Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Перечень организаций и физических

1.

Экономические основы
ПОД/ФТ
Тема 24: Организация внутреннего
контроля в целях ПОД/ФТ.
Перечень организаций и физических
лиц, в отношении которых имеются
сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или
терроризму
1

2.

Правовая база:
1. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(далее - Закон № 115-ФЗ);
2. Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 № 804 "Об утверждении Правил
определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются
сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения
этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей"
2

3.

Введение
В соответствии с положениями абзаца второго пункта 2 статьи 6 Федерального закона от 7
августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Правилами определения
перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их
причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до
сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденными постановлением
Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 (далее - Правила), Федеральная
служба по финансовому мониторингу формирует перечень организаций и
физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень).
В соответствии с абзацами первым и вторым пункта 21 Правил Росфинмониторинг доводит
Перечень до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, являющихся субъектами
статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ, а также адвокатов, нотариусов и лиц,
осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или
бухгалтерских услуг, являющихся субъектами - субъектами статьи 7.1 Федерального закона
№ 115-ФЗ путем обеспечения доступа к такой информации только через их личные
кабинеты на официальном сайте.
3

4.

1. Порядок формирования Перечня
Перечень формируется Федеральной службой по финансовому мониторингу путем:
б)
организацийии(или)
(или)физических
физическихлиц
лицвиз
перечняввслучаях:
случаях:
а) исключения
включения организаций
перечень
получения от государственных органов, указанных в п. 6 настоящих Правил,
получения от государственных органов, информации о наличии оснований,
информации о наличии оснований, предусмотренных п. 2.2 ст. 6
предусмотренных
п. 2.1 ст. 6 Федерального
закона
№ 115-ФЗ;
в) Федерального
внесения корректировок
в сведения
об организациях
и (или) о
закона, для исключения
из перечня;
вступлениялицах,
в
законную
силу перечне,
постановления
назначении
физических
содержащиеся
в случае ополучения
от
отмены вступившего
в законнуюв силу
постановления
о назначении
административного
наказания
за всовершение
административного
государственных
органов,
указанных
пункте
8 настоящих
Правил,
административного
наказания,
изменения
указанного
постановления,
правонарушения, предусмотренного статьей 15.27.1 Кодекса Российской
предусматривающего
исключение
административной ответственности за
информации
об изменении
таких сведений.
Федерации об административных правонарушениях (далее соответственно административное правонарушение, или истечения срока, в течение
административное наказание, административное правонарушение), в случае
которого лицо считается подвергнутым административному наказанию, в
если дело об административном правонарушении возбуждалось
случае если дело об административном правонарушении возбуждалось
должностными лицами Росфинмониторинга;
должностными лицами Федеральной службы по финансовому мониторингу;
4

5.

2. Включение в Перечень / исключение из Перечня
Информация о наличии оснований для включения организаций или физических лиц
в Перечень либо исключения из Перечня представляется в Росфинмониторинг:
Генпрокуратурой России, прокуратурами субъектов РФ и приравненными к ним
военными и другими специализированными прокуратурами,
Следственными органами Следственного комитета Российской Федерации,
Министерством юстиции Российской Федерации и его территориальными органами,
органами ФСБ России,
Министерством внутренних дел Российской Федерации и его территориальными
органами,
Министерством иностранных дел Российской Федерации.
5

6.

3. Информация для идентификации террористов
Вместе с информацией о наличии оснований для включения организаций и/или
физических лиц в Перечень представляется информация, необходимая для их
идентификации:
1.
в отношении организаций:
идентификационный
номер налогоплательщика;
2. внаименование,
отношении физических
лиц
государственный регистрационный номер, место государственной
регистрации,
адрес места
идентификационные
данные
фамилия,
имя, отчество
(если нахождения,
иное не вытекает
из закона или национального
учредителей
(или) руководителей
организации
обычая),
дата ирождения,
реквизиты паспорта
или (для
иногофизических
документа,
удостоверяющего
лиц - фамилия, личность;
имя, отчество (если иное не вытекает из закона или
место
рождения, гражданство,
адресрождения,
места жительства
или места
пребывания
национального
обычая), дата
реквизиты
паспорта
или
иного документа, удостоверяющего личность, для юридических лиц наименование, идентификационный номер налогоплательщика);
6

7.

