Субъекты предпринимательского права

1.

Дисциплина
Предпринимательское право
Цифровая
3D-медицина
Тема
2
Субъекты предпринимательского
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
права
Подзаголовок
презентации
моделирования
Заголовок
Кафедра гражданского права

2.

Вопросы к теме
1. Система
субъектов ПП
Цифровая
3D-медицина
2. Индивидуальные
субъекты ПП
Заголовок
3. Коллективные
субъекты
Результаты в области компьютерной
графики иПП
геометрического
Подзаголовок
презентации
моделирования
4. Публичные субъекты ПП
5. Неправоспособные субъекты ПП

3.

Рекомендуемые источники
Нормативные правовые акты
Литературные
источники
Цифровая
3D-медицина
Материалы судебной практики
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
(перечень см. в рабочей
Подзаголовок презентации
программе курса по
соответствующей теме)

4.

Вопрос 1. Система
субъектов ПП
Индивидуальные
Субъекты
ИП
Участники ЮЛ (учредители, акционеры)
Самозанятые
Профессиональные посредники
3 лица
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
• ЮЛ
Коллективные
Органы управленияграфики
ЮЛ
Результаты в области •компьютерной
и геометрического
Неправосубъектные
лица
Подзаголовок
презентации
субъекты
моделирования
Публичные
субъекты
• Государство, субъекты государства, ОМС
• Регуляторы (ФАС, ФНС, Росфинмониторинг, Роспотребнадзор,
Ростехнадзор, ЦБ РФ, Пробирная палата и т.д.)

5.

Индивидуальные субъекты
Физическое лицо, зарегистрированное в установленном законом порядке, осуществляющее предпринимательскую деятельность без
образования ЮЛ
• ГК РФ (ст. 23 ГК РФ: К предпринимательской деятельности граждан, осуществляемой без образования юридического лица, соответственно применяются правила ГК РФ, которые регулируют
Индивидуаль- деятельность юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа правоотношения).
• ФЗ о «Государственной регистрации ЮЛ и ИП»
ные предпринима-• ФЗ « О несостоятельности (банкротстве)» Гл. 10
• § 2. Особенности банкротства индивидуальных предпринимателей
тели
Участники ЮЛ
(учредители)
Физические лица – участники ЮЛ (участники ООО, акционеры АО, участники ПрК, участники ХП и др.)
• Соотношение понятий «учредитель» и «участник» ДОМА!!!!! ПОСМОТРЕТЬ И ВЫПИСАТЬ!!!!!
• ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "Об акционерных обществах»
• ФЗ от 08.05.1996 N 41-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "О производственных кооперативах"
• ФЗ от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "Об обществах с ограниченной ответственностью"
• ФЗ от 03.12.2011 N 380-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "О хозяйственных партнерствах» и др.
Члены органов управления ЮЛ
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
• Физические лица при применении специального налогового режима вправе вести виды деятельности, доходы от которых облагаются налогом на
профессиональный доход, без государственной регистрации в качестве индивидуальных предпринимателей , за исключением видов
Самозанятые
Профессиональные
посредники
Третьи лица
деятельности, ведение которых
требует обязательной
регистрации в качестве индивидуального
предпринимателя
в соответствии с федеральными законами,
Результаты
в области
компьютерной
графики
и геометрического
регулирующими ведение соответствующих видов деятельности.
моделирования
• ФЗ от 27.11.2018 N 422-ФЗ (ред. от 08.06.2020) "О проведении эксперимента по установлению специального налогового режима "Налог на профессиональный доход"
Подзаголовок презентации
•Независимые оценщики
•Патентные поверенные
•Арбитражные управляющие
?????Брокеры (биржевые, страховые, кредитные) Крипто трейдеры?????? ДОМА ПОСМОТРЕТЬ!!!!!!!
Федеральный закон от 29.07.1998 N 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» (с изм от 31 июля 2020 г.)
Федеральный закон от 30. 12. 2008 г. N 316-ФЗ "О патентных поверенных" (с изм. от 31.07.2020)
ФЗ « О несостоятельности (банкротстве)» (ред. от 31.07.2020)
•Кредиторы
•Реестродержатели,
•Приобретатели доли (акций) - в случае реализации преимущественного права покупки
• Супруги
• ??????
ДОМА!!!! ПОСМОТРЕТЬ!!!!!

6.

