХ ТАКСИ ВМЕСТО ПРИВЫЧНОГО ШАНСОНА ЗВУЧАТ
АУДИО
ПРОПОВЕДИ НА ХОРОШЕМ ЯЗЫКЕ, ОЧЕНЬ ВКРАДЧИВЫМ ГОЛОСОМ
РАЗЪЯСНЯЮЩИЕ, ПОРОЙ АККУРАТНО ПОДВОДЯЩИЕ К
МЫСЛЯМ О СПРАВЕДЛИВОСТИ И НЕСПРАВЕДЛИВОСТИ В
МИРЕ,
НЕОБХОДИМОСТИ БОРЬБЫ С НЕВЕРНЫМИ И Т.Д.
ПЯТЫМ ПРИЗНАКОМ, ЯВЛЯЕТСЯ, ЕСЛИ ЧЕЛОВЕК, ДАЖЕ ВАШ БЛИЗКИЙ
РОДСТВЕННИК, НАЧИНАЕТ ВДРУГ МЕНЯТЬ ВЗГЛЯДЫ,
ПРОПОВЕДОВАТЬ РАДИКАЛЬНО-ЭКСТРЕМИСТСКИЕ
КОНЦЕПЦИИ, ВЫСКАЗЫВАТЬСЯ О НЕОБХОДИМОСТИ БОРЬБЫ С НЕВЕРНЫМИ И
Т.Д.

10.

ПРОФИЛЬНЫЕТЕСТЫ
4БЛОК
1
.
ЧТО НЕ ОТНОСИТСЯ К МИКРОФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ?
МИКРОФИНАНСОВЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ЗАПРЕЩАЕТСЯ
ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ИНУЮ НЕ ПРЕДУСМОТРЕННУЮЗАКОНОМ О
МФД ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.
2.ДОПУСКАЕТСЯ ЛИ УСТУПКА ПРАВА (ТРЕБОВАНИЯ) ПО ДОГОВОРУ О
ПРЕДОСТАВЛЕНИИ МИКРОКРЕДИТА В ОТНОШЕНИИ ОДНОГО ЗАЕМЩИКА
НЕСКОЛЬКИМ ЛИЦАМ?
НЕ ДОПУСКАЕТСЯ
3.В ТЕЧЕНИИ СКОЛЬКИХ ДНЕЙ МИКРОФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЯЗАНА
ПОСЛЕ ПОЛУЧЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО ОРГАНА,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ, КОНТРОЛЬ И НАДЗОР
ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОБ ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ
РЕЕСТРА МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОВЕСТИ ПРОЦЕДУРУ
ПЕРЕРЕГИСТРАЦИИ ПУТЕМ ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ СВОЕГО НАИМЕНОВАНИЯ СЛОВ
«МИКРОФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ», «КРЕДИТНОЕ ТОВАРИЩЕСТВО»,
«ЛОМБАРД»,
ПРОИЗВОДНЫХ ОТ НИХ СЛОВ ИЛИ АББРЕВИАТУРЫ, ПРЕДПОЛАГАЮЩИХ, ЧТО
УКАЗАННОЕ ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО
ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ МИКРОКРЕДИТОВ, ЛИБО ПРИНЯТЬ РЕШЕНИЕ О РЕОРГАНИЗАЦИИ
ИЛИ ЛИКВИДАЦИИ?
30 (ТРИДЦАТЬ РАБОЧИХ ДНЕЙ). В АТТЕСТАЦИИ СТОИТ 30
КАЛЕНДАРНЫХ ДНЕЙ
2.В КАКИХ СЛУЧАЯХ МИКРОФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЯЗАНА ОТКАЗЫВАТЬ В
ПРЕДОСТАВЛЕНИИ МИКРОКРЕДИТА?
ОТКАЗЫВАТЬ В ПРЕДОСТАВЛЕНИИ МИКРОКРЕДИТА В СЛУЧАЯХ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»

11.

5. КТО ОТНОСИТСЯ К ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ МИКРОФИНАНСОВУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ:
1)ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КРЕДИТНЫХ ТОВАРИЩЕСТВ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ
МИКРОКРЕДИТОВ
СВОИМ УЧАСТНИКАМ;
1)ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЛОМБАРДОВ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ МИКРОКРЕДИТОВ
ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦАМ ПОД ЗАЛОГ ДВИЖИМОГО ИМУЩЕСТВА,
ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ЛИЧНОГО ПОЛЬЗОВАНИЯ, НА СРОК ДО ОДНОГО
ГОДА В РАЗМЕРЕ, НЕ ПРЕВЫШАЮЩЕМ ВОСЬМИ
ТЫСЯЧЕКРАТНОГО РАЗМЕРА МЕСЯЧНОГО РАСЧЕТНОГО ПОКАЗАТЕЛЯ,
УСТАНОВЛЕННОГО НА СООТВЕТСТВУЮЩИЙ ФИНАНСОВЫЙ ГОД ЗАКОНОМ
О РЕСПУБЛИКАНСКОМ БЮДЖЕТЕ;
•ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПО
ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ МИКРОКРЕДИТОВ ФИЗИЧЕСКИМ И (ИЛИ)
ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ С ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ЛИБО БЕЗ ОБЕСПЕЧЕНИЯ В
РАЗМЕРЕ, НЕ ПРЕВЫШАЮЩЕМ ДВАДЦАТИ ТЫСЯЧЕКРАТНОГО РАЗМЕРА
МЕСЯЧНОГО РАСЧЕТНОГО ПОКАЗАТЕЛЯ, УСТАНОВЛЕННОГО НА
СООТВЕТСТВУЮЩИЙ ФИНАНСОВЫЙ ГОД ЗАКОНОМ О РЕСПУБЛИКАНСКОМ
БЮДЖЕТЕ.

12.

6. КАКИЕ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СОГЛАСНО ЗАКОНА
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН “О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА”, В РАМКАХ ДИСТАНЦИОННО УСТАНОВЛЕННЫХ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С
КЛИЕНТОМ ВПРАВЕ СОВЕРШАТЬ ОПЕРАЦИИ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ТРАНСГРАНИЧНЫХ
ПЛАТЕЖЕЙ, БЕЗ ПРИНЯТИЯ МЕР ПО ПРОВЕРКЕ ДОСТОВЕРНОСТИ СВЕДЕНИЙ,
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА (ЕГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ),
БЕНЕФИЦИАРНОГО СОБСТВЕННИКА, В СЛУЧАЯХ: ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИЕНТОМ
ОПЕРАЦИЙ ПО УПЛАТЕ НАЛОГОВ, ПЕНИ, ШТРАФОВ И ДРУГИХ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ
ПЛАТЕЖЕЙ В БЮДЖЕТ, А ТАКЖЕ СТРАХОВЫХ ПРЕМИЙ ПО ДОГОВОРАМ
ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ И ЗАЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕГ НА БАНКОВСКИЙ СЧЕТ
КЛИЕНТА?
В ЗАКОНЕ УКАЗАНО СУБЪЕКТЫ УКАЗАННЫЕ В СТАТЬЕ 3 ПУНКТ 1
ПОДПУНКТ 1-5; 11 И 12.
НИЖЕ РАСШИФРОВКА ЭТИХ СУБЪЕКТОВ:
БАНКИ, ФИЛИАЛЫ БАНКОВ - НЕРЕЗИДЕНТОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ
ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА
МЕЖБАНКОВСКОЙ СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ. А ТАКЖЕ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ,
ИСКЛЮЧИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ ИНКАССАЦИЯ БАНКНОТ, МОНЕТ И
ЦЕННОСТЕЙ;
БИРЖИ;
СТРАХОВЫЕ (ПЕРЕСТРАХОВОЧНЫЕ) ОРГАНИЗАЦИИ, СТРАХОВЫЕ БРОКЕРЫ, ОБЩЕСТВА
ВЗАИМНОГО СТРАХОВАНИЯ, ФИЛИАЛЫ СТРАХОВЫХ (ПЕРЕСТРАХОВОЧНЫХ)
ОРГАНИЗАЦИЙ - НЕРЕЗИДЕНТОВ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ФИЛИАЛЫ СТРАХОВЫХ БРОКЕРОВ - НЕРЕЗИДЕНТОВ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН;
ЕДИНЫЙ НАКОПИТЕЛЬНЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД И ДОБРОВОЛЬНЫЕ НАКОПИТЕЛЬНЫЕ
ПЕНСИОННЫЕ ФОНДЫ;
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ЦЕНТРАЛЬНЫЙ
ДЕПОЗИТАРИЙ;
• ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ МИКРОФИНАНСОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ;
• ПЛАТЕЖНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ;
УСЛУГИ (ПРОДУКТЫ, ОПЕРАЦИИ) ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ СПОСОБЫ ИХ
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ, ПОДВЕРЖЕННЫЕ ВЫСОКОМУ РИСКУ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, ВКЛЮЧАЮТ, НО НЕ ОГРАНИЧИВАЮТСЯ:
• ДИСТАНЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ, ВКЛЮЧАЯ ОБСЛУЖИВАНИЕ
ПОСРЕДСТВОМ ПЕРСОНАЛЬНЫХ КОМПЬЮТЕРОВ, ТЕЛЕФОНОВ, ЭЛЕКТРОННЫХ
ТЕРМИНАЛОВ;
• ВЫДАЧА ЗАЙМА НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ НА СУММУ, ПРЕВЫШАЮЩУЮ 3 000 000
ТЕНГЕ, ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ПРЕВЫШАЮЩУЮ
ЭКВИВАЛЕНТ 3 000 000 ТЕНГЕ;

13.

ТЕСТЫПОЗАКОНУПОПОДФТ
5БЛОК
1. НАДЛЕЖАЩАЯ ПРОВЕРКА КЛИЕНТОВ ВКЛЮЧАЕТ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ СЛЕДУЮЩИХ МЕР:
•ФИКСИРОВАНИЕ СВЕДЕНИЙ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА:
ДАННЫЕ ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЕГО ЛИЧНОСТЬ,
ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ
ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР (ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЕВ, КОГДА
ФИЗИЧЕСКОМУ
ЛИЦУ НЕ ПРИСВОЕН ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР В
СООТВЕТСТВИИ С
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН), А ТАКЖЕ
ЮРИДИЧЕСКИЙ АДРЕС
2. В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ БЕНЕФИЦИАРНЫЙ СОБСТВЕННИК КЛИЕНТА НЕ
ВЫЯВЛЕН, ДОПУСКАЕТСЯ: ПРИЗНАНИЕ
БЕНЕФИЦИАРНЫМ СОБСТВЕННИКОМ
ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА ЛИБО РУКОВОДИТЕЛЯ
КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА КЛИЕНТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
КАКОЙ ИЗ НИЖЕ ПЕРЕЧИСЛЕННЫХ ПЕРЕЧНЕЙ
СОСТАВЛЯЕТСЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ
ПО ФИНАНСОВОМУМОНИТОРИНГУ?
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СОСТАВЛЯЕТ ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ,
СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА
ДЛЯ СОСТАВЛЕНИЯ ПЕРЕЧНЯ ОРГАНИЗАЦИЙ И
ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ
ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА КАКИМИ
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН, НАПРАВЛЯЮТСЯ
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИЯХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦАХ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ

14.

6. ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ
ФИЗИЧЕСКОГОЛИЦА В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА?
-ВСТУПИВШЕЕ В ЗАКОННУЮ СИЛУ РЕШЕНИЕ СУДА РК О ЛИКВИДАЦИИ
ОРГАНИЗАЦИИ
ВСВЯЗИ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ЕЮ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ИЛИ)
ЭКСТРЕМИЗМА
7.ЧТО ЯВЛЯЕТСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ И
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦАИЗ ПЕРЕЧНЯ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА ИЭКСТРЕМИЗМА?
НАЛИЧИЕ ДОКУМЕНТАЛЬНО ПОДТВЕРЖДЕННЫХ ДАННЫХ О
ПОГАШЕНИИ ИЛИ СНЯТИИ
СУДИМОСТИ С ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОСУЖДЕННОГО ЗА СОВЕРШЕНИЕ
ЭКСТРЕМИСТСКОГО И(ИЛИ) ТЕРРОРИСТИЧЕСКОГО ПРЕСТУПЛЕНИЯ
7.КТО РАССМАТРИВАЕТ ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИСКЛЮЧЕНИИ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ
ФИЗИЧЕСКОГОЛИЦА ИЗ ПЕРЕЧНЯ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА?
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ.
СТ.12 ПУНКТ 7 АБЗАЦ 2
7.КЕМ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ,
ВКЛЮЧЕННОМУ В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ СВОЕЙ
ЖИЗНЕДЕЯТЕЛЬНОСТИ?
-УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ
•В КАКИХ СЛУЧАЯХ ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО, ВКЛЮЧЕННОЕ В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ
ИЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И
ЭКСТРЕМИЗМА, ВПРАВЕОБРАТИТЬСЯ К СУБЪЕКТУ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ?
•ПОЛУЧЕННЫМИ В ВИДЕ ОПЛАТЫ ТРУДОВОГО ОТПУСКА ИЛИ
ЗАРАБОТНОЙ ПЛАТЫ В
РАЗМЕРЕ, НЕ ПРЕВЫШАЮЩЕМ МИНИМАЛЬНОГО РАЗМЕРА
ЗАРАБОТНОЙ ПЛАТЫ,
УСТАНОВЛЕННОГО НА СООТВЕТСТВУЮЩИЙ ФИНАНСОВЫЙ ГОД

15.

12. КАКИЕ ПРАВА У ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И
ЭКСТРЕМИЗМА?
ВПРАВЕ ОБРАТИТЬСЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН С ПИСЬМЕННЫМ
МОТИВИРОВАННЫМ
ЗАЯВЛЕНИЕМ О ЧАСТИЧНОЙ ИЛИ ПОЛНОЙ ОТМЕНЕ ПРИМЕНЯЕМЫХ
МЕР ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ
13.КАКИЕ ДЕЙСТВИЯ ДОЛЖЕН ПРОИЗВЕСТИ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В СЛУЧАЕ ВЫЯВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВА ЛИЦА,
ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ
СФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА?
НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ПЕРЕДАЕТ ТАКИЕ СВЕДЕНИЯ В ГЕНЕРАЛЬНУЮ
ПРОКУРАТУРУ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН.
14.КОГО ПРИЗНАЮТ ПОД ЧЛЕНАМИ СЕМЬИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В
ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА
ИЭКСТРЕМИЗМА?
•СУПРУГА (СУПРУГ), СОВМЕСТНЫЕ ИЛИ ОДНОГО ИЗ СУПРУГОВ
НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИЕ
ДЕТИ (В ТОМ ЧИСЛЕ УСЫНОВЛЕННЫЕ, НАХОДЯЩИЕСЯ НА ИЖДИВЕНИИ
ИЛИ ПОД ОПЕКОЙ
(ПОПЕЧИТЕЛЬСТВОМ); РОДИТЕЛИ И РОДИТЕЛИ СУПРУГА (СУПРУГИ),
НАХОДЯЩИЕСЯ НА
ИЖДИВЕНИИ.
14.ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН В ПРЕДЕЛАХ СВОЕЙ
КОМПЕТЕНЦИИ ОСУЩЕСТВЛЯЮТ:
- КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ЗАКОНА
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
16. ЧТО ВХОДИТ В ОБЯЗАННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ В ПРЕДЕЛАХ СВОЕЙ КОМПЕТЕНЦИИ КОНТРОЛЬ
ЗАСОБЛЮДЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВАРЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

16.

17. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБЯЗАНЫ:
•ВСЕ ВЫШЕПЕРЕЧИСЛЕННОЕ
18. СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, УПОЛНОМОЧЕННОМУ ОРГАНУ В СФЕРЕВНЕШНЕЙ РАЗВЕДКИ
ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ В ПОРЯДКЕ?
- ОПРЕДЕЛЯЕМЫМ СОВМЕСТНЫМ НОРМАТИВНЫМ ПРАВОВЫМ АКТОМ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА В СФЕРЕ ВНЕШНЕЙ РАЗВЕДКИ,
ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЫ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА.
18. ЧЕМ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ ПЕРЕДАЧА СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ,
ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, В ТОМ ЧИСЛЕ О
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙОПЕРАЦИИ?
•НЕ ЯВЛЯЕТСЯ РАЗГЛАШЕНИЕМ СЛУЖЕБНОЙ, КОММЕРЧЕСКОЙ,
БАНКОВСКОЙ ИЛИ ИНОЙ
ОХРАНЯЕМОЙ ЗАКОНОМ ТАЙНЫ.
18. КАКОЙ ИЗ НИЖЕ ПЕРЕЧИСЛЕННЫХ ПЕРЕЧНЕЙ СОСТАВЛЯЕТСЯ
УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУМОНИТОРИНГУ?
•ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ
РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ
МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ
17. ГДЕ РАЗМЕЩАЕТСЯ ПЕРЕЧЕНЬ ФИНАНСИРОВАНИЯ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ
МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ?
•РАЗМЕЩАЕТСЯ НА ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО
ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ
18. КТО НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО, НО НЕ ПОЗДНЕЕ ОДНОГО РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ
ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ ОБ ИСКЛЮЧЕНИИ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
ИЗ ПЕРЕЧНЯ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ СФИНАНСИРОВАНИЕМ
РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ,РАЗМЕЩАЕТ НА
СВОЕМ ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ ТАКОЕ РЕШЕНИЕ И НАПРАВЛЯЕТ ЕГОСООТВЕТСТВУЮЩИМ
ГОСУДАРСТВЕННЫМ ОРГАНАМ И ОРГАНИЗАЦИЯМ?
•УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
18. КТО ИЗ НИЖЕПЕРЕЧИСЛЕННЫХ ВПРАВЕ ОБРАТИТЬСЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ С ПИСЬМЕННЫМ

17.

24. КАКОЕ ДЕЙСТВИЕ МОЖЕТ ПОСЛЕДОВАТЬ ПОСЛЕ РЕШЕНИЯ
УПОЛНОМОЧЕННОГООРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
ИСКЛЮЧЕНИЮ ИЗ ПЕРЕЧНЯФИНАНСИРОВАНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО
УНИЧТОЖЕНИЯ?
•МОЖЕТ БЫТЬ ОБЖАЛОВАНО ЗАЯВИТЕЛЕМ В СУДЕ
25. В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ХОТЯ БЫ ОДНА ИЗ СТОРОН ОПЕРАЦИЙ ЯВЛЯЕТСЯ ЛИЦОМ,
ВКЛЮЧЕННЫМ В ПЕРЕЧЕНЬ ФИНАНСИРОВАНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО
УНИЧТОЖЕНИЯ, РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ
ДОВОДИТСЯ ДО:
ДО СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПОСЛЕ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О
ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ, ПРИНИМАЕТ РЕШЕНИЕ О
ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ ЛИБО
ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ, В ТЕЧЕНИИ: ?
ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ
В СЛУЧАЕ НЕПОЛУЧЕНИЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В
ТЕЧЕНИЕ ДВАДЦАТИ ЧЕТЫРЕХ ЧАСОВ С МОМЕНТА СООБЩЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ
РЕШЕНИЯ
УПОЛНОМОЧЕННОГО
ОРГАНА
О
ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕДЕНИЯ
ОПЕРАЦИИ ОПЕРАЦИЯ ДОЛЖНА БЫТЬ ПРОВЕДЕНА:
•ЕСЛИ НЕ ИМЕЮТСЯ ИНЫЕ ОСНОВАНИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ
ЗАКОНАМИ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ПРЕПЯТСТВУЮЩИЕ ПРОВЕДЕНИЮ ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ
ПРИ ПЕРЕСЕЧЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ГРАНИЦЫ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, ВКЛЮЧЕННЫМИ В ПЕРЕЧЕНЬ ФИНАНСИРОВАНИЯ
ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ:
•УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
УВЕДОМЛЯЕТ КОМИТЕТ
СБ ООН
25. БЛАГОТВОРИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ РЕЛИГИОЗНЫЕ
ОБЪЕДИНЕНИЯ, ОБРАЩАЮЩИЕСЯ ЗА ДОБРОВОЛЬНЫМИ
ПОЖЕРТВОВАНИЯМИ ОБЯЗАНЫ:
ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ПЛАТЕЖИ И ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕГ ПО ОБРАЩЕНИЮ
ТРЕТЬИХ ЛИЦ ЛИБО ПО
СОБСТВЕННОЙ ИНИЦИАТИВЕ ЧЕРЕЗ СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО

18.

31. БЛАГОТВОРИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ РЕЛИГИОЗНЫЕ
ОБЪЕДИНЕНИЯ, ОБРАЩАЮЩИЕСЯ ЗА ДОБРОВОЛЬНЫМИ
ПОЖЕРТВОВАНИЯМИ ОБЯЗАНЫ:
•ХРАНИТЬ НЕ МЕНЕЕ ПЯТИ ЛЕТ ИНФОРМАЦИЮ О ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИМ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, А ТАКЖЕ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ (УЧАСТНИКАХ)
В СЛУЧАЕ НАЛИЧИЯ У БЛАГОТВОРИТЕЛЬНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ
РЕЛИГИОЗНЫХ ОБЪЕДИНЕНИЙ ПОДОЗРЕНИЯ ОБ ИХ ИСПОЛЬЗОВАНИИ В ЦЕЛЯХ
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОНИ НАПРАВЛЯЮТ СООТВЕТСТВУЮЩУЮ
ИНФОРМАЦИЮ:
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ
ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА РАЗМЕЩАЕТСЯ: ?
НА ИНТЕРНЕТ РЕСУРСЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА
ПЕРЕЧЕНЬ ФИНАНСИРОВАНИЯ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО
УНИЧТОЖЕНИЯ РАЗМЕЩАЕТСЯ: ?
НА ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ОТМЕНА ПРИГОВОРА СУДА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРИЗНАНИИ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ВИНОВНЫМ В СОВЕРШЕНИИ ЭКСТРЕМИСТСКОГО И (ИЛИ)
ТЕРРОРИСТИЧЕСКОГО ПРЕСТУПЛЕНИЙ:?
•ЯВЛЯЕТСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦА ИЗ ПЕРЕЧНЯ
НАЛИЧИЕ ДОКУМЕНТАЛЬНО ПОДТВЕРЖДЕННЫХ ДАННЫХО СМЕРТИ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ,
СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИМЕ ТЕРРОРИЗМА, БУДЕТ ЯВЛЯТЬСЯ?
-ЯВЛЯЕТСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ ПРАВИЛ
НАХОЖДЕНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА В ПЕРЕЧНЕ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ТЕРРОРИСТИЧЕСКИМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ИЛИ ТЕРРОРИСТАМИ, СОСТАВЛЯЕМОМ МЕЖДУНАРОДНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ТЕРРОРИЗМУ, ИЛИ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ИМИ ОРГАНАМИ В СООТВЕТСТВИИ С МЕЖДУНАРОДНЫМИ
ДОГОВОРАМИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН: ?
•ЯВЛЯЕТСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ТАКОГО ЛИЦА В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИИ И
ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА

19.

38.
СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ЗАПРЕЩАЕТСЯ
УСТАНАВЛИВАТЬ ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ ДИСТАНЦИОННО, ЕСЛИ:
НЕТ ПРАВИЛЬНОГО ОТВЕТА
39.
КОМИТЕТОМ МЕЖДУНАРОДНОГО ФИНАНСОВОГО ЦЕНТРА "АСТАНА"
ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ ПО СОГЛАСОВАНИЮ С
УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ УСТАНАВЛИВАЕТ ДЛЯ СВОИХ УЧАСТНИКОВ:
•ТРЕБОВАНИЯ К НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ КЛИЕНТОВ В СЛУЧАЕ
ДИСТАНЦИОННОГО
УСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА
38.
КТО НЕ ЯВЛЯЕТСЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА?
•ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ
39.
КТО ПРИНИМАЕТ РЕШЕНИЕ О НАЛОЖЕНИИ АРЕСТА НА ИМУЩЕСТВО В
СЛУЧАЕ ВЫЯВЛЕНИЯ ЕГО У ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИИ И ЛИЦ,
СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА:
•ГЕНЕРАЛЬНАЯ ПРОКУРАТУРА
38.
ЧТО ТАКОЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНАЯ ОПЕРАЦИЯ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ?
•ОПЕРАЦИЯ КЛИЕНТА (ВКЛЮЧАЯ ПОПЫТКУ СОВЕРШЕНИЯ ТАКОЙ
ОПЕРАЦИИ, ОПЕРАЦИЮ,
НАХОДЯЩУЮСЯ В ПРОЦЕССЕ СОВЕРШЕНИЯ ИЛИ УЖЕ СОВЕРШЕННУЮ
ОПЕРАЦИЮ), В
ОТНОШЕНИИ КОТОРОЙ ВОЗНИКАЮТ ПОДОЗРЕНИЯ О ТОМ, ЧТО ДЕНЬГИ И
(ИЛИ) ИНОЕ ИМУЩЕСТВО, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЛЯ ЕЕ
СОВЕРШЕНИЯ, ЯВЛЯЮТСЯ ДОХОДОМ ОТ ПРЕСТУПНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ЛИБО САМА ОПЕРАЦИЯ НАПРАВЛЕНА НА
ЛЕГАЛИЗАЦИЮ (ОТМЫВАНИЕ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ИЛИ ФИНАНСИРОВАНИЕ ТЕРРОРИЗМА
ЛИБО ИНУЮ ПРЕСТУПНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
38.
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ЭТО?
•ДЕЙСТВИЯ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ НЕЗАВИСИМО ОТ ФОРМЫ И СПОСОБА ИХ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА УСТАНОВЛЕНИЕ,
ИЗМЕНЕНИЕ ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИЕ СВЯЗАННЫХ С НИМИ

20.

45.
КТО ТАКИЕ ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ И ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ И
ДРАГОЦЕННЫМИ КАМНЯМИ, ЮВЕЛИРНЫМИ ИЗДЕЛИЯМИ ИЗ НИХ?
•ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ КУПЛЮ-ПРОДАЖУ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И
ДРАГОЦЕННЫХ
КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ РЕЛИГИОЗНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, МУЗЕЕВ И ОРГАНИЗАЦИЙ, ИСПОЛЬЗУЮЩИХ
ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ, ИХ
ХИМИЧЕСКИЕ СОЕДИНЕНИЯ, ДРАГОЦЕННЫЕ КАМНИ В МЕДИЦИНСКИХ,
НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ ЦЕЛЯХ ЛИБО В СОСТАВЕ
ИНСТРУМЕНТОВ, ПРИБОРОВ,
ОБОРУДОВАНИЯ И ИЗДЕЛИЙ ПРОИЗВОДСТВЕННО-ТЕХНИЧЕСКОГО
НАЗНАЧЕНИЯ
БЕНЕФИЦИАРНЫЙ СОБСТВЕННИК ЭТО?
•ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО: КОТОРОМУ ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО ПРИНАДЛЕЖАТ БОЛЕЕ ДВАДЦАТИ ПЯТИ
ПРОЦЕНТОВ ДОЛЕЙ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ЛИБО
РАЗМЕЩЕННЫХ (ЗА ВЫЧЕТОМ
ПРИВИЛЕГИРОВАННЫХ И ВЫКУПЛЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ) АКЦИЙ КЛИЕНТА –
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА; ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЕ КОНТРОЛЬ НАД КЛИЕНТОМ
ИНЫМ ОБРАЗОМ;
В ИНТЕРЕСАХ КОТОРОГО КЛИЕНТОМ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
45.
НЕЗАВИСИМЫЙ СПЕЦИАЛИСТ ПО ЮРИДИЧЕСКИМ ВОПРОСАМ ЭТО?
•ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО, ОКАЗЫВАЮЩЕЕ ЮРИДИЧЕСКИЕ УСЛУГИ КАК
САМОСТОЯТЕЛЬНО, ТАК
И В КАЧЕСТВЕ ПАРТНЕРА ИЛИ РАБОТНИКА НА ОСНОВАНИИ ТРУДОВОГО
ДОГОВОРА С СУБЪЕКТОМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА,
ОКАЗЫВАЮЩЕГО ЮРИДИЧЕСКУЮ ПОМОЩЬ
45. КЛИЕНТ ЭТО?
- ФИЗИЧЕСКОЕ ИЛИ ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО, ПОЛУЧАЮЩЕЕ УСЛУГИ
СУБЪЕКТА
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
49. КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ ОТНОШЕНИЯ ЭТО?

21.

50. БАНК - ШИРМА, ЭТО?
•БАНК-НЕРЕЗИДЕНТ, КОТОРЫЙ НЕ ИМЕЕТ
ФИЗИЧЕСКОГО ПРИСУТСТВИЯ В ГОСУДАРСТВЕ
(ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ ОН
ЗАРЕГИСТРИРОВАН В КАЧЕСТВЕ БАНКА И (ИЛИ)
ПОЛУЧИЛ ЛИЦЕНЗИЮ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ
НАХОЖДЕНИЯ ТАКОГО БАНКА В ПРЯМОМ ИЛИ
КОСВЕННОМ ВЛАДЕНИИ БАНКОВСКОГО
ХОЛДИНГА, ПОДЛЕЖАЩЕГО
КОНСОЛИДИРОВАННОМУ НАДЗОРУ В
ГОСУДАРСТВЕ
(ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ ОН
ЗАРЕГИСТРИРОВАН
• ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ ЭТО?
•СОВОКУПНОСТЬ МЕР ПО СБОРУ, ОБРАБОТКЕ,
АНАЛИЗУ И ИСПОЛЬЗОВАНИЮ СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ УПОЛНОМОЧЕННЫМ
ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И
СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»;
• ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ЭТО?
•ОПЕРАЦИИ КЛИЕНТА СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ В
СООТВЕТСТВИИ СЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

22.

55.
ЛЕГАЛИЗАЦИЯ (ОТМЫВАНИЕ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ЭТО?
••ВОВЛЕЧЕНИЕ В ЗАКОННЫЙ ОБОРОТ ДЕНЕГ И (ИЛИ) ИНОГО ИМУЩЕСТВА,
ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ПОСРЕДСТВОМ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК В ВИДЕ
КОНВЕРСИИ ИЛИ ПЕРЕВОДА
ИМУЩЕСТВА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО
ДОХОДЫ ОТ УГОЛОВНЫХ
ПРАВОНАРУШЕНИЙ, ЛИБО ВЛАДЕНИЕ И
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ТАКОГО ИМУЩЕСТВА,
СОКРЫТИЕ ИЛИ УТАИВАНИЕ ЕГО
ПОДЛИННОГО ХАРАКТЕРА, ИСТОЧНИКА,
МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ, СПОСОБА
РАСПОРЯЖЕНИЯ, ПЕРЕМЕЩЕНИЯ, ПРАВ
НА ИМУЩЕСТВО ИЛИ ЕГО
ПРИНАДЛЕЖНОСТИ, ЕСЛИ ИЗВЕСТНО,
ЧТО ТАКОЕ ИМУЩЕСТВО ПРЕДСТАВЛЯЕТ
ДОХОДЫ ОТ УГОЛОВНЫХ
ПРАВОНАРУШЕНИЙ, А РАВНО
ПОСРЕДНИЧЕСТВО В ЛЕГАЛИЗАЦИИ
ДЕНЕГ И (ИЛИ) ИНОГО ИМУЩЕСТВА,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
55.
ГОСУДАРСТВЕННАЯ ПОЛИТИКА В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА ЭТО?
••ПРАВОВЫЕ, АДМИНИСТРАТИВНЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ МЕРЫ,
НАПРАВЛЕННЫЕ НА
СНИЖЕНИЕ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, И ИНЫЕ МЕРЫ В
СООТВЕТСТВИИ С
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА;

23.

ФИНАНСИРОВАНИЕ ТЕРРОРИЗМА ЭТО?
5
8.
•ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИЛИ СБОР ДЕНЕГ И (ИЛИ) ИНОГО ИМУЩЕСТВА, ПРАВА
НА ИМУЩЕСТВО ИЛИ ВЫГОД ИМУЩЕСТВЕННОГО ХАРАКТЕРА, А ТАКЖЕ
ДАРЕНИЕ, МЕНА, ПОЖЕРТВОВАНИЯ, БЛАГОТВОРИТЕЛЬНАЯ ПОМОЩЬ,
ОКАЗАНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ И ИНОГО РОДА УСЛУГ ЛИБО ОКАЗАНИЕ
ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ ЛИБО ГРУППЕ ЛИЦ, ЛИБО
ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, СОВЕРШЕННЫЕ ЛИЦОМ, ЗАВЕДОМО
ОСОЗНАВАВШИМ ТЕРРОРИСТИЧЕСКИЙ ХАРАКТЕР ИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛИБО
ТО, ЧТО ПРЕДОСТАВЛЕННОЕ ИМУЩЕСТВО, ОКАЗАННЫЕ
ИНФОРМАЦИОННЫЕ, ФИНАНСОВЫЕ И ИНОГО РОДА УСЛУГИ БУДУТ
ИСПОЛЬЗОВАНЫ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛИБО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ ГРУППЫ,
ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НЕЗАКОННОГО ВОЕНИЗИРОВАННОГО
ФОРМИРОВАНИЯ
59. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ЭТО?
•ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ОРГАН, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЙ ФИНАНСОВЫЙ
МОНИТОРИНГ И
ПРИНИМАЮЩИЙ ИНЫЕ МЕРЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА, ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ
УНИЧТОЖЕНИЯ
В СООТВЕТСТВИИ
С ЗАКОНОМ
6 МАССОВОГО ИНОСТРАННОЕ
ПУБЛИЧНОЕ
ДОЛЖНОСТНОЕ
ЛИЦО ЭТО?РЕСПУБЛИКИ
0. •ЛИЦО,
КАЗАХСТАН
«О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ)
НАЗНАЧАЕМОЕ
ИЛИ ИЗБИРАЕМОЕ,
ЗАНИМАЮЩЕЕ
КАКУЮ-ЛИБО
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ДОЛЖНОСТЬ
В
ТЕРРОРИЗМА»
ЗАКОНОДАТЕЛЬНОМ, ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ,
АДМИНИСТРАТИВНОМ,
СУДЕБНОМ ОРГАНАХ ИЛИ ВООРУЖЕННЫХ СИЛАХ ИНОСТРАННОГО
ГОСУДАРСТВА;
ЛЮБОЕ ЛИЦО, ВЫПОЛНЯЮЩЕЕ КАКУЮ-ЛИБО ПУБЛИЧНУЮ ФУНКЦИЮ
ДЛЯ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА;
ЛИЦО, ЗАНИМАЮЩЕЕ РУКОВОДЯЩУЮ ДОЛЖНОСТЬ В ОРГАНИЗАЦИЯХ,
СОЗДАННЫХ
61. КОМПЕТЕНТНЫЙ
ОРГАН
ИНОСТРАННОГО
ГОСУДАРСТВА
ЭТО?СТАТУС
СТРАНАМИ
НА ОСНОВЕ
СОГЛАШЕНИЙ,
КОТОРЫЕ
ИМЕЮТ
•ОРГАН ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЙ В
МЕЖДУНАРОДНЫХ ДОГОВОРОВ
СООТВЕТСТВИИ С ЕГО
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ СБОР, ОБРАБОТКУ, АНАЛИЗ И
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

24.

61.
ФИЗИЧЕСКОЕ ПРИСУТСТВИЕ ЭТО?
МЕСТО ВЕДЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА, РАСПОЛОЖЕННОЕ ПО
ПОСТОЯННОМУ АДРЕСУ
(КРОМЕ АДРЕСА ПОЧТОВОГО ЯЩИКА ИЛИ ЭЛЕКТРОННОГО АДРЕСА), В
КОТОРОМ ИМЕЮТСЯ
ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ И ПЕРСОНАЛ БАНКА, ВЕДУТСЯ УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ
ДОКУМЕНТОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И
ПРОВОДЯТСЯ ПРОВЕРКИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА, ВЫДАВШЕГО БАНКУНЕРЕЗИДЕНТУ ЛИЦЕНЗИЮ НА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
62. ДОХОДЫ ПОЛУЧЕННЫЕ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЁМ ЭТО?
ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ
ЭТО ? В РЕЗУЛЬТАТЕ
6
•ДЕНЬГИ И (ИЛИ) ИНОЕ ИМУЩЕСТВО,
ПОЛУЧЕННЫЕ
3.
•ОТНОШЕНИЯ С КЛИЕНТАМИ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В ПРОЦЕССЕ
СОВЕРШЕНИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
СУБЪЕКТОМ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
УГОЛОВНОГО
ПРАВОНАРУШЕНИЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
64. В КАКИХ СЛУЧАЯХ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАНЫ
ОТКАЗАТЬ ФИЗИЧЕСКОМУ ИЛИ ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В УСТАНОВЛЕНИИ
ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ?
•В СЛУЧАЕ НЕВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ МЕР НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКИ
СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА КЛИЕНТОВ
65.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ВПРАВЕ ОТКАЗАТЬ В ПРОВЕДЕНИИ
ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, А ТАКЖЕ В УСТАНОВЛЕНИИ
ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ И (ИЛИ) ПРЕКРАТИТЬ ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ С КЛИЕНТОМ
В СЛУЧАЕ:
НАЛИЧИЯ ПОДОЗРЕНИЙ О ТОМ, ЧТО ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ
ИСПОЛЬЗУЮТСЯ КЛИЕНТОМ В
ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, ИЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
65.ПРИ НАЛИЧИИ ПОДОЗРЕНИЙ О ТОМ, ЧТО ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ ИСПОЛЬЗУЮТСЯ
КЛИЕНТОМ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ИЛИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ВПРАВЕ:
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ:
•ОТКАЗАТЬ КЛИЕНТУ В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ

25.

67.КАКИЕ МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ ОБЯЗАНЫ ПРЕДПРИНЯТЬ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НЕ
ПОЗДНЕЕ ОДНОГО РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ РАЗМЕЩЕНИЯ НА ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ СПИСКА ЛИЦ,
ПРИЧАСТНЫХ К ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИНФОРМАЦИИ О
ВКЛЮЧЕНИИ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ЛИЦА В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ
С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, А ТАКЖЕ В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ
МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ?
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
•ПРИОСТАНАВЛИВАТЬ ИСПОЛНЕНИЕ УКАЗАНИЙ ПО ПЛАТЕЖУ ИЛИ
ПЕРЕВОДУ ДЕНЕГ БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА ТАКИХ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, А ТАКЖЕ УКАЗАНИЙ КЛИЕНТА,
БЕНЕФИЦИАРНЫМ СОБСТВЕННИКОМ КОТОРОГО ЯВЛЯЕТСЯ
ТАКОЕ ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО
•БЛОКИРОВАТЬ ЦЕННЫЕ БУМАГИ В СИСТЕМЕ РЕЕСТРОВ ДЕРЖАТЕЛЕЙ
ЦЕННЫХ БУМАГ И
СИСТЕМЕ УЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАНИЯ НА ЛИЦЕВЫХ СЧЕТАХ ТАКОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, А ТАКЖЕ НА ЛИЦЕВЫХ СЧЕТАХ
КЛИЕНТА, БЕНЕФИЦИАРНЫМ СОБСТВЕННИКОМ КОТОРОГО ЯВЛЯЕТСЯ ТАКОЕ
ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО
•ПРИОСТАНОВИТЬ РАСХОДНЫЕ ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ
ТАКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, А ТАКЖЕ ПО БАНКОВСКИМ
СЧЕТАМ КЛИЕНТА,
БЕНЕФИЦИАРНЫМ СОБСТВЕННИКОМ КОТОРОГО ЯВЛЯЕТСЯ ТАКОЕ
ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО (ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ОБСЛУЖИВАНИЕМ
БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ)
67.КАКИЕ МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ ОБЯЗАНЫ ПРЕДПРИНЯТЬ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НЕ
ПОЗДНЕЕ ОДНОГО РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ РАЗМЕЩЕНИЯ НА ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ СПИСКА ЛИЦ,
ПРИЧАСТНЫХ К ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ИНФОРМАЦИИ О
ВКЛЮЧЕНИИ ОРГАНИЗАЦИИ ИЛИ ЛИЦА В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ
С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, А ТАКЖЕ В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ
МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ?
•ПРИОСТАНОВИТЬ РАСХОДНЫЕ ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ

26.

69.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОБЯЗАНЫ ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ:
••В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ О ТАКОЙ
ОПЕРАЦИИ
ДО ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ
69.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОБЯЗАНЫ ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ:
НЕТ ВЕРНОГО ОТВЕТА
69.В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОБЯЗАНЫ
ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ:
•НЕТ ВЕРНОГО ОТВЕТА
69.В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОБЯЗАНЫ
ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ:
•В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ О ТАКОЙ
ОПЕРАЦИИ
ДО ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ
69.КАКИЕ ДЕЙСТВИЯ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН ПРЕДПРИНЯТЬ
В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА,
ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ :
- НЕТ ВЕРНОГО ОТВЕТА
69.ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ СУБЪЕКТЫ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОБЯЗАНЫ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ:
•НЕТ ВЕРНОГО ОТВЕТА

27.