4. Основания для включения Перечень
решение Генерального прокурора Российской Федерации, подчиненного ему
признаваемые в Российской Федерации в соответствии с международными
вступивший или
в законную
силу
суда
Российской
Федерации
о признании
составляемые
международными
организациями,
прокурора
процессуальное
решение
федерального
о признании
органа
лица
исполнительной
подозреваемым
власти
в совершении
в борьбу
области
хотявс
постановление
следователя
оприговор
привлечении
лицаосуществляющими
в качестве
обвиняемого
договорами
Федерации
федеральными
приговоры
или
вступившее вРоссийской
законную силу
решениеи суда
Российской законами
Федерации
о ликвидации
лица
виновным
в одного
совершении
хотя органами
бы
одного
из преступлений,
терроризмом,
или
уполномоченными
ими
и признанные
Российской
государственной
бы
одного
из хотя
преступлений,
регистрации
предусмотренных
(егопреступлений,
соответствующего
статьями
территориального
205, 205.1,
205.2,
органа)
206, 205,
208,
о
совершении
бы
из
предусмотренных
статьями
решения
судов деятельности
и решения иных
компетентных
государств
или запрете
организации
в органов
связи синостранных
ее причастностью
к
предусмотренных
статьями
205,
205.1,
205.2,
208,
211,
220,
221,
277,
278,
279,
280,с
Федерацией
перечни
организаций
и 206,
физических
лиц,
связанных
приостановлении
211,
220,
221,
277,
деятельности
278,220,
279,
280,
организации
282,
282.1,
в282.2
связи
и с 360
их282.2
обращением
Уголовного
кодекса
в суд
205.1,
205.2,
206,
208,
211,
221,
277,
278,
279,
280,
282,
282.1,
и
360
Уголовного
вэкстремистской
отношении деятельности
организаций
или
физических
лиц,
осуществляющих
или терроризму;
282,
282.1,
282.2
и
360
Уголовного
кодекса
Российской
Федерации;
террористическими
организациями
или
террористами;
заявлением
Российской
Федерации;
о привлечении
организации к ответственности за экстремистскую
кодекса
Российской
Федерации;
террористическую
деятельность.
деятельность;
1
2
3
4
5
6
Основаниями для включения являются:
7
7

8.

4. Основания для включения Перечень
1. Практические примеры необычных сделок
Составы преступлений, указанные в статьях УК РФ:
ст. 174 – легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных
другими лицами преступным путем;
ст. 174.1 – легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных
лицом в результате совершения им преступления;
ст. 175. – приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем;
ст. 205 – террористический акт;
ст. 205.1 - содействие террористической деятельности;
ст. 205.2 - публичные призывы к осуществлению террористической деятельности или
публичное оправдание терроризма;
ст. 205.3 - прохождение обучения в целях осуществления террористической деятельности;
ст. 205.4 - организация террористического сообщества и участие в нем;
ст. 205.5 - организация деятельности террористической организации и участие в деятельности
такой организации;
ст. 206 - захват заложника;
ст. 208 - организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем;
ст. 211 - угон судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного подвижного
состава;
ст. 220 - незаконное обращение с ядерными материалами и радиоактивными веществами;
ст. 221 - хищение либо вымогательство ядерных материалов и радиоактивных веществ;
ст. 277 - посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля;
ст. 278 - насильственный захват власти или насильственное удержание власти;
ст. 279 - вооруженный мятеж;
ст. 360 - нападение на лиц или учреждения, которые пользуются международной защитой.
8

9.

4. Основания для включения Перечень
Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН
Имеют обязательный силу для всех государств-членов ООН !
9

10.

4. Основания для включения Перечень
Резолюции Совета безопасности ООН
Имеют обязательный силу для всех государств-членов ООН !
10

11.

4. Основания для включения Перечень
11

12.

