Introduction to Compliance_Updated 3

1.

Конфіденційно/Confidential

2. ЦІННОСТІ КОМПАНІЇ

Конфіденційно/Confidential
ЦІННОСТІ КОМПАНІЇ
Усі бізнес-рішення мають відповідати нашим 5 цінностям
Клієнти – наша
пристрасть: чути клієнта,
навчатися у клієнта та
ставати кращими
Інноваційність: постійно
впроваджувати новації
задля пошуку кращого
клієнтського досвіду
Підприємницький дух:
Співпраця: працювати в
Чесність: неухильно
використовувати свої
команді, навчатися на дотримуватись найвищих
переваги й можливості та
помилках, щоб бути
стандартів етики та
перетворювати їх
успішними
доброчесності
на досягнення

3.

Конфіденційно/Confidential
Знайоме слово, але не знаю, що воно
означає. Що таке комплаєнс?
Комплаєнс – це дотримання компанією
всіх законодавчих норм, міжнародних
стандартів та внутрішніх правил. Він
допомагає уникнути штрафів, збитків і
репутаційних ризиків. Комплаєнс включає
заходи контролю та управління, які
запобігають порушенням законів та
корпоративної етики. Всі працівники – від
керівництва до спеціалістів – мають його
дотримуватися, щоб забезпечити довіру
клієнтів, партнерів та перевіряючих
органів

4.

Конфіденційно/Confidential
Це якийсь новий, модний та тимчасовий тренд?
Комплаєнсу в бізнесі понад 50 років. Він
виник у відповідь на корупційні скандали в
США 70-х років, коли компанії ухилялися від
податків, приховували борги та створювали
монополії. Це спричинило гучні судові
справи.У 80-х з’явилися перші комплаєнсспеціалісти, які контролювали дотримання
законів та бізнес-етики. Сьогодні комплаєнс є
у більшості компаній США та Європи,
допомагаючи їм працювати законно та етично

5.

Що це дає бізнесу?
Конфіденційно/Confidential
Недотримання комплаєнсу може призвести до
фінансових втрат і репутаційних ризиків. Компанія
може отримати штрафи, втратити ліцензію або
зіткнутися з бойкотом партнерів і клієнтів
Під час війни комплаєнс захищає бізнес від ризиків,
пов’язаних зі співпрацею з підсанкційними
компаніями. Наприклад, Nestle та Coca-Cola
зазнали фінансових збитків через зволікання з
виходом із російського ринку
Дотримання комплаєнсу відкриває шлях до
міжнародних ринків, інвестицій і покращує ділову
репутацію. Головне – комплаєнс має бути не лише
на папері, а відповідати реальним цінностям
компанії

6.

Конфіденційно/Confidential
А якщо це невеличка компанія на 30 людей — їй це теж
потрібно?
Комплаєнс важливий для всіх
компаній, незалежно від їхнього
розміру
Для малого бізнесу штрафи чи
репутаційні втрати можуть стати
фатальними, а для великих
компаній ефективне управління
ризиками
—
це
запорука
фінансової
стабільності, адже
помилки
можуть
коштувати
мільйони

7.

Конфіденційно/Confidential
Чи можна обійтися без комплаєнсу? Українське
законодавство до цього не змушує…
Комплаєнс-контроль не є
обов’язковим для всіх українських
компаній, але необхідний для роботи з
іноземними партнерами та у
регульованих сферах, як-от фінанси.
Під час відкриття рахунків за
кордоном компанії мають відповідати
західним стандартам.
Навіть без законодавчих вимог,
комплаєнс важливий для управління
ризиками та репутації бізнесу

8.

Конфіденційно/Confidential
Хто в компанії за це повинен відповідати?
Комплаєнс-контроль
у
великих
компаніях
здійснюють
спеціальні
відділи, а в менших — окремі
спеціалісти або навчені співробітники
(юристи, аудитори, фінансисти).
В Україні в більшості компаній цим
займається від 1 до 5 людей, у 15% —
понад 10.
Вони слідкують за законодавством,
нормами, дотриманням кодексу та
відповідністю процесів

9.