75.ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ СУБЪЕКТЫ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА ОБЯЗАНЫ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ:
•- В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ О
ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ
ДО ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ
• КАКИЕ ДЕЙСТВИЯ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН
ПРЕДПРИНЯТЬ В ЦЕЛЯХ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ФАКТОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА,
ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ :
НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО СООБЩИТЬ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ О ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ ДО ЕЕ
ПРОВЕДЕНИЯ
• МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА, ИНЫХ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН С СООТВЕТСТВУЮЩИМИ
ОРГАНАМИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ НА ПРИНЦИПАХ ВЗАИМНОСТИ
ПУТЕМ:
•ЗАПРОСА И ОБМЕНА ИНФОРМАЦИЕЙ
• КАКИМ ПУТЕМ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ИНЫХ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН С СООТВЕТСТВУЮЩИМИ
ОРГАНАМИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
•ЗАПРОСА И ОБМЕНА ИНФОРМАЦИЕЙ
• МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ИНЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН С СООТВЕТСТВУЮЩИМИ ОРГАНАМИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА В
СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ НА
ПРИНЦИПАХ ВЗАИМНОСТИ ПУТЕМ: НЕТ ВЕРНОГО ОТВЕТА

28.

80. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПРИ
ПРОВЕДЕНИИ АНАЛИЗА ИНФОРМАЦИИ, ПОЛУЧЕННОЙ В СООТВЕТСТВИИ С
ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
ВПРАВЕ ЗАПРАШИВАТЬ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ У
КОМПЕТЕНТНЫХ
ОРГАНОВ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ
81.
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПРИ
ПРОВЕДЕНИИ АНАЛИЗА ИНФОРМАЦИИ, ПОЛУЧЕННОЙ В СООТВЕТСТВИИ С
ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
•НЕТ ВЕРНОГО ОТВЕТА
• УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ
ИСПОЛЬЗОВАТЬ ПОЛУЧЕННЫЕ ПО ЗАПРОСУ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И
ДОКУМЕНТЫ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНО:
•В ЦЕЛЯХ УКАЗАННЫХ В ЗАПРОСЕ
• УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ ОТКАЗАТЬ
В УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАПРОСА КОМПЕТЕНТНОМУ ОРГАНУ
ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА В СЛЕДУЮЩИХ СЛУЧАЯХ, ЕСЛИ:
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ
ЗАТРАГИВАЕТ КОНСТИТУЦИОННЫЕ ПРАВА И СВОБОДЫ ЧЕЛОВЕКА И
ГРАЖДАНИНА, НАНОСИТ УЩЕРБ
ИНТЕРЕСАМ НАЦИОНАЛЬНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И
ДОКУМЕНТОВ ПОВЛИЯЕТ НА ХОД
УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
ИМЕЮТСЯ ОСНОВАНИЯ ПОЛАГАТЬ, ЧТО КОМПЕТЕНТНЫЙ ОРГАН
ИНОСТРАННОГО
ГОСУДАРСТВА НЕ МОЖЕТ ОБЕСПЕЧИТЬ ЗАЩИТУ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ

29.

84. ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО УКАЗАНИЯМ КЛИЕНТОВ БЕЗНАЛИЧНЫХ ПЛАТЕЖЕЙ И
ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ В ПОЛЬЗУ ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ПЛАТЕЖЕЙ И ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ
КАРТОЧЕК БАНКИ И ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ОБЕСПЕЧИВАЮТ НАЛИЧИЕ В ПЛАТЕЖНОМ ДОКУМЕНТЕ И
ПЕРЕДАЧУ УЧАСТНИКУ ПЛАТЕЖА (ПЕРЕВОДА) ДЕНЕГ РЕКВИЗИТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН, ВКЛЮЧАЯ:
•ФАМИЛИИ, ИМЕНИ, ОТЧЕСТВА (ПРИ ЕГО НАЛИЧИИ) ЛИБО ПОЛНЫЕ ИЛИ
СОКРАЩЕННЫЕ
НАИМЕНОВАНИЯ (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ОТПРАВИТЕЛЯ И ПОЛУЧАТЕЛЯ
ДЕНЕГ
(БЕНЕФИЦИАРА); ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ КОДЫ
ОТПРАВИТЕЛЯ И ПОЛУЧАТЕЛЯ ДЕНЕГ (БЕНЕФИЦИАРА), ЕСЛИ ПЕРЕВОД
ДЕНЕГ ОСУЩЕСТВЛЕН С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЛИБО
НОМЕР УКАЗАНИЯ ПО ПЛАТЕЖУ ИЛИ ПЕРЕВОДУ ДЕНЕГ, ЕСЛИ ПЕРЕВОД
ДЕНЕГ ОСУЩЕСТВЛЕН БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО
СЧЕТА;ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ИЛИ АДРЕС ОТПРАВИТЕЛЯ ДЕНЕГ
(ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ЛИБО НОМЕР ДОКУМЕНТА,
УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ОТПРАВИТЕЛЯ ДЕНЕГ (ДЛЯ
85.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА РАЗРАБАТЫВАЮТ:
ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
85.ТРЕБОВАНИЯ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ НОТАРИУСОВ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ НОТАРИАЛЬНЫЕ ДЕЙСТВИЯ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ УСТАНАВЛИВАЮТСЯ:
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И
СООТВЕТСТВУЮЩИМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ОРГАНОМ
• ТРЕБОВАНИЯ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ СТРАХОВЫХ
(ПЕРЕСТРАХОВОЧНЫХ) ОРГАНИЗАЦИИ, СТРАХОВЫХ БРОКЕРОВ, ОБЩЕСТВА
ВЗАИМНОГО СТРАХОВАНИЯ УСТАНАВЛИВАЮТСЯ:
УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ, КОНТРОЛЮ И
НАДЗОРУ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИИ (АРРФР)

30.

88. ТРЕБОВАНИЯ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ЛИЗИНГОВУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ ЛИЗИНГОДАТЕЛЯ БЕЗ ЛИЦЕНЗИИ, УСТАНАВЛИВАЮТСЯ:
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
89. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ:
•НЕ ЯВЛЯЮТСЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
90. СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НАПРАВЛЯЮТСЯ УВЕДОМЛЕНИЯ В
КОМИТЕТ О НАЧАЛЕ ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИИ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:
•В ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПОРЯДКЕ, УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН «О
РАЗРЕШЕНИЯХ И УВЕДОМЛЕНИЯХ»
91. КАКИМ ДОКУМЕНТОМ ПРЕДУСМОТРЕНО ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ В МИНИСТЕРСТВО
ЮСТИЦИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАНИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ
СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ И ПОРЯДКЕ,
ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»:
ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» НЕ УСТАНОВЛЕН ТАКОЙ ПОРЯДОК
92.
КЕМ УТВЕРЖДАЮТСЯ МЕРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ
НА СНИЖЕНИЕ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА:
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
93.
ОЦЕНКА РИСКОВ ОТМЫВАНИЯ ДОХОДОВ И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
ПРОИЗВОДИТСЯ В ЦЕЛЯХ:
-ВСЕ НИЖЕ ПЕРЕЧИСЛЕННЫЕ:
-ОПРЕДЕЛЕНИЯ УГРОЗ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА В
РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
-ОПРЕДЕЛЕНИЯ ВОЗМОЖНОСТИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН
-ВЫЯВЛЕНИЯ НЕДОСТАТКОВ РЕАЛИЗАЦИИ МЕР ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ

31.

94. КЕМ УТВЕРЖДАЕТСЯ МЕТОДОЛОГИЯ ПО СБОРУ ДАННЫХ ОТ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ОРГАНОВ И СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ДЛЯ ОЦЕНКИ РИСКОВ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА:
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
95. ПОЛОЖЕНИЕ И СОСТАВ МЕЖВЕДОМСТВЕННОГО СОВЕТА ПО ВОПРОСАМ
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА УТВЕРЖДАЮТСЯ:
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
• МЕЖВЕДОМСТВЕННЫЙ СОВЕТ ПО ВОПРОСАМ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА РАССМАТРИВАЕТ И ОДОБРЯЕТ:
•ОТЧЕТ ПО ОЦЕНКЕ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И
ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА
• УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ:
•ЗАПРАШИВАТЬ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ
С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ У СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА, А ТАКЖЕ У ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН
98. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ:
•ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ
99. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ:
•ПО ЗАПРОСУ ИЛИ САМОСТОЯТЕЛЬНО ОБМЕНИВАТЬСЯ ИНФОРМАЦИЕЙ,
СВЕДЕНИЯМИ И
ДОКУМЕНТАМИ С КОМПЕТЕНТНЫМ ОРГАНОМ ИНОСТРАННОГО
ГОСУДАРСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

32.

100. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОРГАН ВПРАВЕ:
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ:
•ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ
•ЗАПРАШИВАТЬ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И
ДОКУМЕНТЫ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ У
СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, А ТАКЖЕ У
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
•НАПРАВЛЯТЬ
СООТВЕТСТВУЮЩИМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ОРГАНАМ
УВЕДОМЛЕНИЕ О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
101. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ НЕТ
ПРАВИЛЬНОГО ОТВЕТА
•РАЗРАБАТЫВАТЬ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ СУБЪЕКТОВ
ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА
•ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ПЯТИ РАБОЧИХ ДНЕЙ
•ЗАПРАШИВАТЬ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И
102. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ:
ДОКУМЕНТЫ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
ДЕНЬГАМИ
И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ У
ВСЕ С
ОТВЕТЫ
ВЕРНЫ:
•НАПРАВЛЯТЬ
СООТВЕТСТВУЮЩИМ
ГОСУДАРСТВЕННЫМ
ОРГАНАМ
ФИЗИЧЕСКИХ
ЛИЦ
УВЕДОМЛЕНИЕ О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН
О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
•ПО ЗАПРОСУ ИЛИ САМОСТОЯТЕЛЬНО ОБМЕНИВАТЬСЯ ИНФОРМАЦИЕЙ,
СВЕДЕНИЯМИ И ДОКУМЕНТАМИ С КОМПЕТЕНТНЫМ ОРГАНОМ
ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
•ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ

33.

103.УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ВПРАВЕ:•ВСЕ
•СОВМЕСТНО С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ И СПЕЦИАЛЬНЫМИ
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ОРГАНАМИ ОПРЕДЕЛЯТЬ ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПО ОБМЕНУ И
ПЕРЕДАЧЕ СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ
(ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА
104 УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОБЯЗАН:
•ПРИНИМАТЬ МЕРЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОБЯЗАН:
•ОБЕСПЕЧИВАТЬ СООТВЕТСТВУЮЩИЙ РЕЖИМ ХРАНЕНИЯ, ЗАЩИТЫ И
СОХРАННОСТЬ
ПОЛУЧЕННЫХ В ПРОЦЕССЕ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ,
СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, СОСТАВЛЯЮЩИХ СЛУЖЕБНУЮ,
КОММЕРЧЕСКУЮ, БАНКОВСКУЮ ИЛИ ИНУЮ ОХРАНЯЕМУЮ ЗАКОНОМ
ТАЙНУ
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИН.МОНИТОРИНГУ ОБЯЗАН:
НЕТ ПРАВИЛЬНОГО ОТВЕТА
•ПО ЗАПРОСУ ИЛИ САМОСТОЯТЕЛЬНО ОБМЕНИВАТЬСЯ ИНФОРМАЦИЕЙ,
СВЕДЕНИЯМИ И ДОКУМЕНТАМИ С КОМПЕТЕНТНЫМ ОРГАНОМ
ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
•ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ
• НАПРАВЛЯТЬ СООТВЕТСТВУЮЩИМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ОРГАНАМ
УВЕДОМЛЕНИЕ О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
107. ОБЯЗАН ЛИ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

34.

108.УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОБЯЗАН
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
109.ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ ВПРАВЕ:
АФМ
110.ДОЛЖНЫ ЛИ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРИНИМАТЬ МЕРЫ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СВОИХ КЛИЕНТОВ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ?
••ДА. ДОЛЖНЫ
• СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОСУЩЕСТВЛЯЮТ НАДЛЕЖАЩУЮ ПРОВЕРКУ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ
В СЛУЧАЯХ:
••УСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С КЛИЕНТОМ
• СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОСУЩЕСТВЛЯЮТ НАДЛЕЖАЩУЮ ПРОВЕРКУ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ
В СЛУЧАЯХ:
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
• КАКИЕ МЕРЫ ВКЛЮЧАЕТ В СЕБЯ НАДЛЕЖАЩАЯ ПРОВЕРКА СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И
БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ?
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
109.КЕМ РАЗРАБАТЫВАЮТСЯ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ТЕРРОРИЗМА:
•СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
• НАДЛЕЖАЩАЯ ПРОВЕРКА СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ ВКЛЮЧАЕТ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ СЛЕДУЮЩИХ МЕР:
•УСТАНОВЛЕНИЕ ПРЕДПОЛАГАЕМОЙ ЦЕЛИ И ХАРАКТЕРА ДЕЛОВЫХ
ОТНОШЕНИЙ
109.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ЦЕЛЯХ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА РАЗРАБАТЫВАЮТ ...
•НЕТ ПРАВИЛЬНОГО ОТВЕТА

35.

117. ТРЕБОВАНИЯ К НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ КЛИЕНТОВ В СЛУЧАЕ
ДИСТАНЦИОННОГО УСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ДЛЯ БАНКОВ, БИРЖИ, СТРАХОВЫХ
ОРГАНИЗАЦИИ И ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ МИКРОФИНАНСОВУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬУСТАНАВЛИВАЮТСЯ:
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ, КОНТРОЛЯ И
НАДЗОРУ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПО
СОГЛАСОВАНИЮ С КОМИТЕТОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
118 ....ОБРАЗУЕТ МЕЖВЕДОМСТВЕННЫЙ СОВЕТ ПО ВОПРОСАМ
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА:
•КОМИТЕТ (АГЕНСТВО) ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
12
1.
КТО ВХОДИТ В СОСТАВ МЕЖВЕДОМСТВЕННОГО СОВЕТА ПО ВОПРОСАМ
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА?
•ПРЕДСТАВИТЕЛИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ И СПЕЦИАЛЬНЫХ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
КЕМ УТВЕРЖДАЕТСЯ ПОЛОЖЕНИЕ И СОСТАВ МЕЖВЕДОМСТВЕННОГО СОВЕТА ПО
ВОПРОСАМ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА?
ПРАВИЛА
ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ
РИСКОВПО
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЯ)
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ
ОРГАНОМ
ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ
ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА УТВЕРЖДАЮТСЯ …
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ
122. ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ИТОГАМ ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ
РИСКОВ УТВЕРЖДАЕТ … :
•НЕТ ПРАВИЛЬНО ОТВЕТА
123. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА И ИХ РАБОТНИКИ НЕ ВПРАВЕ:
•ИЗВЕЩАТЬ КЛИЕНТОВ И ИНЫХ ЛИЦ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ

36.

124.
ТРЕБОВАНИЯ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПО
ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ РАБОТНИКОВ УТВЕРЖДАЮТСЯ … :
••УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
СОГЛАСОВАНИЮ
С СООТВЕТСТВУЮЩИМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ
125.
В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА» К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА,
ОТНОСЯТСЯ:
•БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ
ОПЕРАЦИЙ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО
ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ
124.
ОТНОСЯТСЯ ЛИ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА, ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ И
ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С
ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ И ДРАГОЦЕННЫМИ КАМНЯМИ,
ЮВЕЛИРНЫМИ ИЗДЕЛИЯМИ ИЗ НИХ:
••ДА ОТНОСИТСЯ
125.
КАКИЕ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАНЫ
НАПРАВЛЯТЬ УВЕДОМЛЕНИЕ О НАЧАЛЕ ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН В ПОРЯДКЕ, УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН «О РАЗРЕШЕНИЯХ И УВЕДОМЛЕНИЯХ»:
•ЮРИДИЧЕСКИЕ КОНСУЛЬТАНТЫ И ДРУГИЕ НЕЗАВИСИМЫЕ СПЕЦИАЛИСТЫ
ПО
ЮРИДИЧЕСКИМ ВОПРОСАМ – В СЛУЧАЯХ, КОГДА ОНИ ОТ ИМЕНИ ИЛИ ПО
ПОРУЧЕНИЮ
КЛИЕНТА УЧАСТВУЮТ В ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩЕЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ; ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ И
ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ЛИЗИНГОВУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ ЛИЗИНГОДАТЕЛЯ БЕЗ

37.

128.
ЯВЛЯЮТСЯ ЛИ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА:
•НЕ ЯВЛЯЮТСЯ
129.
КТО ОТНОСИТСЯ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА:
•УЧАСТНИКИ МЕЖДУНАРОДНОГО ФИНАНСОВОГО ЦЕНТРА «АСТАНА»,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ НА ТЕРРИТОРИИ МЕЖДУНАРОДНОГО ФИНАНСОВОГО ЦЕНТРА
«АСТАНА» (ДАЛЕЕ – МФЦА) ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ОПРЕДЕЛЯЕМЫЕ
КОМИТЕТОМ МФЦА ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ ПО
СОГЛАСОВАНИЮ С УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ В СООТВЕТСТВИИ
С РЕКОМЕНДАЦИЯМИ ГРУППЫ РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР
БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ (ФАТФ)
В КАКИХ СЛУЧАЯХ АДВОКАТЫ, ЮРИДИЧЕСКИЕ КОНСУЛЬТАНТЫ И
ДРУГИЕ
НЕЗАВИСИМЫЕ
СПЕЦИАЛИСТЫ
ПО ЮРИДИЧЕСКИМ
ВОПРОСАМ, КОГДА ОНИ ОТ ИМЕНИ ИЛИ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТА
УЧАСТВУЮТ В ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ОТНОСЯТСЯ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА:
•ВСЕ ВАРИАНТЫ ВЕРНЫ
К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НЕ ОТНОСЯТСЯ ?
•ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА
К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОТНОСЯТСЯ:
•ФОНД СОЦИАЛЬНОГО МЕДИЦИНСКОГО СТРАХОВАНИЯ
К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОТНОСЯТСЯ:
-ОРГАНИЗАТОРЫ ИГОРНОГО БИЗНЕСА И ЛОТЕРЕЙ
КТО ОТНОСИТСЯ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА:
- ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ И ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ЛИЗИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В
КАЧЕСТВЕ ЛИЗИНГОДАТЕЛЯ БЕЗ ЛИЦЕНЗИИ
ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ И ЮРИДИЧЕСКИЕ
ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ
ОПЕРАЦИИ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ И ДРАГОЦЕННЫМИ
КАМНЯМИ, ЮВЕЛИРНЫМИ ИЗДЕЛИЯМИ ИЗ НИХ

38.

135.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•ВСЕ ВАРИАНТЫ ВЕРНЫ
135.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•НЕ УСТАНАВЛИВАТЬ И НЕ ПОДДЕРЖИВАТЬ КОРРЕСПОНДЕНТСКИЕ
ОТНОШЕНИЯ С
БАНКАМИ-ШИРМАМИ

39.

137. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•УДОСТОВЕРИТЬСЯ, ЧТО ИНОСТРАННАЯ ФИНАНСОВАЯ
ОРГАНИЗАЦИЯ – РЕСПОНДЕНТ
ОТКАЗЫВАЕТ В ИСПОЛЬЗОВАНИИ СВОИХ СЧЕТОВ БАНКАМИШИРМАМИ
138. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•ПОЛУЧАТЬ РАЗРЕШЕНИЕ РУКОВОДЯЩЕГО РАБОТНИКА ОРГАНИЗАЦИИ НА
УСТАНОВЛЕНИЕ НОВЫХ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ

40.

139. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ
ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•ОСУЩЕСТВЛЯТЬ СБОР И ДОКУМЕНТАЛЬНО ФИКСИРОВАТЬ СВЕДЕНИЯ
О РЕПУТАЦИИ И
ХАРАКТЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ-РЕСПОНДЕНТА, В
ТОМ ЧИСЛЕ ПРОВЕДЕНИИ В ОТНОШЕНИИ НЕГО РАССЛЕДОВАНИЯ И
ПРИМЕНЕНИИ К НЕМУ САНКЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
СТРАНЫ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
140. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ: :
•ДОКУМЕНТАЛЬНО ФИКСИРОВАТЬ ИНФОРМАЦИЮ О МЕРАХ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ, ПРИНИМАЕМЫХ ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙРЕСПОНДЕНТОМ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ СТРАНЫ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ ПО
ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, А ТАКЖЕ
ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ОЦЕНКУ ЭФФЕКТИВНОСТИ ПРИНИМАЕМЫХ МЕР ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ

41.

141. СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО
НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ
КЛИЕНТОВ (ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ
ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•ПОЛУЧАТЬ ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ТОГО, ЧТО ИНОСТРАННАЯ ФИНАНСОВАЯ
ОРГАНИЗАЦИЯРЕСПОНДЕНТ ПРОВЕЛ НАДЛЕЖАЩУЮ ПРОВЕРКУ КЛИЕНТА,
ИМЕЮЩЕГО ПРЯМОЙ ДОСТУП К СЧЕТАМ БАНКА-КОРРЕСПОНДЕНТА, И
ЧТО ОН ИМЕЕТ ВОЗМОЖНОСТЬ ПРЕДОСТАВЛЯТЬ
НЕОБХОДИМУЮ ИНФОРМАЦИЮ ПО НАДЛЕЖАЩЕЙ ПРОВЕРКЕ КЛИЕНТА
ПО ЗАПРОСУ БАНКА-КОРРЕСПОНДЕНТА
142.НАЛИЧИЕ У ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ – РЕСПОНДЕНТА
КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С БАНКАМИ-ШИРМАМИ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ НА
ОСНОВЕ ИНФОРМАЦИИ::
•ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ –
РЕСПОНДЕНТОМ И
(ИЛИ) ПОЛУЧАЕМОЙ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ИЗ ИНЫХ
ИСТОЧНИКОВ
142.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА: БАНКИ, ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ОПЕРАТОРА ИЛИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА МЕЖБАНКОВСКОЙ
СИСТЕМЫ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ, ПОМИМО МЕР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПО НАДЛЕЖАЩЕЙ
ПРОВЕРКЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВОИХ КЛИЕНТОВ (ИХ
ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ) И БЕНЕФИЦИАРНЫХ СОБСТВЕННИКОВ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»,
ПРИ УСТАНОВЛЕНИИ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ С ИНОСТРАННЫМИ
ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ

42.

14 ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
4.
ЯВЛЯЮТСЯ:
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
14 ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
5.
ЯВЛЯЮТСЯ:
•ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
14 ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
6.
ЯВЛЯЮТСЯ:
•РЕАЛИЗАЦИЯ ЕДИНОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
147.ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ЯВЛЯЮТСЯ:
- ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА,
КООРДИНАЦИЯ РАБОТЫ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ В ЭТОМ
НАПРАВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
•ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ЯВЛЯЮТСЯ:
•СОЗДАНИЕ ЕДИНОЙ ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ И ВЕДЕНИЕ
РЕСПУБЛИКАНСКОЙ БАЗЫ
ДАННЫХ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА
•ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ЯВЛЯЮТСЯ:
•ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА С
КОМПЕТЕНТНЫМИ ОРГАНАМИ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

43.

150. ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ЯВЛЯЮТСЯ:
•ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНТЕРЕСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН В
МЕЖДУНАРОДНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЯХ ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
15 ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ТЕРРОРИЗМА
1.
ЯВЛЯЮТСЯ:
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
15 ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
2.
ЯВЛЯЮТСЯ:
- ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
15 ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
3.
ЯВЛЯЮТСЯ:
•СОЗДАНИЕ ЕДИНОЙ ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ И ВЕДЕНИЕ
РЕСПУБЛИКАНСКОЙ БАЗЫ ДАННЫХ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
•154. ЗАДАЧАМИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ЯВЛЯЮТСЯ:
- ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНТЕРЕСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН В
МЕЖДУНАРОДНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЯХ ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА
155. БАНКИ ВТОРОГО УРОВНЯ И ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ КОНТРОЛИРУЮТ:
•НАЛИЧИЕ В ПЛАТЕЖНОМ ДОКУМЕНТЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИПОСТУПЛЕНИИ
ПЛАТЕЖА И
ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ ОТ ИНОСТРАННОГО ФИНАНСОВОГО УЧРЕЖДЕНИЯ, А
ТАКЖЕ ФИКСИРУЮТ И ХРАНЯТ СВЕДЕНИЯ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ
ИДЕНТИФИКАЦИИ ПОЛУЧАТЕЛЯ ПО ПЕРЕВОДУ
ДЕНЕГ БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА ФАМИЛИИ, ИМЕНИ,
ОТЧЕСТВА (ПРИ ЕГО

44.

156. ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО УКАЗАНИЯМ КЛИЕНТОВ БЕЗНАЛИЧНЫХ ПЛАТЕЖЕЙ И
ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ В ПОЛЬЗУ ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ПЛАТЕЖЕЙ И ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ
КАРТОЧЕК, А ТАКЖЕ СЛУЧАЕВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ: ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ
– ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ОПЕРАЦИИ ПО ЗАЧИСЛЕНИЮ ДЕНЕГ НА БАНКОВСКИЙ СЧЕТ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ЛИБО ПРОВЕДЕНИЮ ПЛАТЕЖА В ПОЛЬЗУ ПОСТАВЩИКА УСЛУГ
ПОСРЕДСТВОМ ОБОРУДОВАНИЯ (УСТРОЙСТВА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ПРИЕМА
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ, ЕСЛИ СУММА ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ НЕ ПРЕВЫШАЕТ 500000 ТЕНГЕ
ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНУЮ 500000 ТЕНГЕ; ПРИ
ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ БЕЗНАЛИЧНОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ БЕЗ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЕСЛИ СУММА ТАКОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ
ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ НЕ ПРЕВЫШАЕТ 500000 ТЕНГЕ ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНУЮ 500000 ТЕНГЕ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЕВ СОВЕРШЕНИЯ
КЛИЕНТОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ; ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ –
ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ОПЕРАЦИИ ПО ОПЛАТЕ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В РАМКАХ
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА В ПОЛЬЗУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
ПОСРЕДСТВОМ ОБОРУДОВАНИЯ (УСТРОЙСТВА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ПРИЕМА
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ; В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», БАНКИ И ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ОБЕСПЕЧИВАЮТ
НАЛИЧИЕ В ПЛАТЕЖНОМ ДОКУМЕНТЕ И ПЕРЕДАЧУ УЧАСТНИКУ ПЛАТЕЖА (ПЕРЕВОДА)
ДЕНЕГ РЕКВИЗИТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ; ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ВКЛЮЧАЯ:
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ:
- ФАМИЛИИ, ИМЕНИ, ОТЧЕСТВА (ПРИ ЕГО НАЛИЧИИ) ЛИБО ПОЛНЫЕ ИЛИ
СОКРАЩЕННЫЕ НАИМЕНОВАНИЯ (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ОТПРАВИТЕЛЯ
И ПОЛУЧАТЕЛЯ ДЕНЕГ
(БЕНЕФИЦИАРА)
ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ КОДЫ ОТПРАВИТЕЛЯ И
ПОЛУЧАТЕЛЯ ДЕНЕГ (БЕНЕФИЦИАРА), ЕСЛИ ПЕРЕВОД ДЕНЕГ
ОСУЩЕСТВЛЕН С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЛИБО НОМЕР
УКАЗАНИЯ ПО ПЛАТЕЖУ ИЛИ ПЕРЕВОДУ ДЕНЕГ, ЕСЛИ ПЕРЕВОД ДЕНЕГ
ОСУЩЕСТВЛЕН БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА
ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ИЛИ АДРЕС ОТПРАВИТЕЛЯ ДЕНЕГ (ДЛЯ
ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ЛИБО НОМЕР ДОКУМЕНТА,
УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ОТПРАВИТЕЛЯ ДЕНЕГ (ДЛЯ

45.

157. ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ БЕЗНАЛИЧНОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ ПЕРЕВОДА
ДЕНЕГ БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЕСЛИ СУММА ТАКОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ
ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ НЕ ПРЕВЫШАЕТ 500000 ТЕНГЕ ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНУЮ 500000 ТЕНГЕ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЕВ
СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ; ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
КЛИЕНТОМ – ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ОПЕРАЦИИ ПО ОПЛАТЕ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В
РАМКАХ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА В ПОЛЬЗУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
ПОСРЕДСТВОМ ОБОРУДОВАНИЯ (УСТРОЙСТВА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ПРИЕМА
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ; В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», БАНКИ И ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ОБЕСПЕЧИВАЮТ
НАЛИЧИЕ В ПЛАТЕЖНОМ ДОКУМЕНТЕ И ПЕРЕДАЧУ УЧАСТНИКУ ПЛАТЕЖА (ПЕРЕВОДА)
ДЕНЕГ РЕКВИЗИТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ВКЛЮЧАЯ:
ФАМИЛИИ, ИМЕНИ, ОТЧЕСТВА (ПРИ ЕГО НАЛИЧИИ) ЛИБО ПОЛНЫЕ ИЛИ
СОКРАЩЕННЫЕ
НАИМЕНОВАНИЯ (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ОТПРАВИТЕЛЯ И ПОЛУЧАТЕЛЯ
ДЕНЕГ
(БЕНЕФИЦИАРА)
-

46.

158. ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО УКАЗАНИЯМ КЛИЕНТОВ БЕЗНАЛИЧНЫХ ПЛАТЕЖЕЙ И
ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ В ПОЛЬЗУ ИНОСТРАННОЙ ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ПЛАТЕЖЕЙ И ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ
КАРТОЧЕК, А ТАКЖЕ СЛУЧАЕВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ: ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ
– ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ОПЕРАЦИИ ПО ЗАЧИСЛЕНИЮ ДЕНЕГ НА БАНКОВСКИЙ СЧЕТ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ЛИБО ПРОВЕДЕНИЮ ПЛАТЕЖА В ПОЛЬЗУ ПОСТАВЩИКА УСЛУГ
ПОСРЕДСТВОМ ОБОРУДОВАНИЯ (УСТРОЙСТВА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ПРИЕМА
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ, ЕСЛИ СУММА ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ НЕ ПРЕВЫШАЕТ 500000 ТЕНГЕ
ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНУЮ 500000 ТЕНГЕ; ПРИ
ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ БЕЗНАЛИЧНОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ БЕЗ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЕСЛИ СУММА ТАКОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ
ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ НЕ ПРЕВЫШАЕТ 500000 ТЕНГЕ ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНУЮ 500000 ТЕНГЕ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЕВ СОВЕРШЕНИЯ
КЛИЕНТОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ; ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ –
ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ОПЕРАЦИИ ПО ОПЛАТЕ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В РАМКАХ
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА В ПОЛЬЗУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
ПОСРЕДСТВОМ ОБОРУДОВАНИЯ (УСТРОЙСТВА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ПРИЕМА
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ; В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», БАНКИ И ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ОБЕСПЕЧИВАЮТ
НАЛИЧИЕ В ПЛАТЕЖНОМ ДОКУМЕНТЕ И ПЕРЕДАЧУ УЧАСТНИКУ ПЛАТЕЖА (ПЕРЕВОДА)
ДЕНЕГ РЕКВИЗИТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ВКЛЮЧАЯ:
ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЕ КОДЫ ОТПРАВИТЕЛЯ И
ПОЛУЧАТЕЛЯ ДЕНЕГ
(БЕНЕФИЦИАРА), ЕСЛИ ПЕРЕВОД ДЕНЕГ ОСУЩЕСТВЛЕН С
ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЛИБО НОМЕР УКАЗАНИЯ ПО
ПЛАТЕЖУ ИЛИ ПЕРЕВОДУ ДЕНЕГ, ЕСЛИ
ПЕРЕВОД ДЕНЕГ ОСУЩЕСТВЛЕН БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО
СЧЕТА
-

47.

159. ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИЕНТОМ БЕЗНАЛИЧНОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ ПЕРЕВОДА
ДЕНЕГ БЕЗ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ЕСЛИ СУММА ТАКОГО ПЛАТЕЖА ИЛИ
ПЕРЕВОДА ДЕНЕГ НЕ ПРЕВЫШАЕТ 500000 ТЕНГЕ ЛИБО СУММУ В ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНУЮ 500000 ТЕНГЕ, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЕВ
СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ; ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
КЛИЕНТОМ – ФИЗИЧЕСКИМ ЛИЦОМ ОПЕРАЦИИ ПО ОПЛАТЕ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В
РАМКАХ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОИЗВОДСТВА В ПОЛЬЗУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ
ПОСРЕДСТВОМ ОБОРУДОВАНИЯ (УСТРОЙСТВА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО ДЛЯ ПРИЕМА
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ; В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», БАНКИ И ОРГАНИЗАЦИИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ОБЕСПЕЧИВАЮТ
НАЛИЧИЕ В ПЛАТЕЖНОМ ДОКУМЕНТЕ И ПЕРЕДАЧУ УЧАСТНИКУ ПЛАТЕЖА (ПЕРЕВОДА)
ДЕНЕГ РЕКВИЗИТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ВКЛЮЧАЯ:
ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ИЛИ АДРЕС ОТПРАВИТЕЛЯ ДЕНЕГ (ДЛЯ
ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ) ЛИБО НОМЕР ДОКУМЕНТА,
УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ОТПРАВИТЕЛЯ ДЕНЕГ (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКОГО
ЛИЦА)
160. К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НЕ ОТНОСЯТСЯ:
•ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ РК
161. К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОТНОСЯТСЯ:
ОРГАНИЗАЦИИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ МИКРОФИНАНСОВУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
16
2. К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОТНОСЯТСЯ:
- БУХГАЛТЕРСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ БУХГАЛТЕРЫ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СФЕРЕ
БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА, АУДИТОРСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ
163.К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОТНОСЯТСЯ:
- БИРЖИ
К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОТНОСЯТСЯ:
- ВСЕ ОТВЕТЫ НЕ ВЕРНЫ , ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА: ГОСОРГАНЫ РК; СУБЪЕКТЫ
КВАЗИГОСУДАРСТВЕННОГО СЕКТОРА
ОКАЗЫВАЮЩИЕ
ПОСРЕДНИЧЕСКИЕ
УСЛУГИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
СДЕЛОК
КУПЛИ165. К ….. ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ
И ЮРИДИЧЕСКИЕ
ЛИЦА,
ПРОДАЖИ НЕДВИЖИМОГО ИМУЩЕСТВА :
СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
-

48.

166.ОБЯЗАТЕЛЬНЫМИ ОСНОВАНИЯМИ ДЛЯ ИЗУЧЕНИЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА СОВЕРШАЕМЫХ КЛИЕНТОМ ОПЕРАЦИЙ И ФИКСИРОВАНИЯ
РЕЗУЛЬТАТОВ ТАКОГО ИЗУЧЕНИЯ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ ЯВЛЯЮТСЯ…?
•ВСЕ ОТВЕТЫ ПРАВИЛЬНЫЕ
167.КАКИЕ ОПЕРАЦИИ ПОДЛЕЖАТ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ НЕЗАВИСИМО ОТ
ФОРМЫ ИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ И СУММЫ, НА КОТОРУЮ ОНИ СОВЕРШЕНЫ ЛИБО
МОГУТ ИЛИ МОГЛИ БЫТЬ СОВЕРШЕНЫ?
•ПОДОЗРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ
168.КАКИЕ ОПЕРАЦИИ ПОДЛЕЖАТ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ИМЕЮЩИЕ
ХАРАКТЕРИСТИКИ, СООТВЕТСТВУЮЩИЕ ТИПОЛОГИЯМ, СХЕМАМ И СПОСОБАМ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА?
•ОПЕРАЦИИ КЛИЕНТА
168.КАКИМ ОРГАНОМ УТВЕРЖДАЮТСЯ ТИПОЛОГИИ, СХЕМЫ И СПОСОБЫ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЯ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА И ДОВОДЯТСЯ ДО СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПУТЕМ
РАЗМЕЩЕНИЯ НА ОФИЦИАЛЬНОМ ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЕ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА.
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ
168.СКОЛЬКО ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,
ПОДЛЕЖАЩИМ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
- - - 22 166.КЕМ ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ,
ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО
ФОРМЕ, КОТОРАЯ ДОЛЖНА СОДЕРЖАТЬ СЛЕДУЮЩИЕ РАЗДЕЛЫ: ВВОДНУЮ
ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ О СУБЪЕКТЕ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, СВЕДЕНИЯ ОБ
ОПЕРАЦИИ И УЧАСТНИКАХ ОПЕРАЦИИ, ДОПОЛНИТЕЛЬНУЮ ИНФОРМАЦИЮ ПО
ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ. ДАННАЯ ФОРМА
ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ ПРАВИЛАМИ, УТВЕРЖДАЕМЫМИ ПРАВИТЕЛЬСТВОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН?
- СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
167.КЕМ НЕ ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ,
ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
-•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ
-

49.

•173. В ТЕЧЕНИЕ СКОЛЬКИХ ДНЕЙ СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН
ПРЕДОСТАВИТЬ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ЕГО ЗАПРОСУ НЕОБХОДИМЫЕ
ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО
ЗАПРОСА?
- В ТЕЧЕНИИ ТРЁХ РАБОЧИХ ДНЕЙ
174.В КАКОЙ ОРГАН СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН ПРЕДОСТАВИТЬ
ПО ЕГО ЗАПРОСУ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И
ДОКУМЕНТЫ В ТЕЧЕНИЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО
ЗАПРОСА?
-В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
• В ТЕЧЕНИЕ СКОЛЬКИХ ДНЕЙ ПО ЗАПРОСУ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА, СВЯЗАННОМУ
С АНАЛИЗОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ, СУБЪЕКТ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН ПРЕДОСТАВИТЬ НЕОБХОДИМЫЕ
ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ?
-НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАПРОСА
• НА КАКОЙ СРОК УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ВПРАВЕ ПО ПИСЬМЕННОМУ ОБРАЩЕНИЮ
СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРОДЛИТЬ В СЛУЧАЯХ,
КОГДА ДЛЯ ОБРАБОТКИ ЗАПРОСА ТРЕБУЕТСЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВРЕМЯ?
- НЕ БОЛЕЕ ЧЕМ НА ДЕСЯТЬ РАБОЧИХ ДНЕЙ
• УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН … ЗАПРАШИВАТЬ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И
ДОКУМЕНТЫ ПО ОПЕРАЦИЯМ, СОВЕРШЕННЫМ ДО ВВЕДЕНИЯ В ДЕЙСТВИЕ ЗАКОНА
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА", ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ,
КОТОРЫЕ ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ НА ОСНОВАНИИ МЕЖДУНАРОДНОГО ДОГОВОРА,
РАТИФИЦИРОВАННОГО РЕСПУБЛИКОЙ КАЗАХСТАН:
•НЕ ВПРАВЕ
174.СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В КАКОЙ ОРГАН НЕСУТ РАСХОДЫ,
СВЯЗАННЫЕ С ПЕРЕДАЧЕЙ СВЕДЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ НАДЛЕЖАЩЕЙ
ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА?
•В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН

50.

179. КАКИЕ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН?
- ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
ОСУЩЕСТВЛЯЕТ СБОР И ОБРАБОТКУ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"; ОСУЩЕСТВЛЯЕТ В
УСТАНОВЛЕННОМ ПОРЯДКЕ АНАЛИЗ ПОЛУЧЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ; КООРДИНИРУЕТ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА; ПО ЗАПРОСУ
СУДА ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ НАПРАВЛЯЕТ НЕОБХОДИМУЮ ИНФОРМАЦИЮ ПО ОПЕРАЦИЯМ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИМ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ДЛЯ
РАЗРЕШЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ПРОИЗВОДСТВЕ
- ПРИ НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЙ ПОЛАГАТЬ О ТОМ, ЧТО ОПЕРАЦИЯ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ СВЯЗАНА С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И (ИЛИ) ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА, ПЕРЕДАЕТ ИНФОРМАЦИЮ В ГЕНЕРАЛЬНУЮ
ПРОКУРАТУРУ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ДЛЯ НАПРАВЛЕНИЯ В ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ И
СПЕЦИАЛЬНЫЕ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ В СООТВЕТСТВИИ С ИХ КОМПЕТЕНЦИЕЙ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ
ПРОЦЕССУАЛЬНОГО РЕШЕНИЯ; ПРИ НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЙ ПОЛАГАТЬ, ЧТО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ СВЯЗАНА С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И (ИЛИ) ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА, НАПРАВЛЯЕТ
ИНФОРМАЦИЮ В ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ И СПЕЦИАЛЬНЫЕ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ В
СООТВЕТСТВИИ С ИХ КОМПЕТЕНЦИЕЙ; ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С
ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ И СПЕЦИАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ ПО ПЕРЕДАННОЙ
ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА«
- УЧАСТВУЕТ В РАЗРАБОТКЕ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПРОГРАММ МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА
ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА; ОРГАНИЗУЕТ ФОРМИРОВАНИЕ И
ВЕДЕНИЕ РЕСПУБЛИКАНСКОЙ БАЗЫ ДАННЫХ, А ТАКЖЕ ОБЕСПЕЧИВАЕТ МЕТОДОЛОГИЧЕСКОЕ
ЕДИНСТВО И СОГЛАСОВАННОЕ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ДРУГИЕ
-

51.

