Принятие решений в процессе управления рисками. Инструментарий принятия решений в системе управления рисками

1.

Лекция 6. Принятие решений в
процессе управления рисками

2.

Вопросы
1. Инструментарий принятия решений в системе
управления рисками
2. Формирование и применение профилей
принятия решений по минимизации рисков
для
3. Процесс принятий решений в системе управления
рисками
2

3.

1. Инструментарий принятия решений в системе управления
рисками
Классификатор мер по минимизации рисков:
1) Формы таможенного контроля (17 мер);
2) Использование средств идентификации товаров (8 мер);
3) Использование средств идентификации транспортных документов (4
меры);
4) Принятие
мер
по
обеспечению
законодательства (2 меры);
соблюдения
5) Сбор информации об участниках ВЭД (4 меры);
6) Иные меры по минимизации рисков (46 мер).
3
таможенного

4.

1. Инструментарий принятия решений в системе управления
рисками
Классификатор мер по минимизации
обязательности применения:
рисков
по
1) Меры для минимизации рисков, обязательные для
применения в отношении всех участников ВЭД;
2) Применимые
чисел»;
на
основе
«генератора
случайных
3) Меры в отношении отдельных категорий участников
ВЭД.
4

5.

2. Формирование и применение профилей для принятия
решений по минимизации рисков
Классификация профилей риска:
1) В зависимости от срока действия:
Краткосрочные – срок действия не более одного месяца;
Среднесрочные – срок действия от одного до трех месяцев;
Долгосрочные – срок действия от трех месяцев, до одного
года;
Постоянные – без ограничения срока действия.
5

6.

2. Формирование и применение профилей для принятия
решений по минимизации рисков
Классификация профилей риска:
2) В зависимости от региона действия:
Общероссийские – действующие во всех таможенных
органах РФ, или в регионе нескольких РТУ;
Региональные – действующие в регионе деятельности
одного РТУ;
Зональные – действующие в регионе деятельности одной
таможни;
6

7.

2. Формирование и применение профилей для принятия
решений по минимизации рисков
Классификация профилей риска:
3) В зависимости от способа доведения и выявления рисков:
Автоматические – риски выявляемые специальным ПО без участия
должностного лица;
Автоматизированные – содержат неформализованные индикаторы
риска, сформированные с помощью специального ПО;
Неформализованные
–
формируются
специального программного обеспечения;
7
без
использования

8.

2. Формирование и применение профилей для принятия
решений по минимизации рисков
Классификация профилей риска:
4) В зависимости от особенностей разработки и применения:
Срочные – оперативное доведение + к одной определенной партии
товаров или одному транспортному средству;
На основе моделей – с использованием математических методов
анализа;
Обязательные к применению
Для определения степени выборочности
Зависимые профили рисков
8

9.

Регистрационный номер профиля риска
*КК/ТТТТТ/ДДММГГГГ/ХХХХХХ
* - идентификатор проекта профиля риска
КК – код вида профиля риска в соответствии
ТТТТТ – первые 5 цифр таможенного органа
ДДММГГГГ – дата регистрации проекта профиля риска
ХХХХХХ – пятизначный порядковый номер профиля
риска
9

10.

Жизненный цикл профиля рисков.
Этап 1. Формирование профиля риска в формате
проекта профиля риска:
1. Обоснование целесообразности разработки ППР
2. Рассмотрение целесообразности разработки проекта
профиля риска
3. Утверждение профиля риска на уровне центрального
аппарата ФТС России
4. Доведение утвержденного профиля
соответствующих таможенных органов
10
риска
до

11.

Жизненный цикл профиля рисков.
Этап 2. Действие профиля риска при выявлении
рисков:
1. Проверка ДТ и иных документов
2. Применение мер по минимизации рисков
3. Заполнение электронного отчета о
применения мер по минимизации рисков
результатах
4. Анализ эффективности действия профиля риска
5. Актуализация профиля риска
11

12.

Жизненный цикл профиля рисков.
Этап 3. Отмена профиля риска:
1. Выявление несоответствия требований профиля риска
сложившейся ситуации на данный период времени;
2. Внесение и рассмотрение предложения о прекращении
действия профиля риска
3. Вынесение решения ФТС России о прекращении
действия профиля риска
4. Отмена электронной локализации требований профиля
риска в соответствующей информационной среде.
12

13.

3. Процесс принятия решений в системе управления рисками
Центральный аппарат ФТС
России
Региональный
управления
Разработка
методологии
управления рисками
таможенные
Разработка общероссийских,
региональных, зональных и
срочных профилей рисков и по
итогам анализа их действия
направлять в ФТС России
предложения по актуализации
или отмене
Разработка
общероссийских,
региональных и зональных
профилей рисков, в том числе
срочных профилей рисков,
ориентировок, и доведение их
до таможенных органов
13

14.

3. Процесс принятия решений в системе управления рисками
Таможенные посты
Таможни
Применяют
меры
по
минимизации
рисков,
содержащиеся в профилях
рисков.
Формируют
предложения о необходимости
формирования зонального и
срочного профиля риска.
Разработка
общероссийских,
региональных, зональных и
срочных профилей рисков и их
доведения до координирующих
и структурных подразделений
РТУ и ФТС России.
14

15.

Основные виды решений по управлению рисками
1 группа решений
2 группа решений
- Решение
о
международного
сотрудничества
- Решение о целесообразности утверждения
профиля риска.
развитии
таможенного
- Решение
о
развитии
взаимодействия в рамках ЕАЭС
- Решения
деятельности
ведомств
о
координации
министерств и
- Реорганизация
управленческой
иерархии управления рисками
- Решение о целесообразности разработки
проекта срочного профиля риска
- Решение о продолжении наблюдения за
объектами анализа
Решение о применении мер по
минимизации риска
Решение о проведении таможенного
досмотра
15