Коллективные субъекты
ЮЛ
Коммерческие и некоммерческие
/ Корпоративные и унитарные
ГК РФ
ФЗ «О государственной регистрации ЮЛ и ИП»
ФЗ « О несостоятельности (банкротстве)»
• ФЗ «О некоммерческих организациях»
• ФЗ о ЮЛ различных ОПФ
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
• Коллективные органы управления
• ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "Об акционерных обществах»
• ФЗ от 08.05.1996 N 41-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "О производственных кооперативах"
• ФЗ от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 31.07.2020) "Об обществах с ограниченной ответственностью"
• ФЗ от 03.12.2011 N 380-ФЗ (ред. от 23.07.2013) "О хозяйственных партнерствах"
ОрганыРезультаты
управления ЮЛ
в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
Неправосубъектные лица
• Группы компаний
• Холдинги
• Концерны
• Консорциумы
• И т.д.
• Банковский холдинг, банковская группа (ФЗ «О Банках и банковской деятельности»)
• Иностранная структура без образования ЮЛ (ФЗ « О противодействии от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 20.07.2020)

7.

Публичные субъекты
Государство
• В лице органов власти – субъект стратегического и оперативного управления
предпринимательской деятельностью
• В лице государственных унитарных предприятий – субъект предпринимательской
деятельности
• В лице органов государственной власти субъектов государства – субъект оперативного
(реже стратегического) управления предпринимательской деятельностью в пределах
компетенции
• В лице государственных унитарных предприятий субъекта государства – субъект
предпринимательской деятельности
Цифровая 3D-медицина
Субъекты
государства
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
• В лице ОМС - субъект оперативного
(реже стратегического) управления
Подзаголовок презентации
Муниципальные
образования
Регуляторы
предпринимательской деятельностью в пределах компетенции
• В лице муниципальных унитарных предприятий – субъект предпринимательской
деятельности
• ФАС, ФТС, ФНС, Росфинмониторинг, Роспотребнадзор,
Ростехнадзор, ЦБ РФ, Пробирная палата, Роскомнадзор и др.

8.

Дискуссионные вопросы субъектного
состава ПП
Участники
собраний
(зачем эта
конструкция?)
Цифровая
3D-медицина
Самозанятые
Заголовок
(кто это ?)
Иностранная структура
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
без образования ЮЛ
моделирования
Семейный
115-ФЗ
Подзаголовок презентации
бизнес

9.

Участники собраний
(гл. 9.1 ГК РФ)
Участники ЮЛ
Сособственники
??????
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
Кредиторы
Иные
участники
сообщества

10.

Вопрос 2. Индивидуальные
субъекты
2.1. ИП в системе субъектов ПП
ИП - физическое лицо, зарегистрированное в установленном законом
порядке, осуществляющее предпринимательскую деятельность без
образования юридического лица
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в
В юридической литературе под предпринимательской деятельностью
гражданина понимается самостоятельная деятельность, осуществляемая
непосредственно
гражданином,
зарегистрированным
в
качестве
индивидуального предпринимателя в установленном законом порядке, на свой
риск,
направленная на систематическое
прибыли от пользования
области
компьютерной
графики получение
и геометрического
имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг без
моделирования
образования
в этих целях юридического лица.
Право гражданина на занятие предпринимательской деятельностью
гарантировано Конституцией РФ, согласно которой каждый имеет право на
свободное использование своих способностей и имущества для
предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической
деятельности (ст. 34)
Подзаголовок презентации

11.

ИП в системе субъектов
ПП
В качестве индивидуальных предпринимателей могут выступать в равной
мере как граждане РФ, так и иностранные граждане и лица без гражданства
иностранные граждане и лица без гражданства могут быть
зарегистрированы в качестве индивидуальных предпринимателей только
при условии их легального временного или постоянного проживании на
территории РФ
Для того чтобы осуществлять предпринимательскую деятельность,
граждане должны обладать необходимым объемом гражданской
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
правосубъектности
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок
презентации
моделирования
Правоспособность
это
способность
физического лица иметь гражданские права и
нести обязанности. Она признается в равной мере
за всеми гражданами, возникает в момент его
рождения и прекращается смертью (ст. 17 ГК РФ)
Дееспособность - это способность физического
лица своими действиями приобретать и
осуществлять гражданские права, создавать для
себя гражданские обязанности и исполнять их(ст.
21 ГК РФ)

12.