180. В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ОСУЩЕСТВЛЯЕТ :
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
•ОСУЩЕСТВЛЯЕТ СБОР И ОБРАБОТКУ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, В СООТВЕТСТВИИ С
ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
•ОСУЩЕСТВЛЯЕТ В УСТАНОВЛЕННОМ ПОРЯДКЕ АНАЛИЗ ПОЛУЧЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ;
КООРДИНИРУЕТ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА; ПО ЗАПРОСУ СУДА ПО
УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ НАПРАВЛЯЕТ НЕОБХОДИМУЮ ИНФОРМАЦИЮ ПО ОПЕРАЦИЯМ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИМ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, ДЛЯ РАЗРЕШЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ПРОИЗВОДСТВЕ
•ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ И СПЕЦИАЛЬНЫМИ
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ ПО ПЕРЕДАННОЙ ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С
ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
181. ФУНКЦИИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА: ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
•КООРДИНИРУЕТ РАБОТУ ПО РЕАЛИЗАЦИИ ОЦЕНКИ РИСКОВ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
•РАЗРАБАТЫВАЕТ И ВНОСИТ В ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН НА УТВЕРЖДЕНИЕ
ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, А ТАКЖЕ МЕРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА
СНИЖЕНИЕ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА
•ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ИНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", ИНЫМИ
ЗАКОНАМИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН, АКТАМИ ПРЕЗИДЕНТА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН И
ПРАВИТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

52.

182.КТО РАЗРАБАТЫВАЕТ И ПРОВОДИТ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ НАРУШЕНИЙ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
•УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
182.КТО ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ И
СПЕЦИАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ ПО ПЕРЕДАННОЙ ИНФОРМАЦИИ В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"?
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
184. ОПЕРАЦИИ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИЕ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ:
ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
ПОЛУЧЕНИЕ ВЫИГРЫША ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОВЕДЕНИЯ ПАРИ, АЗАРТНОЙ
ИГРЫ В ИГОРНЫХ ЗАВЕДЕНИЯХ И ЛОТЕРЕИ, В ТОМ ЧИСЛЕ В ЭЛЕКТРОННОЙ
ФОРМЕ
ПОКУПКА, ПРОДАЖА И ОБМЕН НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ ЧЕРЕЗ
ОБМЕННЫЕ ПУНКТЫ ПОЛУЧЕНИЕ ДЕНЕГ ПО ЧЕКУ ИЛИ ВЕКСЕЛЮ
182.К ОПЕРАЦИЯМ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИМ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ОТНОСЯТСЯ:
-ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
•СНЯТИЕ С БАНКОВСКОГО СЧЕТА ИЛИ ЗАЧИСЛЕНИЕ НА БАНКОВСКИЙ СЧЕТ
КЛИЕНТА ДЕНЕГ, А РАВНО ПРИЕМ ОТ КЛИЕНТА ЛИБО ВЫДАЧА КЛИЕНТУ
НАЛИЧНЫХ ДЕНЕГ
•ПОЛУЧЕНИЕ ДЕНЕГ ПО ЧЕКУ ИЛИ ВЕКСЕЛЮ
ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕГ ЗА ГРАНИЦУ НА СЧЕТА (ВО ВКЛАДЫ), ОТКРЫТЫЕ НА
АНОНИМНОГО ВЛАДЕЛЬЦА,
ПОСТУПЛЕНИЕ ДЕНЕГ ИЗ-ЗА ГРАНИЦЫ СО СЧЕТА (ВКЛАДА),ОТКРЫТОГО НА
АНОНИМНОГО ВЛАДЕЛЬЦА
• К ОПЕРАЦИЯМ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИМ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, НЕ ОТНОСЯТСЯ:
•ПО ЗАПРОСУ СУДА ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ НАПРАВЛЯЕТ НЕОБХОДИМУЮ
ИНФОРМАЦИЮ ПО
ОПЕРАЦИЯМ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИМ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ДЛЯ РАЗРЕШЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ,
НАХОДЯЩИХСЯ В ПРОИЗВОДСТВЕ

53.

188.СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФОРМЕ, КОТОРАЯ ДОЛЖНА СОДЕРЖАТЬ СЛЕДУЮЩИЕ
РАЗДЕЛЫ:
- ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
188.ПО ЗАПРОСУ …, СВЯЗАННОМУ С АНАЛИЗОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ, СУБЪЕКТ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН ПРЕДОСТАВИТЬ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ,
СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАПРОСА?
- - - УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА
188.В СЛУЧАЯХ, КОГДА ДЛЯ ОБРАБОТКИ ЗАПРОСА ТРЕБУЕТСЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВРЕМЯ,
… ВПРАВЕ ПО ПИСЬМЕННОМУ ОБРАЩЕНИЮ СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ПРОДЛИТЬ СРОК, НЕ БОЛЕЕ ЧЕМ НА ДЕСЯТЬ РАБОЧИХ ДНЕЙ:
- УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА
• КАКОЙ ОРГАН НЕ ВПРАВЕ ЗАПРАШИВАТЬ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ ПО
ОПЕРАЦИЯМ, СОВЕРШЕННЫМ ДО ВВЕДЕНИЯ В ДЕЙСТВИЕ ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ
ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, КОТОРЫЕ ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ НА ОСНОВАНИИ
МЕЖДУНАРОДНОГО ДОГОВОРА, РАТИФИЦИРОВАННОГО РЕСПУБЛИКОЙ КАЗАХСТАН?
•УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
188.В СЛУЧАЯХ, КОГДА ДЛЯ ОБРАБОТКИ ЗАПРОСА ТРЕБУЕТСЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ ВРЕМЯ,
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ВПРАВЕ… СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ПРОДЛИТЬ СРОК, НЕ БОЛЕЕ ЧЕМ НА ДЕСЯТЬ РАБОЧИХ ДНЕЙ
: - ПО ПИСЬМЕННОМУ ОБРАЩЕНИЮ
193.УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН … ЗАПРАШИВАТЬ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И
ДОКУМЕНТЫ ПО ОПЕРАЦИЯМ, СОВЕРШЕННЫМ ДО ВВЕДЕНИЯ В ДЕЙСТВИЕ ЗАКОНА
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", ЗА
ИСКЛЮЧЕНИЕМ ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ, КОТОРЫЕ ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ
НА ОСНОВАНИИ МЕЖДУНАРОДНОГО ДОГОВОРА, РАТИФИЦИРОВАННОГО РЕСПУБЛИКОЙ
КАЗАХСТАН:
•НЕ ВПРАВЕ
194. РАСХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ПЕРЕДАЧЕЙ В… СВЕДЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ НАДЛЕЖАЩЕЙ
ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА, НЕСУТ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА:
- УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН

54.

195.СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА … ПРЕДОСТАВИТЬ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ОРГАН ПО ЕГО ЗАПРОСУ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ В
ТЕЧЕНИЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО ЗАПРОСА:
ОБЯЗАН
196.УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ОБЯЗАН:
•ПРИНИМАТЬ МЕРЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
•УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ВПРАВЕ: ПРИВЛЕКАТЬ К РАБОТЕ, В ТОМ ЧИСЛЕ НА ДОГОВОРНОЙ ОСНОВЕ, НАУЧНОИССЛЕДОВАТЕЛЬСК
И ДРУГИЕ ОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ ОТДЕЛЬНЫХ СПЕЦИАЛИСТОВ ДЛЯ
ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗ
РАЗРАБОТКИ ПРОГРАММ ОБУЧЕНИЯ, МЕТОДИЧЕСКИХ МАТЕРИАЛОВ,
ПРОГРАММНОГО И ИНФОРМАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ, СОЗДАНИЯ
ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ В СФЕРЕ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА С
СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ ПО ЗАЩИТЕ ГОСУДАРСТВЕННО
СЛУЖЕБНОЙ, КОММЕРЧЕСКОЙ, БАНКОВСКОЙ И ИНОЙ ОХРАНЯЕМОЙ ЗАКОНОМ
ТАЙНЫ
•УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН … ОБЕСПЕЧИТЬ СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ
ЧЕЛОВЕКА И ГРАЖДАНИНА, ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ И ГОСУДАРСТВА В ПРОЦЕС
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА:
- ОБЯЗАН
195.УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН … ВЫНОСИТЬ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В СЛУЧАЕ ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ НА СРОК ДО ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ:ВПРАВЕ
•КТО ОРГАНИЗУЕТ ФОРМИРОВАНИЕ И ВЕДЕНИЕ РЕСПУБЛИКАНСКОЙ БАЗЫ ДАННЫХ, ТАКЖЕ
ОБЕСПЕЧИВАЕТ МЕТОДОЛОГИЧЕСКОЕ ЕДИНСТВО И СОГЛАСОВАННОЕ
ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
– УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
195.КАКОЙ ОРГАН ПРЕДОСТАВЛЯЕТ В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПОРЯДКЕ ПО ЗАПРОСАМ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ И
СПЕЦИАЛЬНЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЮ ОБ
ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?

55.

202.….ПРИ НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЙ ПОЛАГАТЬ, ЧТО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФИЗИЧЕСКИХ И
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ СВЯЗАНА С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И (ИЛИ) ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА,
НАПРАВЛЯЕТ ИНФОРМАЦИЮ В ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ И СПЕЦИАЛЬНЫЕ
ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ В СООТВЕТСТВИИ С ИХ КОМПЕТЕНЦИЕЙ;
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
202.… УЧАСТВУЕТ В УСТАНОВЛЕННОМ ПОРЯДКЕ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕЖДУНАРОДНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОБЪЕДИНЕНИЙ И ИНЫХ РАБОЧИХ ГРУПП В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
- УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
202.… СВЯЗАННОМУ С АНАЛИЗОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ, СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН ПРЕДОСТАВИТЬ НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ,
СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАПРОСА:
- ПО ЗАПРОСУ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА
СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, НЕ ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ АДВОКАТАМИ … :
- В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ЭТИ СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ПОЛУЧЕНЫ В СВЯЗИ С
ОКАЗАНИЕМ
ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ ПО ВОПРОСАМ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА И ЗАЩИТЫ
ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В ОРГАНАХ ДОЗНАНИЯ,
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ, СУДАХ, А ТАКЖЕ ПРИ ОКАЗАНИИ ИМИ
ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ В ВИДЕ КОНСУЛЬТАЦИЙ, РАЗЪЯСНЕНИЙ,
СОВЕТОВ И ПИСЬМЕННЫХ ЗАКЛЮЧЕНИЙ ПО ВОПРОСАМ, РАЗРЕШЕНИЕ
КОТОРЫХ ТРЕБУЕТ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЗНАНИЙ,
СОСТАВЛЕНИЯ ИСКОВЫХ ЗАЯВЛЕНИЙ, ЖАЛОБ И ДРУГИХ ДОКУМЕНТОВ
ПРАВОВОГО ХАРАКТЕРА
206.НА ЧЕМ ОСНОВЫВАЕТСЯ ЗАКОН РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»:
•КОНСТИТУЦИЯ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН, ЗАКОН И ИНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ
207.ПРАВОВЫЕ
КАКИЕ МЕРЫАКТЫ
ОБЯЗАНЫ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В
РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН
ОТНОШЕНИИ ИНОСТРАННЫХ
ПУБЛИЧНЫХ
ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ:
- ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ПРОВЕРКУ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ И (ИЛИ) ПРИЧАСТНОСТИ
КЛИЕНТА К
ИНОСТРАННОМУ ПУБЛИЧНОМУ ДОЛЖНОСТНОМУ ЛИЦУ, ЕГО ЧЛЕНАМ СЕМЬИ И
БЛИЗКИМ РОДСТВЕННИКАМ

56.

208.
СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ОТНОШЕНИИ ИНОСТРАННЫХ
ПУБЛИЧНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
•ПОЛУЧАТЬ РАЗРЕШЕНИЕ РУКОВОДЯЩЕГО РАБОТНИКА ОРГАНИЗАЦИИ НА
УСТАНОВЛЕНИЕ,
ПРОДОЛЖЕНИЕ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С ТАКИМИ КЛИЕНТАМИ
209.
СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ОТНОШЕНИИ ИНОСТРАННЫХ
ПУБЛИЧНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
- ВСЕ ВАРИАНТЫ ВЕРНЫ
-ПРЕДПРИНИМАТЬ ДОСТУПНЫЕ МЕРЫ ДЛЯ УСТАНОВЛЕНИЯ ИСТОЧНИКА
СРЕДСТВ
-ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ОЦЕНКУ РЕПУТАЦИИ ДАННОГО ИНОСТРАННОГО
ПУБЛИЧНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА В ОТНОШЕНИИ ПРИЧАСТНОСТИ
ЕГО К СЛУЧАЯМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА
- ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ПРОВЕРКУ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ И (ИЛИ) ПРИЧАСТНОСТИ
КЛИЕНТА К
ИНОСТРАННОМУ ПУБЛИЧНОМУ ДОЛЖНОСТНОМУ ЛИЦУ, ЕГО ЧЛЕНАМ СЕМЬИ
И БЛИЗКИМ РОДСТВЕННИКАМ
209.
ОДИН ИЗ МЕР В ОТНОШЕНИИ ИНОСТРАННЫХ ПУБЛИЧНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ,
КОТОРЫЕ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
-•ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ПРОВЕРКУ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ И (ИЛИ) ПРИЧАСТНОСТИ
КЛИЕНТА К
ИНОСТРАННОМУ ПУБЛИЧНОМУ ДОЛЖНОСТНОМУ ЛИЦУ, ЕГО ЧЛЕНАМ СЕМЬИ
И БЛИЗКИМ РОДСТВЕННИКАМ
209.
ОДИН ИЗ МЕР В ОТНОШЕНИИ ИНОСТРАННЫХ ПУБЛИЧНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ,
КОТОРЫЕ СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБЯЗАНЫ:
- ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ОЦЕНКУ РЕПУТАЦИИ ИНОСТРАННОГО ПУБЛИЧНОГО
ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА В
ОТНОШЕНИИ ПРИЧАСТНОСТИ ЕГО К СЛУЧАЯМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА
212.
КЕМ ОСУЩЕСТВЛЯЮТСЯ КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ЧАСТИ

57.

213.КЕМ ОСУЩЕСТВЛЯЮТСЯ КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ЧАСТИ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ И ОТКАЗА ОТ ПРОВЕДЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ:
-СООТВЕТСТВУЮЩИМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ В СООТВЕТСТВИИ С ИХ
КОМПЕТЕНЦИЕЙ И В ПОРЯДКЕ, КОТОРЫЕ УСТАНОВЛЕНЫ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
• КЕМ ОСУЩЕСТВЛЯЮТСЯ КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ЧАСТИ ЗАЩИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧЕННЫХ В
ПРОЦЕССЕ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:
•СООТВЕТСТВУЮЩИМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ В СООТВЕТСТВИИ С ИХ
КОМПЕТЕНЦИЕЙ И В ПОРЯДКЕ, КОТОРЫЕ УСТАНОВЛЕНЫ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
• КАКИЕ ПРОЦЕДУРЫ ВКЛЮЧАЕТ ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В
ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
- ВСЕ ВАРИАНТЫ ВЕРНЫ
213.КАКИЕ ПРОЦЕДУРЫ ВКЛЮЧАЕТ ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В
ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
- •ПРЕДСТАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ
ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, ФАКТОВ ОТКАЗА ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ В УСТАНОВЛЕНИИ
ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ, ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С КЛИЕНТОМ,
ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН, ВКЛЮЧАЯ
УКАЗАНИЯ И РЕГЛАМЕНТЫ РАБОТЫ В АВТОМАТИЗИРОВАННЫХ
ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМАХ И ПРОГРАММНОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ СВЕДЕНИЙ, ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
217.
КАКИЕ ПРОЦЕДУРЫ ВКЛЮЧАЕТ ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ

58.

218.
КАКИЕ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
- ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ СБОР И ОБРАБОТКУ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С
ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ)
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, В
СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
219. УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ
СЛЕДУЮЩИЕ ФУНКЦИИ: :
•КООРДИНАЦИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
КАКИЕ ПРОЦЕДУРЫ ВКЛЮЧАЕТ ПРОГРАММА
ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
- ВСЕ ВАРИАНТЫ ВЕРНЫ
КАКИЕ ПРОЦЕДУРЫ ВКЛЮЧАЕТ ПРОГРАММА
ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
- УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
•221. УЧАСТИЕ В РАЗРАБОТКЕ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПРОГРАММ МЕЖДУНАРОДНОГО
СОТРУДНИЧЕСТВА ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА
ОТНОСИТСЯ:
•К ФУНКЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
222. … РАЗРАБАТЫВАЕТ И ПРОВОДИТ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ НАРУШЕНИЙ

59.

224.… РАЗРАБАТЫВАЕТ И ВНОСИТ В ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН НА
УТВЕРЖДЕНИЕ ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ ОЦЕНКИ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, А ТАКЖЕ МЕРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА
СНИЖЕНИЕ РИСКОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА:
- НЕТ ПРАВИЛЬНОГО ОТВЕТА
• УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КООРДИНИРУЕТ РАБОТУ
ПО РЕАЛИЗАЦИИ ВНУТРЕННЮЮ ПОЛИТИКУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ В
СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
•ЗАКОНОМ НЕ УСТАНОВЛЕНО
• УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ... РАБОТУ ПО
РЕАЛИЗАЦИИ ОЦЕНКИ РИСКОВ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА:
КООРДИНИРУЕТ
• КАКИЕ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ?
224.- ПРОВОДИТ МЕРОПРИЯТИЯ ПО ПЕРЕПОДГОТОВКЕ И ПОВЫШЕНИЮ
КВАЛИФИКАЦИИ КАДРОВ В
СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ СЛЕДУЮЩИЕ ФУНКЦИИ:
•ОСУЩЕСТВЛЯЕТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ И
СПЕЦИАЛЬНЫМИ
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ ПО ПЕРЕДАННОЙ ИНФОРМАЦИИ В
СООТВЕТСТВИИ СЗАКОНОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
224.
СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ
СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ПО ФОРМЕ, КОТОРАЯ
ДОЛЖНА СОДЕРЖАТЬ СЛЕДУЮЩИЕ РАЗДЕЛЫ: •ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ

60.

231.ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ:
-УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
232.ПРИЗНАКИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ ОПРЕДЕЛЯЮТСЯ:
- УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
СОГЛАСОВАНИЮ С
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ В ПРЕДЕЛАХ СВОЕЙ
КОМПЕТЕНЦИИ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
231.ПОРЯДОК
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА
СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, И ПРИЗНАКИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ
УТВЕРЖДАЮТСЯ:
УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИН.МОНИТОРИНГУ
•CВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, ДОКУМЕНТАЛЬНО ФИКСИРУЮТСЯ И ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ... НА КАЗАХСКОМ ИЛИ РУССКОМ ЯЗЫКЕ:
- ЭЛЕКТРОННЫМ СПОСОБОМ ПОСРЕДСТВОМ ВЫДЕЛЕННЫХ КАНАЛОВ СВЯЗИ.
•СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ О ПОРОГОВОЙ ОПЕРАЦИЙ, СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ В СЛЕДУЮЩИЕ СРОКИ:
•НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ, СЛЕДУЮЩЕГО ЗА ДНЁМ СОВЕРШЕНИЯ
232.СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ О ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИЙ, СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ В СЛЕДУЮЩИЕ СРОКИ:
•ДО ЕЁ ПРОВЕДЕНИЯ
231.НА КАКОЙ СРОК ПРОДЛЕВАЕТСЯ СРОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОТВЕТА НА ЗАПРОС ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И
ДОКУМЕНТОВ, В СЛУЧАЯХ, КОГДА ДЛЯ ОБРАБОТКИ ЗАПРОСА, СВЯЗАННОГО С АНАЛИЗОМ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ, ТРЕБУЕТСЯ ПОЛУЧЕНИЕ СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОТ
ОПЕРАТОРА СИСТЕМЫ ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ? -НЕ БОЛЕЕ ЧЕМ НА ДВА РАБОЧИХ ДНЯ

61.