Конфіденційно/Confidential
Схоже, що бізнесу це потрібно. З чого почати?
Комплаєнс починається з підтримки
керівництва та їхнього особистого
прикладу («тон згори»).
Далі слід визначити слабкі місця,
призначити
відповідальних
осіб,
оцінити ризики та розробити внутрішні
політики (наприклад, щодо конфлікту
інтересів, роботи з клієнтами чи
прийняття подарунків).
Важливо навчити всіх співробітників
дотримуватися цих правил

10. Хабарництво – глобальна проблема

Хабарництво –
ГЛОБАЛЬНА ПРОБЛЕМА
Україна у CPI посідає
104 місце зі 182 країн у 2025 році
Рік
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
Бали
29
30
32
30
33
32
33
36
35
36
Місце
130
131
120
126
117
122
116
104
105
104
Конфіденційно/Confidential

11. Уроки минулого

Конфіденційно/Confidential
Уроки минулого
• З 2014 року влада США та Нідерландів проводить
антикорупційне розслідування стосовно дій VimpelCom на
ринку Узбекистану
• Доведено здійснення корупційних платежів на користь
державних посадовців Узбекистану в період з 2007 по 2011
рік
• 18 лютого 2016 року Комісія США з цінних паперів,
Департамент юстиції США та Уряд Нідерландів оголошує про
досягнення домовленості (DPA) з врегулювання порушення
вимог FCPA з компанією VimpelCom, відповідно до якої
VimpelCom:
• сплатив $795 млн штрафних санкцій
• зобов'язаний протягом 3 років співпрацювати з
незалежною моніторинговою місією
• в подальшому утриматися від будь-яких порушень вимог
FCPA
27 жовтня 2019 року термін Угоди про відстрочку судового розгляду (DPA) вийшов
11

12.

10 Ключових Елементів Комплаєнс Програми
Прихильність
стандартам на
найвищому рівні
Моніторинг та
тестування
Впровадження
політик та процедур
Контроль за
злиттям та
поглинанням
Періодичне
проведення оцінки
ризиків
Здійснення належного
нагляду та незалежність
Зміцнення
етичної
культури
Проведення навчання та
надання консультацій
Відносини з третіми
сторонами
Виконання
рекомендацій та
дисципліна
Внутрішня звітність та
перевірки

13. Боротьба з корупцією

Конфіденційно/Confidential
БОРОТЬБА З КОРУПЦІЄЮ
пропонувати, обіцяти, дарувати,
приймати, вимагати або погоджувати
переваги в якості заохочення за дії, які
класифікуються як незаконні, неетичні або
зловживання довірою
В компанії не допускається будь-який прояв корупції. Наша
антикорупційна політика повинна відповідати усім антикорупційним
законам, які застосовуються в будь-якій юрисдикції, в якій ми
працюємо. Ми очікуємо, що всі, хто веде бізнес від нашого імені
також будуть дотримуватися цих законів

14. US FCPA (FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT) Закон США про запобігання корупції

Конфіденційно/Confidential
US FCPA (FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT) ЗАКОН США ПРО
ЗАПОБІГАННЯ КОРУПЦІЇ
Прийнятий в 1977 року у відповідь на викриття розповсюджених випадків
підкупу іноземних посадових осіб зі сторони американських компаній
(Вотергейтський скандал)
Перший сучасний екстратериторіальний
антикорупційний закон
Дві частини
Заборона пропозиції хабара
Застосовується до публічних та приватних компаній
Вимоги до “бухгалтерських книг та записів” та до системи
внутрішніх контролів
Застосовується до VEON оскільки він є емітентом акцій, які
зареєстровані та в обігу на ринку NASDAQ.

15.

Конфіденційно/Confidential
ХАБАР ВИНИКАЄ У МОМЕНТ, КОЛИ …
1. будь – хто
2. з корупційним наміром
3. погоджує, пропонує, обіцяє або надає щось цінне
4. державній посадовій особі або представнику бізнеспартнера
• безпосередньо або
• опосередковано, знаючи, що кінцевим отримувачем
буде державна посадова особа або представник
бізнес-партнера
5. з метою отримати або зберегти бізнес чи забезпечити
будь-яку неналежну ділову перевагу
порушую закон і/або внутрішню політику

16. Хто є «державною посадовою особою»?