5. Основания для исключения из Перечня
Основаниями для исключения являются:
1) отмена вступившего в законную силу решения суда Российской Федерации о
ликвидации или запрете деятельности организации в связи с ее причастностью к
экстремистской деятельности или терроризму и прекращение производства по делу;
2) отмена вступившего в законную силу приговора суда Российской Федерации о
признании лица виновным в совершении хотя бы одного из преступлений,
предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282,
282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации, и прекращение
производства по уголовному делу в отношении данного лица по основаниям, дающим
право на реабилитацию;
3) отмена решения Генерального прокурора Российской Федерации, подчиненного ему
прокурора или федерального органа исполнительной власти в области государственной
регистрации (его соответствующего территориального органа) о приостановлении
деятельности организации в связи с привлечением к ответственности за экстремистскую
деятельность;
4) прекращение уголовного дела или уголовного преследования в отношении лица,
подозреваемого или обвиняемого в совершении хотя бы одного из преступлений,
предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282,
282.1, 282.2 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации;
12

13.

5. Основания для исключения из Перечня
Основаниями для исключения являются:
5) исключение организации или физического лица из составляемых международными
организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими
органами и признанных Российской Федерацией перечней организаций и физических
лиц, связанных с террористическими организациями или террористами;
6) отмена признаваемых в Российской Федерации в соответствии с международными
договорами Российской Федерации и федеральными законами приговоров или решений
судов и решений иных компетентных органов иностранных государств в отношении
организаций или физических лиц, осуществляющих террористическую деятельность;
7) наличие документально подтвержденных данных о смерти лица, включенного в
перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их
причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
8) наличие документально подтвержденных данных о погашении или снятии судимости с
лица, осужденного за совершение хотя бы одного из преступлений, предусмотренных
статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 280, 282, 282.1, 282.2 и 360
Уголовного кодекса Российской Федерации.
13

14.

6. Сроки включения в Перечень / исключения из
Перечня
Решение о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или)
физических лиц, а также о корректировке содержащихся в перечне сведений
принимается незамедлительно не позднее одного рабочего дня, следующего за днем
поступления в Росфинмониторинг информации, подтверждающей основания для
включения в перечень, исключения из перечня организаций и (или) физических лиц и
корректировки содержащихся в перечне сведений об организациях и (или) о физических
лицах.
Включение в Перечень организаций, которым назначено административное наказание,
осуществляется не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем вступления в законную
силу постановления о назначении административного наказания.
Исключение из перечня организаций и (или) физических лиц осуществляется не позднее
2 рабочих дней, следующих за днем отмены вступившего в законную силу постановления
о назначении административного наказания, изменения указанного постановления,
предусматривающего
исключение
административной
ответственности
за
административное правонарушение, или истечения срока, в течение которого лицо
считается подвергнутым административному наказанию.
14

15.

6. Порядок ведения. Периодичность включения в
Перечень / исключения из Перечня
Росфинмониторинг во взаимодействии с заинтересованными государственными
органами, не реже чем один раз в год осуществляется проверка информации, на
основании которой организация и (или) физическое лицо были включены в Перечень, а
также проверка информации о наличии возможных оснований для исключения
организаций и (или) физических лиц из Перечня или информации, в соответствии с
которой необходимо внести корректировки в содержащиеся в перечне сведения об
организациях и (или) о физических лицах.
Порядок ведения сформированного Перечня, в том числе структура перечня и формат
размещаемой в нем информации, определяются Росфинмониторингом.
15

16.

7. Доведение Перечня до организаций субъектов
финансового мониторинга
Информация о включении в Перечень или об исключении из Перечня организаций и
(или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне
сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией
об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, в течение одного
рабочего дня, следующего за днем принятия решения, размещается на официальном
сайте.
Доведение информации, до сведения организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей
осуществляется путем обеспечения доступа этих организаций и индивидуальных
предпринимателей к такой информации через их личные кабинеты на официальном
сайте.
Через личные кабинеты на официальном сайте информация доводится также до
адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в
сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг. я личного кабинета определяются
Федеральной службой по финансовому мониторингу.
16