238.ДАЙТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ «ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ»:
•ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ - ОПЕРАЦИИ КЛИЕНТА
СУБЪЕКТА
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В
ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РК «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» УСТАНОВЛЕН ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ.
239.ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ПО ОПЕРАЦИЯМ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
-ПО ОПЕРАЦИЯМ, ПОДЛЕЖАЩИМ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, СУБЪЕКТЫ
ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ДОКУМЕНТАЛЬНО ФИКСИРУЮТ И ПРЕДСТАВЛЯЮТ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЮ ОБ ОПЕРАЦИИ,
ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПО ФОРМЕ СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, СОГЛАСНО ПРИЛОЖЕНИЮ 1 ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 30 СЕНТЯБРЯ 2020 ГОДА № 938. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ
ПРАВИЛ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, И ПРИЗНАКОВ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ
240.ДАЙТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ «ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ»:
•ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ - ОТНОШЕНИЯ С КЛИЕНТАМИ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В
ПРОЦЕССЕ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
241.ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА,
НАПРАВЛЯЕТСЯ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ЭЛЕКТРОННЫМ СПОСОБОМ В ФОРМАТЕ XML ПО
ФОРМЕ ФОРМАТА XML ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ЭЛЕКТРОННЫМ
СПОСОБОМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, СОГЛАСНО
ПРИЛОЖЕНИЮ 2 К ПРАВИЛАМ ПОСРЕДСТВОМ СЕТЕЙ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИЙ
РЕСПУБЛИКАНСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ НА ПРАВЕ
ХОЗЯЙСТВЕННОГО ВЕДЕНИЯ «КАЗАХСТАНСКИЙ ЦЕНТР МЕЖБАНКОВСКИХ
РАСЧЕТОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН» ИЛИ ВЕБ-ПОРТАЛА
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА. (ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РК ОТ 30
СЕНТЯБРЯ 2020 ГОДА № 938)

62.

243.ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ:
- ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА, НАПРАВЛЯЕТСЯ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ЭЛЕКТРОННЫМ СПОСОБОМ В ФОРМАТЕ XML ПО
ФОРМЕ ФОРМАТА XML ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ЭЛЕКТРОННЫМ
СПОСОБОМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, СОГЛАСНО
ПРИЛОЖЕНИЮ 2 К ПРАВИЛАМ ПОСРЕДСТВОМ СЕТЕЙ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИЙ
РЕСПУБЛИКАНСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ НА ПРАВЕ
ХОЗЯЙСТВЕННОГО ВЕДЕНИЯ «КАЗАХСТАНСКИЙ ЦЕНТР МЕЖБАНКОВСКИХ
РАСЧЕТОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН» ИЛИ ВЕБПОРТАЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА. (ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РК ОТ
30 СЕНТЯБРЯ 2020 ГОДА № 938)
•.ДАЙТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ «ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ»:
-•ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ - ОПЕРАЦИИ
КЛИЕНТА СУБЪЕКТА
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В
ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОМ РК «О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА» УСТАНОВЛЕН
ФИНАНСОВЫЙ МОНИТОРИНГ
•.В КАКИХ СЛУЧАЯХ ОПЕРАЦИЯ СДЕЛКА С НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ ОТНОСЯТСЯ К
ОПЕРАЦИИ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ?
- ЕСЛИ СУММА ОПЕРАЦИИ РАВНА ИЛИ ПРЕВЫШАЕТ 200 000 000 ТЕНГЕ ЛИБО
РАВНА СУММЕ В
ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ЭКВИВАЛЕНТНОЙ 200 000 000 ТЕНГЕ ИЛИ
ПРЕВЫШАЮЩЕЙ ЕЕ, А ПО СВОЕМУ ХАРАКТЕРУ ДАННАЯ ОПЕРАЦИЯ
ОТНОСИТСЯ К СДЕЛКЕ С НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ, РЕЗУЛЬТАТОМ
СОВЕРШЕНИЯ КОТОРОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ПЕРЕХОД ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ НА
ТАКОЕ ИМУЩЕСТВО
241. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА, НАПРАВЛЯЕТСЯ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ЭЛЕКТРОННЫМ СПОСОБОМ В ФОРМАТЕ XML ПО
ФОРМЕ ФОРМАТА XML ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ЭЛЕКТРОННЫМ
СПОСОБОМ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, СОГЛАСНО
ПРИЛОЖЕНИЮ 2 К ПРАВИЛАМ ПОСРЕДСТВОМ СЕТЕЙ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИЙ

63.

246. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ПО ОПЕРАЦИЯМ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ:
- •ПО ОПЕРАЦИЯМ, ПОДЛЕЖАЩИМ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, СУБЪЕКТЫ
ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ДОКУМЕНТАЛЬНО ФИКСИРУЮТ И ПРЕДСТАВЛЯЮТ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЮ ОБ ОПЕРАЦИИ,
ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПО ФОРМЕ СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ,
СОГЛАСНО ПРИЛОЖЕНИЮ 1 ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН ОТ 30 СЕНТЯБРЯ 2020 ГОДА № 938. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ,
ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, И ПРИЗНАКОВ ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ КАКИМ ОРГАНОМ ОПРЕДЕЛЯЮТСЯ ПРИЗНАКИ
247.
ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ?
•УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
СОГЛАСОВАНИЮ С
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ В ПРЕДЕЛАХ СВОЕЙ
КОМПЕТЕНЦИИ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ЗАКОНА
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА«
ОПЕРАЦИИ ПРИЗНАЮТСЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫМИ…
В СООТВЕТСТВИИ С ПРОГРАММАМИ РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ СУБЪЕКТА
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ИЛИ В РЕЗУЛЬТАТЕ ИЗУЧЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО
ОСНОВАНИЯМ, УКАЗАННЫМ В ПУНКТЕ 4
СТАТЬИ 4 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", У СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ИМЕЮТСЯ ОСНОВАНИЯ ПОЛАГАТЬ, ЧТО
ОПЕРАЦИИ КЛИЕНТА СВЯЗАНЫ С
ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ (ОТМЫВАНИЕМ)

64.

250.ПРИ ПРИЗНАНИИ ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ДО ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ В
КАКОЙ СРОК СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ДОЛЖЕН СООБЩИТЬ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ О ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ? НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО
251.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО СРОКА СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
СООБЩЕНИЯ О О СОВЕРШЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,
КОТОРЫЕ БЫЛИ ПРИЗНАНЫ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫМИ ПОСЛЕ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ?
•НЕ ПОЗДНЕЕ ДВАДЦАТИ ЧЕТЫРЕХ ЧАСОВ ПОСЛЕ ПРИЗНАНИЯ ОПЕРАЦИИ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО СРОКА УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ПРИНИМАЕТСЯ РЕШЕНИЕ ПО СООБЩЕНИЮ СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА О ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ?
- В ТЕЧЕНИЕ ДВАДЦАТИ ЧЕТЫРЕХ ЧАСОВ С МОМЕНТА ПОЛУЧЕНИЯ СООБЩЕНИЯ
НА КАКОЙ СРОК УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
МОЖЕТ БЫТЬ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕДЕНИЯ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ, В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ СООБЩЕНИЕ О ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
ОПЕРАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННОЕ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, ПО
РЕЗУЛЬТАТАМ АНАЛИЗА, ПРОВЕДЕННОГО УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, ПРИЗНАНО ОБОСНОВАННЫМ?
НА СРОК ДО ТРЁХ РАБОЧИХ ДНЕЙ
254. В СЛУЧАЕ НЕПОЛУЧЕНИЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В
ТЕЧЕНИЕ КАКОГО СРОКА С МОМЕНТА СООБЩЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ПО
РЕШЕНИЮ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ ЛИБО ОБ
ОТСУТСТВИИ НЕОБХОДИМОСТИ В ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ТАКОЙ ОПЕРАЦИИ
ОПЕРАЦИЯ ДОЛЖНА БЫТЬ ПРОВЕДЕНА?
- В ТЕЧЕНИЕ ДВАДЦАТИ ЧЕТЫРЕХ ЧАСОВ С МОМЕНТА СООБЩЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ, ЕСЛИ НЕ ИМЕЮТСЯ ИНЫЕ ОСНОВАНИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ
ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫМИ АКТАМИ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН, ПРЕПЯТСТВУЮЩИЕ ПРОВЕДЕНИЮ ДАННОЙ ОПЕРАЦИИ
255.
ПОСЛЕ ИСТЕЧЕНИЯ КАКОГО СРОКА ПОДОЗРИТЕЛЬНАЯ ОПЕРАЦИЯ, ПО КОТОРОЙ
УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕДЕНИЯ, ДОЛЖНА БЫТЬ ПРОВЕДЕНА ПРИ ОТСУТСТВИИ
ИНЫХ

65.

256.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО СРОКА СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН
ПРЕДОСТАВИТЬ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
ЕГО ЗАПРОСУ, СВЯЗАННОМУ С АНАЛИЗОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ,
НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ?
- НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАПРОСА
256.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО СРОКА СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ОБЯЗАН
ПРЕДОСТАВИТЬ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
ЕГО ЗАПРОСУ, СВЯЗАННОМУ С АНАЛИЗОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ,
НЕОБХОДИМЫЕ ИНФОРМАЦИЮ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ?
НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАПРОСА
• В КАКОЙ СРОК СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ДОЛЖНЫ БЫТЬ
ПРЕДСТАВЛЕНЫ СООБЩЕНИЯ О СОВЕРШЕННЫХ ОПЕРАЦИЯХ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, КОТОРЫЕ НЕ БЫЛИ ПРИЗНАНЫ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫМИ ДО ИХ ПРОВЕДЕНИЯ?
•НЕ ПОЗДНЕЕ ДВАДЦАТИ ЧЕТЫРЕХ ЧАСОВ ПОСЛЕ ПРИЗНАНИЯ ОПЕРАЦИИ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
• В КАКОЙ СРОК СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРЕДОСТАВЛЯЮТСЯ
СВЕДЕНИЯ И ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, СУММА ПО КОТОРЫМ РАВНА ИЛИ ПРЕВЫШАЕТ ПОРОГОВОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ДАННОГО ВИДА ОПЕРАЦИИ СОГЛАСНО ПУНКТУ 1 СТАТЬИ 4 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"?
НЕ ПОЗДНЕЕ РАБОЧЕГО ДНЯ, СЛЕДУЮЩЕГО ЗА ДНЕМ СОВЕРШЕНИЯ
260. НА КАКОЙ СРОК УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ВЫНОСИТСЯ РЕШЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ РАСХОДНЫХ
ОПЕРАЦИЙ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ
ИЛИ ОПЕРАЦИЙ С ЭЛЕКТРОННЫМИ ДЕНЬГАМИ ЛИЦ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ
УЧАСТНИКАМИ ТАКОЙ
ОПЕРАЦИИ, В СЛУЧАЕ ПОЛУЧЕНИЯ ОТ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ И
СПЕЦИАЛЬНЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
РЕШЕНИЯ О НЕОБХОДИМОСТИ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
ОПЕРАЦИИ?
•НА СРОК ДО ПЯТНАДЦАТИ КАЛЕНДАРНЫХ ДНЕЙ
261. В КАКОЙ СРОК С МОМЕНТА ПОЛУЧЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО ЗАПРОСА БАНКОВ И
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ,
ОПЕРАТОРЫ СИСТЕМ ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ ОБЯЗАНЫ ПРЕДОСТАВИТЬ НЕОБХОДИМЫЕ
ИНФОРМАЦИЮ И СВЕДЕНИЯ?

66.

ПОДГОТОВКАКАТТЕСТАЦИИ
БЛОК6
10 ВОПРОСОВ
КМИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ 13
ОКТЯБРЯ 2020 ГОДА
№ 1000.
«ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ПО ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА».
СЕГОДНЯ
ПРИКАЗ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ АГЕНТСТВА ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА РК №6
ОТ 9.08.2021Г
1. КЕМ УТВЕРЖДАЮТСЯ ТРЕБОВАНИЯ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПО
ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
- УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО СОГЛАСОВАНИЮ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ОРГАНАМИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
В
ПРЕДЕЛАХ
СВОЕЙ
КОМПЕТЕНЦИИ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
КОНТРОЛЬ
ЗА
СОБЛЮДЕНИЯМИ
СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ЗАОНОДАТЕЛЬСТВА РК О ПОД ФТ
2. ЦЕЛЬЮ ПОДГОТОВКИ И ОБУЧЕНИЯ СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ЯВЛЯЕТСЯ?
•ПОЛУЧЕНИЕ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ЗНАНИЙ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В СООТВЕТСТВИИ
С ТРЕБОВАНИЯМИ К
СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПО ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ В
СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, НЕОБХОДИМЫХ ИМ ДЛЯ
СОБЛЮДЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О
ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ

67.

3. КЕМ РАЗРАБАТЫВАЕТСЯ ПРОГРАММА ПОДГОТОВКИ И ОБУЧЕНИЯ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА?
- - СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА С УЧЕТОМ ТРЕБОВАНИЙ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЕЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА И ИХ КЛИЕНТОВ
•ОДНА ИЗ ПРОГРАММ ПОДГОТОВКИ И ОБУЧЕНИЯ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА:
ИЗУЧЕНИЕ ТИПОЛОГИЙ, СХЕМ И СПОСОБОВ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, А
ТАКЖЕ ПРИЗНАКОВ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ
•В КАКИХ СЛУЧАЯХ В СООТВЕТСТВИИ С ТРЕБОВАНИЯМИ К СУБЪЕКТАМ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА ПО ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ В СФЕРЕ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ПРОВОДИТСЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНО ОБУЧЕНИЕ?
•ПРИ ИЗМЕНЕНИИ ДЕЙСТВУЮЩИХ И ВСТУПЛЕНИИ В СИЛУ НОВЫХ
НОРМАТИВНЫХ
ПРАВОВЫХ АКТОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И
ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА И УТВЕРЖДЕНИИ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
НОВЫХ ИЛИ ИЗМЕНЕНИИ ДЕЙСТВУЮЩИХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И
ПРОГРАММ ИХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ;
•КЕМ УТВЕРЖДАЕТСЯ ПЕРЕЧЕНЬ ОТВЕТСТВЕННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫЕ ПРОХОДЯТ ОБУЧЕНИЕ В
ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, ДО НАЧАЛА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

68.

7.
ОБУЧЕНИЕ СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРОВОДЯТ?
ЛИЦА, СООТВЕТСТВУЮЩИЕ СЛЕДУЮЩИМ ТРЕБОВАНИЯМ
УСТАНОВЛЕННЫХ УПОЛНОМОЧЕННЫМ
ОРГАНОМПО ФИНАНСИРОВАНИЮ МОНИТОРИНГА
8.
КЕМ УСТАНАВЛИВАЕТСЯ ПОРЯДОК УЧЕТА ПРОХОЖДЕНИЯ СОТРУДНИКАМИ
СУБЪЕКТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ?
УСТАНАВЛИВАЕТСЯ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
САМОСТОЯТЕЛЬНО
9. ПРОХОЖДЕНИЕ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ТЕСТИРОВАНИЯ
ПОДТВЕРЖДАЕТСЯ ДОКУМЕНТОМ?
•ВЫДАВАЕМЫЙ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ ЦЕНТР
ПО УПРАВЛЕНИЮ
ПЕРСОНАЛОМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ»
10. ИНФОРМАЦИЯ О ПРОХОЖДЕНИИ СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ТЕСТИРОВАНИЯ РАЗМЕЩАЕТСЯ ?
•В ЛИЧНОМ КАБИНЕТЕ СУБЪЕКТА КОТОРЫЙ РАЗМЕЩЁН В ВЕБ- ПОРТАЛЕ
УПОЛНОМОЧЕННОГО
ОРГАНА

69.

ПОДГОТОВКАКАТТЕСТАЦИИ
БЛОК6
16 ВОПРОСОВ
К ПРИКАЗУ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
ОТ 4 ДЕКАБРЯ
2015 ГОДА № 613
«ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ВЫПЛАТЫ СРЕДСТВ
ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, ВКЛЮЧЕННОМУ В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ
ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ СВОЕЙ
ЖИЗНЕДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
ПРОФИЛЬНЫЕ БАНКИ
1. КОГДА БЫЛ УТВЕРЖДЕН ПРИКАЗ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН "ОБ
УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ВЫПЛАТЫ СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКОМУ ЛИЦУ, ВКЛЮЧЕННОМУ В
ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И
ЭКСТРЕМИЗМА, ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ СВОЕЙ ЖИЗНЕДЕЯТЕЛЬНОСТИ”?
-•04.12.2015 ГОДА
2.КОГО ИНФОРМИРУЕТ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПРИ
ПОЛУЧЕНИИ ОТ МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН РЕШЕНИЯ
КОМИТЕТА СОВЕТА БЕЗОПАСНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ОБ ОТКАЗЕ В
УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАЯВЛЕНИЯ О ЧАСТИЧНОЙ ИЛИ ПОЛНОЙ ОТМЕНЕ ПРИМЕНЯЕМЫХ МЕР
ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ?
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ,
СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА
3. КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО, ВКЛЮЧЕННОЕ В
ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ
ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, ДЛЯ
ВЫПЛАТЫ ДЕНЕГ, ПОЛУЧЕННЫХ В ВИДЕ ТРУДОВОГО ОТПУСКА И ЗАРАБОТНОЙ
ПЛАТЫ, ДЛЯ ЧЛЕНОВ СЕМЬИ НЕ ИМЕЮЩИХ САМОСТОЯТЕЛЬНЫХ ИСТОЧНИКОВ
ДОХОДА?
– ВСЕ ОТВЕТЫ ВЕРНЫ
•1) ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ЧЛЕНА СЕМЬИ, А ТАКЖЕ
СВИДЕТЕЛЬСТВО О РОЖДЕНИИ ДЛЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ РОДСТВА;
•2) ОРИГИНАЛ СВИДЕТЕЛЬСТВА О БРАКЕ ИЛИ СПРАВКА РЕГИСТРАЦИИ АКТА
ГРАЖДАНСКОГО

70.

4.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО ВРЕМЕНИ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ О ЧАСТИЧНОЙ ИЛИ ПОЛНОЙ ОТМЕНЕ ПРИМЕНЯЕМЫХ МЕР ПО
ЗАМОРАЖИВАНИЮОПЕРАЦИЙС ДЕНЬГАМИИ (ИЛИ)ИНЫМИМУЩЕСТВОМ,НАПРАВЛЯЕТЕГОВ
МИНИСТЕРСТВОИНОСТРАННЫХДЕЛРЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН?
•ВТЕЧЕНИЕ3РАБОЧИХДНЕЙ
5.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО ВРЕМЕНИ, УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИНИМАЕТРЕШЕНИЕО ПРОВЕДЕНИИОПЕРАЦИИЛИБООТКАЗЕ?
•ВТЕЧЕНИЕДВАДЦАТИЧЕТЫРЕХЧАСОВ
4.КОГО ИНФОРМИРУЕТ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПРИ
ПОЛУЧЕНИИОТМИНИСТЕРСТВАИНОСТРАННЫХДЕЛРЕСПУБЛИКИКАЗАХСТАНРЕШЕНИЯ
КОМИТЕТА СОВЕТА БЕЗОПАСНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ОБ
УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАЯВЛЕНИЯ О ЧАСТИЧНОЙ ИЛИ ПОЛНОЙ ОТМЕНЕ ПРИМЕНЯЕМЫХ МЕР ПО
ЗАМОРАЖИВАНИЮОПЕРАЦИЙС ДЕНЬГАМИИ (ИЛИ)ИНЫМИМУЩЕСТВОМ?
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ,
СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМАИЭКСТРЕМИЗМА,АТАКЖЕСООТВЕТСТВУЮЩИЙС
УБЪЕКТ ФИНАНСОВОГОМОНИТОРИНГА
7. КАКИЕОПЕРАЦИИС
ДЕНЬГАМИИЛИИНЫМИМУЩЕСТВОМСУБЪЕКТФИНАНСОВОГОМОНИТОРИНГА
ПРИНИМАЕТСАМОСТОЯТЕЛЬНО?
-ВСЕОТВЕТЫВЕРНЫ
•ПОСОБИЯ
•ПЕНСИИ
•СТИПЕНДИИ
4.УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ЗАЯВЛЕНИЕ О ЧАСТИЧНОЙ
ИЛИПОЛНОЙ ОТМЕНЕ ПРИМЕНЯЕМЫХМЕР ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И
(ИЛИ)ИНЫМИМУЩЕСТВОМВ ТЕЧЕНИЕ3 (ТРЕХ)РАБОЧИХДНЕЙНАПРАВЛЯЕТВ…
•МИНИСТЕРСТВОИНОСТРАННЫХДЕЛРЕСПУБЛИКИКАЗАХСТАН
4.КАКИЕ ДОКУМЕНТЫ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО, ВКЛЮЧЕННОЕ В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙИ ЛИЦ,СВЯЗАННЫХС ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМАИ ЭКСТРЕМИЗМА,ПРИ
ОБРАЩЕНИЯХ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ С ЗАЯВЛЕНИЕМ
О ЧАСТИЧНОЙИЛИ ПОЛНОЙОТМЕНЕПРИМЕНЯЕМЫХМЕР ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮОПЕРАЦИЙС
ДЕНЬГАМИИ(ИЛИ)ИНЫМИМУЩЕСТВОМ?
КОПИЯ ДОКУМЕНТА,УДОСТОВЕРЯЮЩЕГОЛИЧНОСТЬФИЗИЧЕСКОГОЛИЦА,ВКЛЮЧЕННОГО В
ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И
ЭКСТРЕМИЗМА,И КОПИЯДОКУМЕНТА,УДОСТОВЕРЯЮЩЕГОНАЛИЧИЕБАНКОВСКОГОСЧЕТА

71.