Конфіденційно/Confidential
ХТО Є «ДЕРЖАВНОЮ ПОСАДОВОЮ ОСОБОЮ»?
→ "ТРАДИЦІЙНІ" ДЕРЖАВНІ ПОСАДОВІ ОСОБИ
СПІВРОБІТНИКИ РЕГУЛЯТОРНИХ ОРГАНІВ,
ПОЛІЦЕЙСЬКІ, МИТНИКИ, СПІВРОБІТНИКИ СЛУЖБИ
ІММІГРАЦІЇ, СПІВРОБІТНИКИ ТРАНСПОРТНИХ СЛУЖБ
→ СПІВРОБІТНИКИ ДЕРЖАВНИХ ПІДПРИЄМСТВ
→ ЧЛЕНИ ПОЛІТИЧНИХ ПАРТІЙ ТА КАНДИДАТИ НА
ВИБОРНІ ПОСАДИ
→ ПОСАДОВІ ОСОБИ МІЖНАРОДНИХ ГРОМАДСЬКИХ
ОРГАНІЗАЦІЙ
І ВСІ ІНШІ –ЯКЩО ЧАСТИНА
АБО ВЕСЬ ПЛАТІЖ БУДЕ
ОПЛАЧЕНИЙ НА КОРИСТЬ
ДЕРЖАВНОЇ ПОСАДОВОЇ
ОСОБИ
НАПРИКЛАД: ООН, СВІТОВИЙ БАНК,
→ ПОЧЕСНІ ПОСАДОВІ ОСОБИ, ЯКІ НЕ ОТРИМУЮТЬ
ОПЛАТУ ЗА ПОСАДУ
→ ЧЛЕНИ КОРОЛІВСЬКИХ СІМЕЙ
16

17.

Конфіденційно/Confidential
1
• Goldman Sachs Group Inc. (United States): $3.3 billion in 2020
2
• Airbus SE (Netherlands/France): $2.09 billion in 2020
3
• Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras (Brazil): $1.78 billion in 2018
4
• Telefonaktiebolaget LM Ericsson (Sweden): $1.06 billion in 2019
5
• Telia Company AB (Sweden): $1.01 billion in 2017
6
• MTS (Russia): $850 million in 2019
7
• Siemens (Germany): $800 million in 2008
8
• VimpelCom (Netherlands): $795 million in 2016
9
• Alstom (France): $772 million in 2014
10
• Glencore plc (Switzerland): $700 million in 2022

18. Кодекс поведінки

КОДЕКС ПОВЕДІНКИ

19. Кодекс поведінки

КОДЕКС ПОВЕДІНКИ
Сила в людях
СПІВРОБІТНИКИ
Рівні можливості працевлаштування
-
відбір співробітників, розвиток та просування
засноване лише на їх якостях, кваліфікації, виявлених
вміннях та досягненнях. Не повинні впливати такі
фактори, як раса, релігія, стать, вік, національне
походження, сексуальна орієнтація, сімейний стан чи
інвалідність
Безпечні умови праці
- створення безпечного та захищеного робочого
середовища щоб співробітники не опинилися під
небажаним ризиком
Поважне ставлення
19

20. Мобінг

Конфіденційно/Confidential
МОБІНГ
Мо́ бінг (від англ. mob — агресивний натовп, банда) — форма
психологічного насилля у вигляді цькування співробітника в
колективі, як правило, з метою його подальшого звільнення
Два види мобінгу:
1) вертикальний — босінг (англ. bossing — від англ. boss — господар,
шеф), коли псилогічний терор стосовно співробітника надходить від
керівника;
2) горизонтальний — психологічний терор надходить від колег буллинг (від англ. bullying — знущання)
Інституційний мобінг – моральне переслідування робітників з
використанням таких інститутів як атестація, кваліфікаційні іспити
тощо
Кібермобінг - мобінг, які здійснюється в інформаційному просторі за
допомогою інформаційно-комунікаційних каналів зв'язку

21. «харасмент»?

