Ростфинмониторинг как орган государственного фининансового контроля

1. Ростфинмониторинг как орган государственного фининансового контроля.

Министерство образования Нижегородской области
Государственное бюджетное профессиональное образовательное учреждение
«Нижегородский Губернский колледж»
Подготовили: Повалова Е.А. и Зейнетдинова Ю.И.
Студентки группы 21БД
Нижний Новгород
2017 г.

2.

Федера́льная
слу́жба
по
фина́нсовому
монито́рингу
(Росфинмониторинг) — федеральный орган исполнительной власти
России, уполномоченный принимать меры по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и
финансированию терроризма.
Финансовый контроль – это законодательно регламетированная
деятельность
специально
созданных
учреждений
контроля
и
контролеров-аудиторов за соблюдением финансового законодательства и
финансовой дисциплины всех экономических субъектов, а также за
целесообразность и эффективностью их финансовых операций.

3.

После принятия в сентябре 2002 года поправок в
Федеральный закон «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и
финансированию терроризма» от 7.08.2001 №115-ФЗ
КФМ России стал главным органом по борьбе с
финансированием терроризма, был также расширен
перечень
организаций,
обязанных
представлять
комитету информацию о сделках, в который вошли:
•компании игорного бизнеса;
•негосударственные пенсионные фонды;
•компании, занимающиеся операциями с драгметаллами
(например, ломбарды).

4.

Росфинмониторинг осуществляет свою деятельность:
•непосредственно и (или) через свои территориальные органы;
•во
взаимодействии
исполнительной
субъектов
с
власти,
Российской
другими
органами
федеральными
исполнительной
Федерации,
органами
самоуправления, общественными объединениями
•и организациями.
органами
власти
местного

5.

Правовую основу деятельности Федеральной службы по финансовому
мониторингу составляют:
Указ Президента Российской Федерации от 13.06.2012 № 808 «Вопросы
Федеральной службы по финансовому мониторингу»
2 ноября 2015
Указ Президента Российской Федерации от 21.05.2012 № 636 «О структуре
федеральных органов исполнительной власти»
1 ноября 2015
Федеральный закон от 7 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма»
1 ноября 2015
Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года № 1263 "Об
уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
12 сентября 2013
Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 года № 314 "О
системе и структуре федеральных органов исполнительной власти"
1 сентября 2013

6.

Основными направлениями надзорной деятельности Федеральной
службы по финансовому мониторингу являются:
•Проведение поверок организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные органы
•Ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы
•Координация деятельности надзорных органов и взаимодействие с
ними в области ПОД/ФТ
•Взаимодействие с федеральными органами исполнительной власти,
органами прокуратуры, органами исполнительной власти субъектов
Российской Федерации, общественными объединениями и иными
организациями по вопросам ПОД/ФТ
Одним из основных инструментов
оценки
эффективности
работы
российской
системы
ПОД/ФТ
является надзорная деятельность.

7.

Целью проверочных мероприятий Росфинмониторинга является
контроль за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ организациями
и их должностными лицами, а также выявление операций, имеющих
признаки связи с легализацией преступных доходов или
финансированием терроризма.
По всем фактам нарушений законодательства о
ПОД/ФТ
виновные
лица
привлекаются
к
административной ответственности по статье 15.27
Кодекса
Российской
Федерации
об
административных правонарушениях.
Федеральная служба по финансовому мониторингу осуществляет свою
деятельность в соответствии с Указом Президента Российской
Федерации от 13.06.2012 № 808. В целях обеспечения прозрачности
работы Службы и планирования публичной деятельности ведомства
Росфинмониторинг определил ключевые направления своей работы на
2017 год.

8.

Объектами контроля со стороны
Росфинмониторинга
и
его
территориальных органов являются:
Лизинговые компании
Организации,
оказывающие
посреднические
услуги
при
осуществлении
сделок
куплипродажи недвижимого имущества
Операторы по приему платежей
Коммерческие организации, заключающие договоры
финансирования под уступку денежного требования в
качестве финансовых агентов
Всего на учете в Росфинмониторинге состоит более 16 тысяч
организаций вышеуказанных категорий (по состоянию на
31.12.2016)

9.

В области международной деятельности:
ЦЕЛЬ:
1. представление и защита интересов Российской Федерации в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) на
международной арене.
2. соответствие системы противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
ПОД/ФТ международным стандартам
В области противодействия финансированию терроризма и
финансированию распространения оружия массового уничтожения:
ЦЕЛЬ: Снижение риска финансирования терроризма и финансирования
распространения оружия массового уничтожения
В области деятельности финансовых институтов:
ЦЕЛЬ: повышение эффективности финансовых
субъектов первичного финансового мониторинга.
институтов
как
В области реальной экономики:
ЦЕЛЬ: Участие в декриминализации и повышении прозрачности
отраслей реального сектора экономики с учетом выявленных рисков.
В области бюджетной сферы:
ЦЕЛЬ: Обеспечение сохранности средств бюджетов бюджетной системы
и устойчивости бюджетной системы.