10.
МИНИСТЕРСТВОИНОСТРАННЫХДЕЛРК,ЗАЯВЛЕНИЕО
ЧАСТИЧНОЙИЛИПОЛНОЙОТМЕНЕ ПРИМЕНЯЕМЫХМЕРПО
ЗАМОРАЖИВАНИЮОПЕРАЦИЙС ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМНАПРАВЛЯЕТВ ….
••СООТВЕТСТВУЮЩИЙКОМИТЕТСОВЕТБЕЗОПАСНОСТИОРГАНИЗАЦИИОБЪЕДИН
ЕННЫХНАЦИЙ
11.
ЧЛЕНЫСЕМЬИЭТО?
••СУПРУГА (СУПРУГ), СОВМЕСТНЫЕ ИЛИ ОДНОГО ИЗ СУПРУГОВ
НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИЕ ДЕТИ (В ТОМ
ЧИСЛЕУСЫНОВЛЕННЫЕ,НАХОДЯЩИЕСЯНАИЖДИВЕНИИИЛИПОДОПЕКОЙ(ПОПЕЧ
ИТЕЛЬСТВОМ),
РОДИТЕЛИИРОДИТЕЛИСУПРУГА(СУПРУГИ),НАХОД
ЯЩИЕСЯНАИЖДИВЕНИИ;
10.
1
3.
В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО ВРЕМЕНИ, УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ИНФОРМИРУЕТ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОМУ В ПЕРЕЧНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙИ ЛИЦ,СВЯЗАННЫХС ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМАИ ЭКСТРЕМИЗМА,ПРИ
ЧТОЯВЛЯЕТСЯОСНОВАНИЕМДЛЯОТКАЗАВ ПОЛУЧЕНИИДЕНЕГ?
ПОЛУЧЕНИИ ОТ МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН РЕШЕНИЯ
ПОВТОРНОЕПОЛУЧЕНИЕДЕНЕГВТЕЧЕНИЕКАЛЕНДАРНО
КОМИТЕТА СОВЕТА БЕЗОПАСНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ
ГОМЕСЯЦА
ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ОБ ОТКАЗЕ В
14.ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И
УДОВЛЕТВОРЕНИИЗАЯВЛЕНИЯО ЧАСТИЧНОЙИЛИ
ЭКСТРЕМИЗМАЭТО?
ПОЛНОЙОТМЕНЕПРИМЕНЯЕМЫХМЕР ПО
•СПИСОК ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ
ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, ЗАМОРАЖИВАНИЮОПЕРАЦИЙС ДЕНЬГАМИИ
(ИЛИ)ИНЫМИМУЩЕСТВОМ?
СОСТАВЛЯЕМЫЙИРАЗМЕЩАЕМЫЙУПОЛНОМОЧЕННЫМОРГАНОМНАИНТЕРНЕТ•НЕ ПОЗДНЕЕ 1 (ОДНОГО) РАБОЧЕГО ДНЯ СО ДНЯ ЕГО ПОЛУЧЕНИЯ
РЕСУРСЕКОМИТЕТАПО
ФИНАНСОВОМУМОНИТОРИНГУМИНИСТЕРСТВАФИНАНСОВРЕСПУБЛИКИКАЗАХ
СТАН
15.КАКИЕВЫПЛАТЫДЕНЕГ,МОЖНОПРОИЗВОДИТЬСУБЪЕКТАМФИНАНСОВОГОМОНИТОРИНГА
ФИЗИЧЕСКОМУЛИЦУ,ВКЛЮЧЕННОМУВ ПЕРЕЧЕНЬОРГАНИЗАЦИЙИ ЛИЦ,СВЯЗАННЫХС
ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА, ПОСЛЕ ПОЛУЧЕНИЯ РЕШЕНИЯ
УПОЛНОМОЧЕННОГООРГАНАПОФИНАНСОВОМУМОНИТОРИНГУ?
•ВЫПЛАТЫДЕНЕГВВИДЕТРУДОВОГООТПУСКАИЛИЗАРАБОТНОЙПЛАТЫ
•В ТЕЧЕНИЕКАКОГОВРЕМЕНИ,УПОЛНОМОЧЕННЫЙОРГАНПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, ИНФОРМИРУЕТ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ВКЛЮЧЕННОГО В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙИ ЛИЦ,СВЯЗАННЫХС ФИНАНСИРОВАНИЕМТЕРРОРИЗМАИ ЭКСТРЕМИЗМАИ
СООТВЕТСТВУЮЩИЙ СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПРИ ПОЛУЧЕНИИ ОТ
МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН РЕШЕНИЯ КОМИТЕТА СОВЕТА
БЕЗОПАСНОСТИОРГАНИЗАЦИИОБЪЕДИНЕННЫХНАЦИЙОБ УДОВЛЕТВОРЕНИИЗАЯВЛЕНИЯО
ЧАСТИЧНОЙИЛИПОЛНОЙОТМЕНЕПРИМЕНЯЕМЫХМЕРПО
ЗАМОРАЖИВАНИЮОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ?

72.

ПОДГОТОВКАКАТТЕСТАЦИИ
БЛОК6
10 ВОПРОСОВ ПО ВЗАИМНОЙ ОЦЕНКЕ
1. КАКАЯ ОСНОВНАЯ ЦЕЛЬ ВЗАИМНЫХ ОЦЕНОК?
1. ОЦЕНКА УРОВНЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕГ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И
ФИНАНСИРОВАНИЮ
2. КАКАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
ВЗАИМНУЮ
ОЦЕНКУ? РАСПРОСТРАНЕНИЯ
ОРУЖИЯ ПРОВОДИТ
МАССОВОГО
УНИЧТОЖЕНИЯ
1
ГРУППА РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР ПО БОРЬБЕ С
.
ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ (ФАТФ)
ВЗАИМНУЮ ОЦЕНКУ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПРОВОДИТ:?
3
.
ЕВРАЗИЙСКАЯ ГРУППА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ
ДОХОДОВ И
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА.
4.ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ВЗАИМНОЙ ОЦЕНКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН БУДУТ ПРИНИМАТЬ
УЧАСТИЕ?
•ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ, ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫЕ И СПЕЦИАЛЬНЫЕ ГОСУДАРСТВЕННЫЕ
ОРГАНЫ, СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА И НАДЗОРНЫЕ
ОРГАНЫ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ
4.К ИДЕНТИФИКАЦИОННЫМ ДАННЫМ СОГЛАСНО МЕТОДОЛОГИИ ОЦЕНКИ
ТЕХНИЧЕСКОГО СООТВЕТСТВИЯ РЕКОМЕНДАЦИЯМ ГРУППЫ РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР
БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ ОТНОСЯТСЯ:
•ДОКУМЕНТЫ, ДАННЫЕ ИЛИ ИНФОРМАЦИЯ ИЗ НАДЕЖНОГО, НЕЗАВИСИМОГО ИСТОЧНИКА
6.ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ И УСТАНОВЛЕННЫЕ НЕФИНАНСОВЫЕ ПРОФЕССИИ И
ПРЕДПРИЯТИЯ ОБЯЗАНЫ ПРИНИМАТЬ СООТВЕТСТВУЮЩИЕ МЕРЫ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ И
ОЦЕНКЕ СВОИХ РИСКОВ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, К
КОТОРЫМ ОТНОСЯТСЯ:
ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ СВОИХ ОЦЕНОК РИСКА, ОПРЕДЕЛЕНИЕ УРОВНЯ РИСКА,
ВИД СНИЖЕНИЯ
РИСКА, ПОДДЕРЖАНИЕ СВОИХ ОЦЕНОК В АКТУАЛЬНОМ СОСТОЯНИИ, ИМЕТЬ
МЕХАНИЗМЫ ДЛЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОЦЕНКЕ РИСКОВ
КОМПЕТЕНТНЫМ ОРГАНАМ
•ЕВРАЗИЙСКАЯ ГРУППА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА ПРИЗНАЕТ РЕЗУЛЬТАТЫ ВЗАИМНЫХ ОЦЕНОК,
ПРОВЕДЕННЫХ?
•ГРУППОЙ РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР БОРЬБЫ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ,

73.

8. РЕЗУЛЬТАТЫ ВЗАИМНОЙ ОЦЕНКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН УТВЕРЖДАЮТСЯ НА:
•ПЛАНАРНЫХ ЗАСЕДАНИЯХ ЕВРАЗИЙСКОЙ ГРУППЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
9.
ПО ИТОГАМ ОБСУЖДЕНИЯ И УТВЕРЖДЕНИЯ ОТЧЕТОВ О ВЗАИМНОЙ
ОЦЕНКЕ ГОСУДАРСТВО МОЖЕТ ПОСТАВЛЕНО НА:
•СТАНДАРТНЫЙ МОНИТОРИНГ, УСИЛЕННЫЙ МОНИТОРИНГ
9.
ЗАДАЧАМИ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ЯВЛЯЮТСЯ:
•УСИЛИТЬ ОРИЕНТАЦИЮ ГРУППЫ РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР БОРЬБЫ С
ОТМЫВАНИЕМ
ДЕНЕГ НА РЕЗУЛЬТАТЫ, УСТАНОВИТЬ СТЕПЕНЬ ДОСТИЖЕНИЯ
НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЯ ДЕНЕГ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
ЦЕЛЕЙ СТАНДАРТОВ, И ОПРЕДЕЛИТЬ СЛАБЫЕ СТОРОНЫ СИСТЕМЫ,
ПРЕДОСТАВИТЬ ВОЗМОЖНОСТЬ СТРАНАМ
ОПРЕДЕЛЯТЬ ПРИОРИТЕТЫ МЕРОПРИЯТИЙ ПО СОВЕРШЕНСТВОВАНИЮ
СВОЕЙ СИСТЕМЫ

74.

ПОДГОТОВКАКАТТЕСТАЦИИ
БЛОК6
37 ВОПРОСОВ
К ПРИКАЗУ МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОТ
30 СЕНТЯБРЯ
2020 ГОДА № 938«ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, И ПРИЗНАКОВ ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ»
ДЕЙСТВУЕТ ПРИКАЗ 13 ОТ 22.02.22Г.
1.СПОСОБ НАПРАВЛЕНИЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ, СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СУБЪЕКТАМИ?
•ЭЛЕКТРОННЫМ СПОСОБОМ, ПОСРЕДСТВОМ СЕТЕЙ ТЕЛЕКОММУНИКАЦИЙ
РЕСПУБЛИКАНСКОГО
ГП НА ПХВ "КАЗАХСТАНСКИЙ ЦЕНТР МЕЖБАНКОВСКИХ РАСЧЕТОВ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН" ИЛИ ВЕБ-ПОРТАЛА
УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА;
1.В СЛУЧАЕ НАРУШЕНИЯ СРОКОВ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ПО ПРИЧИНЕ
ВОЗНИКНОВЕНИЯ ТЕХНИЧЕСКИХ ОШИБОК В ПРОГРАММНОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ ИЛИ
КАНАЛАХ СВЯЗИ, ПОДТВЕРЖДЕННЫХ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, В КАКИХ СЛУЧАЯХ ИНФОРМАЦИЯ СЧИТАЕТСЯ
НАПРАВЛЕННОЙ В УСТАНОВЛЕННЫЙ СРОК?
ЕСЛИ ТАКАЯ ИНФОРМАЦИЯ БУДЕТ НАПРАВЛЕНА НЕ ПОЗДНЕЕ ОДНОГО
РАБОЧЕГО ДНЯ ПОСЛЕ
УСТРАНЕНИЯ ТЕХНИЧЕСКИХ ОШИБОК.
1.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО ВРЕМЕНИ УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ НАПРАВЛЯЕТ СУБЪЕКТУ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ИЗВЕЩЕНИЕ О
ПРИНЯТИИ (НЕПРИНЯТИИ) ФОРМЫ ФМ-1?
••В ТЕЧЕНИЕ 4 (ЧЕТЫРЕХ) ЧАСОВ С МОМЕНТА ПОЛУЧЕНИЯ
4. В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО ВРЕМЕНИ СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ПРИНИМАЕТ МЕРЫ ПО УСТРАНЕНИЮ ПРИЧИН ОТКАЗА В ПРИНЯТИИ
ИНФОРМАЦИИ, УКАЗАННЫХ В ИЗВЕЩЕНИИ, И

75.

5.В ТЕЧЕНИЕ КАКОГО ВРЕМЕНИ СУБЪЕКТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НАПРАВЛЯЕТ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИЮ ВЗАМЕН
РАНЕЕ ПРЕДСТАВЛЕННОЙ И ПРИНЯТОЙ, В СЛУЧАЕ НЕОБХОДИМОСТИ ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И
(ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ В НЕЕ?
••НЕ ПОЗДНЕЕ 1 (ОДНОГО) РАБОЧЕГО ДНЯ С ДАТЫ ОБНАРУЖЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ
ЗАМЕНЕ
•В КАКИЕ СРОКИ НАПРАВЛЯЮТСЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ДОПОЛНИТЕЛЬНО ЗАПРАШИВАЕМАЯ ИНФОРМАЦИЯ, СВЕДЕНИЯ И ДОКУМЕНТЫ В
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
•В ТЕЧЕНИЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ СО ДНЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАПРОСА
•НА КАКОЙ МАКСИМАЛЬНЫЙ СРОК ПРОДЛЕВАЕТСЯ СРОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ОТВЕТА НА
ЗАПРОС ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ?
НЕ БОЛЕЕ ЧЕМ НА 10 РАБОЧИХ ДНЕЙ
8. КОЛИЧЕСТВО РАЗДЕЛОВ ФОРМЫ ФМ-1?
•4 РАЗДЕЛА
9. КОЛИЧЕСТВО ОПЕРАЦИЙ И УЧАСТНИКОВ, ПО КОТОРЫМ ФОРМА ФМ-1 СОДЕРЖИТ
ИНФОРМАЦИЮ?
•ОДНА ОПЕРАЦИЯ И НЕ БОЛЕЕ ДВУХ УЧАСТНИКОВ
10. ВИД ДОКУМЕНТА, УКАЗЫВАЕМЫЙ В ФОРМЕ ФМ-1 В СЛУЧАЕ ИНИЦИАТИВНОГО ВНЕСЕНИЯ
СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ИЗМЕНЕНИЙ
ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РАНЕЕ ПРЕДСТАВЛЕННУЮ И ПРИНЯТУЮ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ФОРМУ ФМ-1.
•ЗАПРОС ЗАМЕНЫ СООБЩЕНИЯ
•НАЗОВИТЕ СОСТОЯНИЕ ОПЕРАЦИИ, УКАЗЫВАЕМОЕ В ФОРМЕ ФМ-1 В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ СУБЪЕКТ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА НАПРАВЛЯЕТ СООБЩЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ
ОПЕРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ДО ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ
• НЕ СОВЕРШЕНО – ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ"
•ДАННЫЕ КАКОГО ЛИЦА УКАЗЫВАЮТСЯ В РЕКВИЗИТЕ 2.7 "ОТВЕТСТВЕННЫЙ РАБОТНИК" ФОРМЫ
ФМ-1?
• ДАННЫЕ КОНТАКТНОГО ЛИЦА, ОТВЕТСТВЕННОГО ЗА
СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ

76.

14.НАЗОВИТЕ ВИД ДОКУМЕНТА, УКАЗЫВАЕМЫЙ В ФОРМЕ ФМ-1 В СЛУЧАЕ ПРИНЯТИЯ
СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА МЕР ПО УСТРАНЕНИЮ УКАЗАННЫХ В
ИЗВЕЩЕНИИ ПРИЧИН НЕПРИНЯТИЯ СООБЩЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО
ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
•КОРРЕКТИРОВКА НЕПРИНЯТОГО СООБЩЕНИЯ
15.НАЗОВИТЕ СОСТОЯНИЕ ОПЕРАЦИИ, УКАЗЫВАЕМОЕ В ФОРМЕ ФМ-1 В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ
СУБЪЕКТОМ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА БЫЛО ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В
ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ.
•НЕ СОВЕРШЕНО - ОТКАЗ В ПРОВЕДЕНИИ
15.УКАЖИТЕ ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПОДАЧИ СООБЩЕНИЯ, УКАЗЫВАЕМОЕ В ФОРМЕ ФМ-1 В
СЛУЧАЕ, ЕСЛИ ОПЕРАЦИЯ КЛИЕНТА ПРИЗНАНА В КАЧЕСТВЕ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ В
СООТВЕТСТВИИ С ПРИЗНАКАМИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ
ПОДОЗРИТЕЛЬНАЯ ОПЕРАЦИЯ
•В СЛУЧАЕ, ЕСЛИ УЧАСТНИК ОПЕРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО, ДАННЫЕ ПО
КАКИМ УЧРЕДИТЕЛЯМ УЧАСТНИКА УКАЗЫВАЮТСЯ В РЕКВИЗИТЕ 4.9
"УЧРЕДИТЕЛИ УЧАСТНИКА (ДЛЯ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ)" ФОРМЫ ФМ-1?
15.С ДОЛЕЙ УЧАСТИЯ НЕ МЕНЕЕ 10 ПРОЦЕНТОВ:
18. УКАЖИТЕ УСТАНОВЛЕННУЮ ФОРМУ СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ,
ПОДЛЕЖАЩЕЙ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ?
•ФМ -1* ПЕРВЫЙ ОТВЕТ ПРАВИЛЬНЫЙ У НИХ ФМ-2)
19. ДАТА ПРИНЯТИЯ ПРИКАЗА МИНИСТРА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН № 938 “ОБ
УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ,
И ПРИЗНАКОВ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ"?
30.09.20
ДАТА ПРИНЯТИЯ 13 ПРИКАЗА ОТ22.02.22Г
20.
КАКИЕ ОПЕРАЦИИ С УЧАСТИЕМ НЕКОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ
НЕ ПОДПАДАЮТ ПОД ПРИЗНАКИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ?
•ОПЕРАЦИИ ПО РАСХОДОВАНИЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НЕКОММЕРЧЕСКИМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ,
СООТВЕТСТВУЮЩИЕ ЦЕЛЯМ, ПРЕДУСМОТРЕННЫМ ИХ УСТАВНЫМИ
(УЧРЕДИТЕЛЬНЫМИ)
ДОКУМЕНТАМИ.
21.
ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ ЯВЛЯЕТСЯ?

77.

23.ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ ЯВЛЯЕТСЯ
•СИСТЕМАТИЧЕСКИЕ ПЕРЕВОДЫ КЛИЕНТОМ СОБСТВЕННЫХ
СРЕДСТВ В КРУПНЫХ РАЗМЕРАХ НА
БАНКОВСКИЙ СЧЕТ, ОТКРЫТЫЙ В ОФФШОРНОЙ ЗОНЕ.
24.ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ ЯВЛЯЕТСЯ
•ПРОВЕДЕНИЕ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ) КЛИЕНТОМ ПОД
РУКОВОДСТВОМ ТРЕТЬЕГО ЛИЦА И/ИЛИ ЛИЦ,
ПРИСУТСТВУЮЩИХ ПРИ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ).
•25. ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ
•ПОСТУПЛЕНИЕ НА СЧЕТ КЛИЕНТА КРУПНОЙ СУММЫ ДЕНЕГ, ПРИ
ЭТОМ ПОЛУЧАТЕЛЬ ИМЕЕТ
ЗНАЧИТЕЛЬНЫЕ ОБОРОТЫ ПО ОПЕРАЦИЯМ, И С ДАТЫ ЕГО
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ПРОШЛО БОЛЕЕ ГОДА.
26. ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ
СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ (СДЕЛКИ) НА ИНДИВИДУАЛЬНЫХ
ПЕНСИОННЫХ СЧЕТАХ ПО УЧЕТУ
ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ВЗНОСОВ И ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ВЗНОСОВ ЛИЦОМ,
ВКЛЮЧЕННЫМ В ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С
ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И ЭКСТРЕМИЗМА.
27.В КАКОМ СЛУЧАЕ ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДИВИДЕНДОВ ИЛИ ПРИБЫЛИ
ПОДПАДАЕТ ПОД ПРИЗНАКИ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ?
•В СЛУЧАЕ СИСТЕМАТИЧЕСКОГО ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ СО СЧЕТОВ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ И/ИЛИ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ В ПОЛЬЗУ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ ДЕНЕГ В
КРУПНОМ
РАЗМЕРЕ В КАЧЕСТВЕ ДИВИДЕНДОВ ИЛИ ПРИБЫЛИ.
:
• СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЬГАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ С
КАКИМИ СТРАНАМИ ОТНОСИТСЯ К ПРИЗНАКАМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ?
СО СТРАНАМИ С ВЫСОКИМ РИСКОМ ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА.
• КАКИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЬГАМИ И ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ НЕ ОТНОСЯТСЯ К
ПРИЗНАКАМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ?

