ЛКЭ. Порядок работы. Часто задаваемые вопросы

1.

ЛКЭ. Порядок работы.
Часто задаваемые вопросы.
Тарасова Ольга
Начальник ОПЕРУ
03.09.2020

2.

2
914
лы
лиа
Фи
о
ткрыто
ичных Кабинетов
382
Л
ЦО
468
митентов
856
ЦО
1118
Фи
лиа
Э
олучено и
отработано
лы
262
апросов в ЛКЭ

3.

реимущества работы в ЛКЭ
П
Легитимность получаемых запросов от эмитентов.
Удобство заполнения электронных форм.
Принцип работы одного окна по всем вопросам.
Безопасность передачи конфиденциальной
информации.
3

4.

орядок заведения ЛКЭ
П
4
Филиал или обособленное подразделение осуществляют следующие действия:
1. Принимают и регистрируют Заявление эмитента на открытие личного кабинета эмитента и
Доверенность по нашей форме (в нашей форме доверенности предусмотрены полномочия по
осуществлению электронного документооборота и подписание файлов ЭЦП).
2. Проводят экспертизу информации в Заявлении (правильность данных эмитента, наличие
анкеты эмитента и всех уставных документов, полномочия директора, совпадение
подписи директора и печати с имеющимися образцами). В случае замечаний – связывается с
эмитентом и устраняет замечания.
3. После проведения экспертизы, на Заявлении проставляется отметка «полномочия проверены»,
Заявление сканируется и отправляется по внутренней почте на Ракитина С.В. для заведения
учетной записи (тема сообщения «Заявление на ЛКЭ по эмитенту «…»). Запись заводится в ЦО
течении 1 рабочего дня.
4. Обрабатывают
в
ПК
Зенит
Заявление без
заведения поручений.
после экспертизы обрабатывается с поручением 68141.
Доверенность
В случае увольнения сотрудника эмитента, эмитент должен предоставить Уведомление об отзыве
доверенности, на основании которого будет заблокирована учетная запись.

5.

ипизированные запросы эмитента в ЛКЭ
Т
•Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
•Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
•Список лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг
•Список лиц, имеющих право требовать выкупа ценных бумаг
•Список владельцев ценных бумаг
•Информация о количестве ценных бумаг, принадлежащих аффилированным лицам
•Справка о численности зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах
•Справка о структуре уставного (акционерного) капитала
•Информация о состоянии отдельного лицевого счета лица, зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг
•Справка о состоянии эмиссионого/казначейского счета эмитента
•Справка о проведенных операциях по эмиссионому/казначейскому счету эмитента
•Уведомление о проведении операции по эмиссионому/казначейскогму счету эмитента
•Отчет о балансе ценных бумаг эмитента
•Сведения об изменении в составе акционеров, владеющих 5 и более % ценных бумаг любого вида
5

6.

Поступление запросов в ЛКЭ
Ответственный сотрудник филиала ежедневно проверяет поступление запросов в ЛКЭ и их своевременное
исполнение.
Запросы поступившие до 18-00 регистрируются в Зените в день поступления запроса, запросы поступившие
после окончания рабочего дня или в выходной день - регистрируются на следующий рабочий день.
Запросы в ЛКЭ могут быть прикреплены в скане или путем заполнения формы в ЛКЭ и подписания ЭЦП
представителя эмитента по доверенности. Документы поступившие в Ваш в филиал нужно принять в работу.
Документы, поступившие по ЛКЭ, проходят экспертизу (правильность заполнения данных, наличие Анкеты
эмитента, полномочия ГД и УП, проверка соответствия подписи и печати).
При наличии замечаний, в ЛКЭ нужно в тексте сообщения написать сообщение с описанием действий,
устраняющих замечания и нажать кнопку «отправить» .
После проведения экспертизы, в ПК ЗЕНИТ формируются соответствующие поручения и формируются списки.
Списки могут быть отправлены по почте (в бумаге), отправлены в ЛКЭ сканы или в формате PDF с ЭЦП
представителя регистратора. Порядок отправки ответа определяется в Запросе на список.
Если нужно отправить PDF с ЭЦП, файлы нужно поместить в 1 архив и прикрепить к сообщению, затем
отправить. Если документы нужно выдать/ отправить только в бумаге, то после подготовки ответа в ЛКЭ в
тексте сообщения нужно написать сообщение: « Документы готовы к выдаче или документы отправлены по
почте / курьером или т.д…» и отправить сообщение.
После исполнения документов, заказ должен быть закрыт.
6

7.

бразец карточки регистрации запроса
О 7

8.

лавные правила работы в ЛКЭ:
1.Меньше отказывать, больше общаться с клиентом!
Причины для отказа:
•Дублирование запросов.
•Окончание срока полномочий уполномоченных представителей (в проекте
автоматически отслеживать сроки окончания доверенностей).
2.Строго соблюдать сроки предоставления информации – 3 рабочий день после
размещения заказа!
Г
8

9.

подписания списков ЭЦП
Правила
ЭЦП подписываются только файлы в формате PDF или сканированные списки.
После подписания файла ЭЦП, файлы нельзя исправлять, переименовывать.
Для наглядности, в файле ставится отметка, что файл подписан ЭЦП:
9

10.

подписания списков ЭЦП
Правила
Для отправки файла в ЛКЭ, файл со списком и файл подписи нужно сохранить в
архив. Предпочтительный формат архива - ZIP.
Например в ЦО файлам присваивается имя - номер исходящего документа.
Подлинность подписи можно проверить в программе Криптоарм или на сайте
Госуслуг.
Более подробно о самой процедуре подписания файла читайте в инструкции,
подготовленной Управлением безопасности.
ЭЦП не дает права подписывать списки для передачи
реестра в архив или другому регистратору
10

11.

лан развития ЛКЭ
П
Большая просьба собирать обратную связь от
эмитентов по работе с ЛКЭ и направлять
предложения и замечания в ЦО Ольге Тарасовой и
Сергею Ракитину.
Так, в дальнейшем мы сможем доработать
инструмент, который будет удобен регистратору и
эмитентам.
Контакты для связи по вопросам ЛКЭ:
Технические вопросы:
Ракитин Сергей, вн. 205
Общие вопросы:
Тарасова Ольга, вн. 234
Беспалая Юлия, вн. 229
WhatsApp чат «Вопросы ОПЕРУ»
11

12.

ПАСИБО
ЗА ВНИМАНИЕ!
С