Конфіденційно/Confidential
«ХАРАСМЕНТ»?
Харасмент — це загальний термін для цілого списку вчинків, які зачіпають
або принижують людину, створюючи несприятливу обстановку,
викликають почуття сорому або лякають: знущання, жарти, чіпляння,
переслідування, вульгарні натяки та погрози. Комісія з рівних
можливостей працевлаштування США (EEOC) займається всіма
питаннями, які пов'язані з дискримінацією на робочому місці: приймає
скарги, проводить розслідування, спрямовує справи до суду та розробляє
освітні програми для американських компаній
Сексуальний харассмент від 25 до 85% американок, але повідомляють
лише 42%
У Європі харасмент – не прояв дискримінації, а порушення честі та
гідності
Адміністративне порушення та кримінальне переслідування
Іспанія - тюремне ув'язнення від 3 до 5 місяців
Великобританія - тюремне ув'язнення на 6 місяців

22. Кодекс поведінки

КОДЕКС ПОВЕДІНКИ
Взаємовідносини з третіми особами будуються, керуючись найвищими
стандартами взаємоповаги, етики та чесності
КЛІЄНТИ, ПАРТНЕРИ ТА КОНКУРЕНТИ
Заборона будь-якої форми хабарництва та корупції
Подарунки та прояви гостинності
Чесне ведення ділових стосунків
Збір інформації про конкурентів
Протидія відмивання грошових коштів
Взаємовідносини з бізнес-партнерами
Економічні санкції, експортний контроль
Корпоративна соціальна відповідальність та комерційне
спонсорство
22

23.

Конфіденційно/Confidential
ПАРНЕРИ, ПОСТАЧАЛЬНИКИ, КЛІЄНТИ
які не є державними службовцями або співробітниками державних
підприємств
от $5000
від 1000
до 3000 грн
до 1000 грн
не потрібно
погоджувати та
реєструвати в реєстрі
реєстрація в реєстрі
від 3000
грн
o реєстрація в реєстрі
o попереднє погодження
безпосереднього
керівника
o попереднє погодження
Директора з комплаєнс
та етики
o попереднє погодження
Директора з комплаєнс
та етики
o попереднє письмове
погодження Президента
o розгляд Business Risk
Committee
o погодження Ради
директорів OpCo Board

24.

Конфіденційно/Confidential
ДЕРЖАВНІ ПОСАДОВІ ОСОБИ
!
600
грн
• завжди потребує реєстрації в реєстрі
• до 600 грн попереднє погодження з
менеджером з комплаєнс та етики
• понад 600 грн – попереднє погодження
Директора з комплаєнс та етики

25.

Конфіденційно/Confidential
ЧАСТОТА ДАРУВАННЯ ПОДАРУНКІВ,
НАДАННЯ ТА ОТРИМАННЯ ПРОЯВІВ
ГОСТИННОСТІ
Дозволено не більше 5 РАЗіВ на рік від
однієї і тієї ж особи

26.

Конфіденційно/Confidential
ОТРИМАННЯ ПОДАРУНКІВ
Дозволено приймати подарунки у вигляді
сувенірної брендованої продукції, квітів,
солодощів, книг
ДО 600 ГРН без реєстрації і погодження
комплаєнс
Понад цю вартість– заборонено

27.

Що таке «конфлікт інтересів?
Ви маєте уникати ситуацій, коли ваші особисті інтереси
(включно з інтересами членів вашої родини) впливають
на прийняття вами об’єктивного професійного рішення в
інтересах компанії, чим створюють або можуть
створювати потенційний або реальний конфлікт
інтересів з інтересами компанії
Ситуації, за яких виникає або може виникнути конфлікт між приватним інтересом співробітника
та законними інтересами компанії, включаючи ситуації, які можуть призвести до використання
співробітником свого службового становища в компанії з метою отримання вигоди чи переваг
для себе чи інших осіб, а не до забезпечення інтересів Компанії або вплинути на об'єктивне та
неупереджене виконання посадових обов'язків або представницьких повноважень
Особисті інтереси ЗАВАЖАЮТЬ здатності
ВИКОНАВАТИ РОБОЧІ ОБОВ'ЯЗКИ об'єктивно

28.