78.

30.ОПЕРАЦИЯ, ПОДПАДАЮЩАЯ ПОД ПРИЗНАК ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ
•ПРИ УКАЗАНИИ РЕЗИДЕНТОМ ПО ЭКСПОРТНО-ИМПОРТНОМУ
КОНТРАКТУ, СРОКА РЕПАТРИАЦИИ,
ПРЕВЫШАЮЩЕГО 360 ДНЕЙ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КОНТРАКТОВ,
ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ ОКАЗАНИЕ УСЛУГ И/ИЛИ ВЫПОЛНЕНИЕ
СТРОИТЕЛЬНО-МОНТАЖНЫХ РАБОТ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН).
• ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ?
•РЕГУЛЯРНЫЕ ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕГ С ТЕКУЩЕГО СЧЕТА КЛИЕНТА НА ЕГО
СЧЕТ (СЧЕТА) В ДРУГОМ
БАНКЕ (ДРУГИХ БАНКАХ) С ПОСЛЕДУЮЩИМИ ОБРАТНЫМИ ПЕРЕВОДАМИ
ДЕНЕГ В ОДИНАКОВЫХ И/ИЛИ ПОХОЖИХ ПО ЗНАЧЕНИЮ СУММАХ.
• НАЗОВИТЕ ОПЕРАЦИЮ, СОДЕРЖАЩУЮ ПРИЗНАКИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ?
••ПЛАТЕЖ В ПОЛЬЗУ НЕРЕЗИДЕНТА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО
ДОГОВОРУ НА ИМПОРТ ТОВАРОВ,
СОГЛАСНО КОТОРОГО ФАКТИЧЕСКОЕ ПОСТУПЛЕНИЕ ИЛИ
ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ТОВАРА ПО ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН НЕ
ПРОИЗВОДИТСЯ.
33.ПРИЗНАКОМ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИИ НЕ ЯВЛЯЕТСЯ
•ПЛАТЕЖИ И ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕГ ПО ДОГОВОРУ (ДОГОВОРАМ) НА ИМПОРТ
ТОВАРОВ (РАБОТ, УСЛУГ) В ПОЛЬЗУ НЕРЕЗИДЕНТА, НЕ
ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ СТОРОНОЙ ПО ДОГОВОРУ (ДОГОВОРАМ).
34. ОПЕРАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯ ПРИЗНАКИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ
•ЧАСТОЕ ПОСТУПЛЕНИЕ В ПОЛЬЗУ КЛИЕНТА ПЛАТЕЖЕЙ ПО
ТРАНСПОРТНЫМ УСЛУГАМ С
ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕГ ОТ НЕ
ИДЕНТИФИЦИРОВАННЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕГ.
34. ОПЕРАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯ ПРИЗНАКИ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ
•ЧАСТОЕ ПОСТУПЛЕНИЕ В ПОЛЬЗУ КЛИЕНТА ПЛАТЕЖЕЙ ПО
ТРАНСПОРТНЫМ УСЛУГАМ С
ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕГ ОТ НЕ
ИДЕНТИФИЦИРОВАННЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕГ.
35. КАКАЯ ИЗ ОПЕРАЦИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ЛИЦОМ, ВКЛЮЧЕННЫМ В ПЕРЕЧЕНЬ
ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦ, СВЯЗАННЫХ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА И

79.

36. КАКИМ ОРГАНОМ ОПРЕДЕЛЯЮТСЯ ПРИЗНАКИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ
ОПЕРАЦИИ?
••УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПО
СОГЛАСОВАНИЮ С
ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ В ПРЕДЕЛАХ СВОЕЙ
КОМПЕТЕНЦИИ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СУБЪЕКТАМИ
ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ,
37. СКОЛЬКО ДЕЙСТВУЮЩИХ В НАСТОЯЩЕЕ
ВРЕМЯ ПРИЗНАКОВ
ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И
ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ СОГЛАСНО
ПРИКАЗУ МИНИСТРА
ФИНАНСОВ
ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА.
РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН ОТ 30 СЕНТЯБРЯ 2020 ГОДА № 938 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СУБЪЕКТАМИ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА СВЕДЕНИЙ И
ИНФОРМАЦИИ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, И ПРИЗНАКОВ
ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ"?
81
В 13 ПРИКАЗЕ - 117

80.

1.
ПОДГОТОВКАКАТТЕСТАЦИИ
БЛОК6
ВОПРОСЫ
ПО ТИПОЛОГИЯМ, СХЕМАМ И СПОСОБАМ
ОДФТ (МОГУТ БЫТЬ, МОГУТ НЕ БЫТЬ)
КЕМ УТВЕРЖДАЮТСЯ ТИПОЛОГИИ, СХЕМЫ И СПОСОБЫ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ)
ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА?
•ЕАГ
2.
КАКИМ ОБРАЗОМ ТИПОЛОГИИ ДОВОДЯТСЯ ДО СУБЪЕКТОВ ФИНАНСОВОГО
МОНИТОРИНГА
•ЧЕРЕЗ ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ
•САЙТ АФМ
1.
ДАЙТЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ ФИНАНСОВОЙ (ИНВЕСТИЦИОННОЙ) ПИРАМИДЕ, СОГЛАСНО
УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ФИНАНСОВЫЕ ПИРАМИДЫ, КРИТЕРИИ
ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ, СХЕМЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ»:
•ОПРЕДЕЛЕНИЕ – СИСТЕМА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ДОХОДА ОСНОВАТЕЛЮ И ЧЛЕНА
СТРУКТУРЫ
•ФУНКЦИЯ -ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ДОХОДА ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ ВКЛАДЧИКАМ НЕТ
НУЖДЫ ПРИВЛЕКАТЬ НОВИЧКОВ. ПЕРВОПРОХОДЦЫ ПОЛУЧАЮТ ДОХОД
ЗА СЧЁТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
ОРГАНИЗАТОРА ЭТОЙ СХЕМЫ, ПРИВЛЕЧЕНИЕ НОВЫХ ВКЛАДЧИКОВ
ОСНОВЫВАЕТСЯ НА РАСПРОСТРАНЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ УЛЬТРА
СОВРЕМЕННОЙ СУПЕРДОХОДНОЙ ИНВЕСТИЦИОННОЙ РАЗРАБОТКЕ
ОРГАНИЗАТОРА, КОТОРАЯ ПОДКРЕПЛЯЕТСЯ СЛОВАМИ ВКЛАДЧИКОВ,
УЖЕ ПОЛУЧИВШИХ ПРИБЫЛЬ.
•ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТЬ – ВЫСОКИЙ ДОХОД
4.ПО КАКОЙ СТАТЬЕ УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПРЕДУСМОТРЕНА
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА СОЗДАНИЕ ФИНАНСОВОЙ (ИНВЕСТИЦИОННОЙ) ПИРАМИДЫ?
••СТАТЬЯ 217. СОЗДАНИЕ И РУКОВОДСТВО ФИНАНСОВОЙ (ИНВЕСТИЦИОННОЙ)
ПИРАМИДОЙ

81.

5. СКОЛЬКО ИНДИКАТОРОВ РИСКОВ ПРЕДУСМОТРЕНО ПО ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТИ
УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ВЫЯВЛЕНИЕ КОМПАНИИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ВЫПИСКУ
СЧЕТ-ФАКТУР БЕЗ ФАКТИЧЕСКОГО ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ, ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, ОТГРУЗКИ
ТОВАРОВ»?
•15 ИНДИКАТОРОВ РИСКА
1. УПЛАТА ПО НАЛОГАМ МИНИМАЛЬНАЯ;
.ШТАТ КОМПАНИИ НЕ СООТВЕТСТВУЕТ ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
ЛИБО РАБОТНИКИ ОТСУТСТВУЮТ;
.СНЯТ С УЧЕТА ПО НДС В СВЯЗИ С ОТСУТСТВИЕМ ПО МЕСТУ НАХОЖДЕНИЯ;
. РУКОВОДИТЕЛИ/УЧРЕДИТЕЛИ КОМПАНИЙ ПРИВЛЕКАЛИСЬ К УГОЛОВНОЙ
ОТВЕТСТВЕННОСТИ, ЛИБО К АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА
АСОЦИАЛЬНОЕ ПОВЕДЕНИЕ (РАСПИТИЕ СПИРТНЫХ НАПИТКОВ И ДР.),
ИМЕЮЩИЕ ПРИЗНАКИ ПОДСТАВНЫХ ЛИЦ.
ВЫСОКАЯ ДОЛЯ ОБНАЛИЧИВАНИЯ (СВЫШЕ 80% ОТ ВСЕХ БАНКОВСКИХ
ОПЕРАЦИИ),
.УСТАНОВЛЕНА ГРУППА КОМПАНИИ ВЗАИМОРАСЧЕТЫ КОТОРЫХ ВЫЗЫВАЮТ
СОМНЕНИЯ;
.СВЯЗАННЫЕ КОМПАНИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫ НА ОДНИХ И ТЕХ ЖЕ
ЮРИДИЧЕСКИХ АДРЕСАХ;
.ЗА РУКОВОДИТЕЛЯМИ/УЧРЕДИТЕЛЯМИ ЗАРЕГИСТРИРОВАНЫ НЕСКОЛЬКО
ФИРМ;
9. УСТАНОВЛЕНА ВЗАИМОСВЯЗЬ ПО КОНТРАГЕНТАМ МЕЖДУ ИХ
РУКОВОДИТЕЛЯМИ/ УЧРЕДИТЕЛЯМИ, РАБОТНИКАМИ;
.ОДНИ И ТЕ ЖЕ ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА СО СЧЕТОВ РАЗЛИЧНЫХ КОМПАНИИ
ОБНАЛИЧИВАЮТ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА;
.В КОРОТКИЙ ПЕРИОД ВРЕМЕНИ ПОСТУПИВШИЕ ДЕНЕЖНЬLЕ СРЕДСТВА
ПЕРЕВОДЯТСЯ НА
ДРУГИЕ СЧЕТА ИЛИ ОБНАЛИЧИВАЮТСЯ;
.ИМЕЕТСЯ ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОТКАЗЕ В УСТАНОВЛЕНИИ ДЕЛОВЫХ
ОТНОШЕНИИ, ЛИБО П ПРЕКРАЩЕНЫ ДЕЛОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ СФМ С
КЛИЕНТОМ;
.ПЕРИОД РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА НЕ ПРЕВЫШАЕТ ОДНОГО
ГОДА (БОЛЬШИЕ
ОБОРОТЫ ПО СЧЕТАМ);
.ОТСУТСТВУЕТ ПРИХОД (ПРИОБРЕТЕНИЕ) ТОВАРОВ;
.ТАКЖЕ ПРИ СОВПАДЕНИИ С ПРИЗНАКАМИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ
ОПЕРАЦИИ ОПРЕДЕЛЕННЫХ ПРИКАЗОМ № 983

82.

6. В УТВЕРЖДЁННОЙ ТИПОЛОГИЕЙ «ВЫЯВЛЕНИЕ КОМПАНИИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ВЫПИСКУ
СЧЕТ-ФАКТУР БЕЗ ФАКТИЧЕСКОГО ВЫПОЛНЕНИЯ РАБОТ, ОКАЗАНИЯ УСЛУГ,
ОТГРУЗКИ ТОВАРОВ» ДАНО ОПРЕДЕЛЕНИЕ «ОСОБО КРУПНЫЙ РАЗМЕР». НАЗОВИТЕ СУММУ
ОСОБО КРУПНОГО РАЗМЕРА ДЛЯ СТАТЬИ 245 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ
КАЗАХСТАН:
•СУММА НЕ ПОСТУПИВШИХ ПЛАТЕЖЕЙ В БЮДЖЕТ, ПРЕВЫШАЮЩАЯ
СЕМЬДЕСЯТ ПЯТЬ ТЫСЯЧ
МЕСЯЧНЫХ РАСЧЕТНЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ
7. КОГДА УТВЕРЖДЕНА ТИПОЛОГИЯ НА ТЕМУ "ТЕРРОРИЗМ И ИСТОЧНИКИ ЕГО
ФИНАНСИРОВАНИЯ"?
30.09.2020Г
15. УКАЖИТЕ ПОВЕДЕНИЕ ЭКСТРЕМИСТОВ И ТЕРРОРИСТОВ ВО ВРЕМЯ ФИНАНСОВЫХ
ОПЕРАЦИЙ?
ПРИ ОТКРЫТИИ СЧЕТА У СФМ
•– КЛИЕНТ ПЫТАЕТСЯ ДАТЬ КАК МОЖНО МЕНЬШЕ ИНФОРМАЦИИ О СЕБЕ
•– ПРЕДОСТАВЛЕННАЯ ИНФОРМАЦИЯ ОКАЗЫВАЕТСЯ ЛОЖНОЙ , ЛИБО ТРУДНО
ПРОВЕРЯЕМОЙ
•– АДРЕС ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ИЛИ ОРГАНИЗАЦИИ, ОТКРЫВШЕЙ СЧЕТ, СОВПАДАЕТ С
АДРЕСАМИ ДРУГИХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЛЯ КОТОРЫХ, ОДИН И ТОТ ЖЕ ЧЕЛОВЕК ИМЕЕТ
ПРАВО ПОДПИСИ.
•– СВОИМИ ДЕЙСТВИЯМИ ВЫЗЫВАЕТ ПОДОЗРИТЕЛЬНОСТЬ, СКРЫТНОСТЬ
•– ПРИ ОТСУТСТВИИ СТАБИЛЬНОГО ЗАРАБОТКА ИМЕЕТ ИНОСТРАННЫЕ ВАЛЮТЫ, РЕДКО
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ НА ТЕРРИТОРИИ РК
•– КЛИЕНТ ПРОСИТ ПРОВЕСТИ ОПЕРАЦИЮ ОЧЕНЬ БЫСТРО БЕЗ ОБЪЯСНЕНИЯ ПРИЧИН
•СИСТЕМНОСТЬ
•– МНОГОЧИСЛЕННЫЕ СЕРИИ ЗАПУТАННЫХ ОПЕРАЦИЙ
•– НЕОДНОКРАТНЫЕ ПЕРЕВОДЫ НЕБОЛЬШИХ СУММ
•– НЕВОЗМОЖНОСТЬ УСТАНОВИТЬ ИСТОЧНИКИ СРЕДСТВ
•– ВКЛАДЫ ИЛИ СНЯТИЕ СУММ НЕМНОГО НИЖЕ ПОРОГА ИДЕНТИФИКАЦИИ
•– ПОСТОЯННЫЕ ПОЖЕРТВОВАНИЯ НА БЛАГОТВОРИТЕЛЬНОСТЬ
•– СРЕДСТВА ОТПРАВЛЕНЫ ИЛИ ПОЛУЧЕНЫ ИЗ СТРАН С ВЫСОКИМ УРОВНЕМ
ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ АКТИВНОСТЬЮ
•– ОТПРАВИТЕЛИ ИЛИ ПОЛУЧАТЕЛИ ЯВЛЯЮТСЯ ГРАЖДАНАМИ СТРАН ЛИБО НАХОДЯТСЯ
В СТРАНЕ, ГДЕ АКТИВНО ДЕЙСТВУЮТ ТЕРРОРИСТЫ ИЛИ
ГРУППЫ ПОДДЕРЖИВАЮЩИЕ ИХ.
•– ОБМЕН ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ СРАЗУ ПОСЛЕ ПЕРЕВОДА ИЗ СТРАН С ВЫСОКИМ
УРОВНЕМ РИСКА.

83.

7. ЧТО ОТНОСИТСЯ К КРИТЕРИЯМ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ЧЕЛОВЕКА, ОТНОСЯЩЕГОСЯ К
ДЕСТРУКТИВНЫМ РЕЛИГИОЗНЫМ ТЕЧЕНИЯМ?
•ПЕРВЫМ КРИТЕРИЕМ , С ПОМОЩЬЮ КОТОРОГО МОЖНО ЗАПОДОЗРИТЬ
ПРИВЕРЖЕННОСТЬ ЛИЦА
К ЭКСТРЕМИСТСКИМ ГРУППИРОВКАМ ,ЯВЛЯЕТСЯ ЕГО РЕЧЬ
•НАПРИМЕР «ЕСЛИ ЧЕЛОВЕК УШЕЛ В РАДИКАЛЬНУЮ ИДЕОЛОГИЮ, ТО В
СВОЕЙ РЕЧИ ОН БУДЕТ УПОТРЕБЛЯТЬ ТАКИЕ
СПЕЦИФИЧЕСКИЕ СЛОВА КАК «КАФИРСКОЕ ГОСУДАРСТВО»,
«ГОСУДАРСТВО ТАГУТА», «НУЖНО УБИРАТЬ КАФИРОВ» И Т Д.
•ВТОРЫМ КРИТЕРИЕМ ЯВЛЯЕТСЯ ВНЕШНИЙ ВИД, ОДНАКО У ТЕРРОРИСТОВ
НЕТ СПЕЦИАЛЬНОЙ УНИФОРМЫ. ТЕМ НЕ МЕНЕЕ ,НЕКОТОРЫЕ
ВЫВОДЫ О РЕЛИГИОЗНЫХ ВЗГЛЯДАХ ЧЕЛОВЕКА МОЖНО
УСТАНОВИТЬ ПО ЕГО ОДЕЖДЕ
•НАПРИМЕР САЛАФИТОВ ЛЕГКО ОТЛИЧИТЬ ПО БОРОДАМ ,ДАЖЕ ДЛЯ
ЧРЕЗМЕРНО ЮНОГО ВОЗРАСТА. КОРОТКИЕ ШТАНЫ, КАК
ПРАВИЛО, ЯВЛЯЮТСЯ ДОПОЛНЕНИЕМ
•ТРЕТЬИМ ПРИЗНАКОМ ЯВЛЯЕТСЯ УЧАСТИЕ В ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ
СБОРИЩАХ.
•НАПРИМЕР «РАДИКАЛЬНЫЕ ГРУППЫ ИМЕЮТ МЕСТЬЮ, ГДЕ
СИСТЕМАТИЧЕСКИ СОБИРАЮТСЯ. ЕСЛИ МЫ ВИДИМ , ЧТО
ОПРЕДЕЛЕННОЕ КОЛИЧЕСТВО СОБИРАЕТСЯ В ЖИЛОМ ИЛИ
НЕЖИЛОМПОМЕЩЕНИИ, ВЫГЛЯДЯТ ПРИ ЭТОМ СУРОВО
НАПРЯЖЕННО , И ЭТО СОВЕРШЕННО НЕ ПРОИЗВОДИТ
ВПЕЧАТЛЕНИЕ ДЕЛОВОЙ ВСТРЕЧИ, ТОЯ ИЛИ ДРУЖЕСКИХ
ПОСИДЕЛОК.
•ЧЕТВЕРТЫМ ПРИЗНАКОМ ЯВЛЯЕТСЯ ПРОПАГАНДА РАДИКАЛЬНЫХ ИДЕЙ И
УВЛЕЧЕНИЕ РЕЛИГИОЗНОЙ ЛИТЕРАТУРОЙ.
•НАПРИМЕР « ВО МНОГИХ ТАКСИ ВМЕСТО ПРИВЫЧНОГО ШАНСОНА ЧАСТО
ЗВУЧАТ АУДИО
ПРОПОВЕДИ НА ХОРОШЕМ ЯЗЫКЕ, ОЧЕНЬ ВКРАДЧИВЫМ ГОЛОСОМ
РАЗЪЯСНЯЮЩИЕ, ПОРОЙ АККУРАТНО ПОДВОДЯЩИЕ У
МЫСЛЯМ О СПРАВЕДЛИВОСТИ И НЕСПРАВЕДЛИВОСТИ В
МИРЕ, НЕОБХОДИМОСТИ БОРЬБЫ С НЕВЕРНЫМИ И Т.Д
•ПЯТЫМ ПРИЗНАКОМ , ЯВЛЯЕТСЯ ЕСЛИ ЧЕЛОВЕК ,ДАЖЕ ВАШ БЛИЗКИЙ
РОДСТВЕННИК, НАЧИНАЕТ
ВДРУГ МЕНЯТЬ ВЗГЛЯДЫ, ПРОПОВЕДОВАТЬ РАДИКАЛЬНО-ЭКСТРЕМИСТСКИЕ
КОНЦЕПЦИИ, ВЫСКАЗЫВАТЬСЯ О НЕОБХОДИМОСТИ БОРЬБЫ С
НЕВЕРНЫМИ И Т.Д