Коли може виникнути конфлікт
інтересів?
Робота за сумісництвом, надання
консультаційних або інших послуг
та робіт за межами компанії
Ведення власного бізнесу
співробітником або його
родичами, а також робота на
керівних посадах в інших
компаніях
Співробітник приймає подарунки,
знижки, грошові винагороди, отримує
пільги або преференції від іншої
компанії
Співробітник приймає рішення
стосовно працевлаштування або
звільнення, винагороди свого родича
або близької людини
Отримання кредитів, позик від третіх
осіб

29. Загальні рекомендації

ЗАГАЛЬНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ
Співробітник повинен уникати
ситуацій, коли його особисті інтереси
конфліктують або можуть здаватися
такими, які конфліктують з компанією
Будьте особливо уважними, якщо ви
відповідаєте за вибір або роботу з
постачальниками, агентами або
дилерами від імені компанії
Більшість конфліктів інтересів можуть
бути вирішені взаємоприйнятним
шляхом, але їх слід вирішувати
Нездатність розкрити конфлікт
інтересів може призвести до
дисциплінарного покарання.
Пересвідчіться, що всі конфлікти
інтересів належним чином
зареєстровані, розглянуті та погоджені
Якщо ви вважаєте, що у вас може бути
конфлікт інтересів або, що інші можуть
сприйняти вашу діяльність або
стосунки, в яких ви перебуваєте, як
конфлікт інтересів, ви повинні
негайнопоавідомити про це
безпосереднього керівника та
Департамент комплаєнс та етики

30.

Розкриття конфлікту інтересів
Якщо є сумніви, слід проконсультуватися
Будь – який конфлікт інтересів
(реальний чи потенційний) повинен бути негайно
розкритий – проінформувати Департамент
комплаєнс та етики та безпосереднього керівника
для його врегулювання

31. Кодекс поведінки

КОДЕКС ПОВЕДІНКИ
ВЗАЄМОВІДНОСИНИ З ДЕРЖАВНИМИ ОРГАНАМИ ТА
ДЕРЖАВНИМИ СЛУЖБОВЦЯМИ
Відкриті та чесні відносини з
державними органами та
державними службовцями
ОСНОВНІ ПОЛОЖЕННЯ
Неприпустимість будь – якої форми
хабарництва та корупції
Співробітництво з державними органами
та відповіді на запити
Політична діяльність
31

32. Кодекс поведінки

КОДЕКС ПОВЕДІНКИ
Ми повинні захищати та ефективно використовувати активи та ресурси компанії,
включаючи інтелектуальну власність
ЗАХИСТ АКТИВІВ КОМПАНІЇ
ОСНОВНІ ПОЛОЖЕННЯ
Уникнення неналежного використання активів компанії
Захист активів компанії від шахрайства та крадіжки
Захист інтелектуальної власності
Захист систем інформаційних технологій
Забезпечення належного погодження всіх договорів
Забезпечення належного зберігання документації
32

33.

Конфіденційно/Confidential
ЯК ОТРИМАТИ КОНСУЛЬТАЦІЮ АБО
ПОВІДОМИТИ ПРО ПОРУШЕННЯ?
• Поговорити з безпосереднім
керівником
• speakup@kyivstar.ua – для запитань
• Зареєструвати звернення про
порушення на Speak Up https://kyivstar.ua/speakup
• В будь-якому випадку Ви можете
зберегти анонімність
Не допустимі репресії щодо особи, яка
чесно повідомляє про порушення

34.

ВИМОГИ ПОЛІТИКИ ПОВІДОМЛЕННЯ ПРО
ПОРУШЕННЯ ТА ЗАХИСТ ПРАЦІВНИКІВ ВІД
ПЕРЕСЛІДУВАННЯ
Повідомлення повинні містити лише правдиву
інформацію
За можливості, підкріплені підтверджуючими
документами або суттєвою аргументацією
Повідомлення, що містять свідомо неправдиву
інформацію або зловмисні, є грубим порушенням
Політики повідомлення про порушення та захисту
співробітників від переслідування
Конфіденційно/Confidential