Документы, необходимые для
регистрации ИП
подписанное заявителем заявление о государственной регистрации
копия документа, удостоверяющего личность физического лица
копия документа, подтверждающего право физического лица, регистрируемого в качестве ИП,
временно или постоянно проживать в РФ (в случае, если физическое лицо, регистрируемое в качестве
ИП, является иностранным гражданином или лицом без гражданства)
нотариально удостоверенное согласие родителей, усыновителей или попечителя на осуществление
предпринимательской деятельности физическим лицом, регистрируемым в качестве ИП, либо копия
свидетельства о заключении брака физическим лицом, регистрируемым в качестве ИП, либо копия
решения
органа опекив иобласти
попечительства
или копия решения
судаиоб
объявлении физического лица,
Результаты
компьютерной
графики
геометрического
регистрируемого в качестве ИП, полностью дееспособным (в случае, если физическое лицо,
моделирования
регистрируемое в качестве ИП, является
несовершеннолетним)
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации
справка о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о
прекращении уголовного преследования по реабилитирующим основаниям (в случае, если данное
физическое лицо намерено осуществлять определенные виды предпринимательской деятельности в
сфере образования, воспитания, развития несовершеннолетних, организации их отдыха и
оздоровления, медицинского обеспечения, социальной защиты и социального обслуживания, в сфере
детско-юношеского спорта, культуры и искусства с участием несовершеннолетних
документ об уплате государственной пошлины

13.

ИП в системе субъектов
ПП
ИП вправе заключать любые предпринимательские договоры, за исключением тех
договоров, в отношении которых изъятия предусмотрены непосредственно законом.
Лица, занимающиеся индивидуальным предпринимательством, могут быть
участниками полных товариществ, а также заключать договоры о совместной
деятельности (простого товарищества).
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Особенности договора простого товарищества,
заключаемого для осуществления совместной
инвестиционной деятельности (инвестиционного
товарищества), устанавливаются Федеральным
законом "Об инвестиционном товариществе"
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
ИП вправе использовать наемный труд
ИП отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом, за
исключением имущества, на которое в соответствии с законом не может быть
обращено взыскание. В отличие, например, от участника ООО, где участник отвечает
по обязательствам учреждённого им общества в основных случаях только в пределах
своей доли в уставном капитале этого общества и ни в коем случае не своим личным
имуществом.

14.

Преимущества ИП
упрощённость процессов создания и ликвидации бизнеса
свободное использование собственной выручки.
упрощенный порядок ведения учета результатов хозяйственной
деятельности и предоставления внешней отчетности
упрощенный порядок принятия решений (не требуется собраний,
протоколов и т. п.)
не нужно регистрировать в налоговой каждое обособленное подразделение
(требуется уведомление местного налогового органа только при применении
Результаты
области
компьютерной
графики сбора)
и геометрического
ЕНВД,
патента в вином
субъекте
РФ или торгового
моделирования деятельности счёт и банковские
может использовать в предпринимательской
карты, оформленные на физическое лицо (если не противоречит договору с
банком)
индивидуальный предприниматель, применяющий ЕНВД, имеет
фактическую возможность не вести учёт полученного дохода
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации

15.

Недостатки ИП
отвечает по обязательствам своим имуществом, при этом НК РФ разрешает списывать задолженность
ИП с его личных банковских вкладов и счетов.
не может получать некоторые лицензии (например, на розничную торговлю алкоголем, некоторыми
лекарствами или сильнодействующими ядами).
согласно сложившейся практике, некоторые крупные (и не очень) компании отказываются работать с
ИП (так как ИП, находясь в большинстве случаев на УСНО, не платят НДС с работы или товара в
бюджет и делать это приходится работающим с ними компаниям, что для них невыгодно, особенно,
если они применяют схемы «оптимизации налогообложения»)
не подходит для совместного ведения бизнеса
требуется постоянное личное участие
на общем режиме налогообложения необходимо вести двойной учёт из-за того, что НДС считается «по
отгрузке»,
а налог на доходы
у предпринимателей
— «пографики
оплате» и геометрического
Результаты
в области
компьютерной
недостаточная правовая защищённость при временной нетрудоспособности. Пособие по временной
моделирования
нетрудоспособности платится только в размере
федерального МРОТ и только в случае, если
предприниматель заплатил в предыдущем году (2.9 %)*(МРОТ на 1 января).
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации

16.

Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

17.

КФХ в системе субъектов
ПП
Крестьянское (фермерское) хозяйство представляет собой
объединение граждан, связанных родством и (или) свойством,
имеющих в общей собственности имущество и совместно
осуществляющих производственную и иную хозяйственную
деятельность
(производство,
переработку,
хранение,
транспортировку и реализацию сельскохозяйственной продукции),
основанную на их личном участии (ст. 1 Закона "О крестьянском
(фермерском) хозяйстве»)
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
Главой крестьянского (фермерского) хозяйства может быть
гражданин, зарегистрированный в качестве индивидуального
предпринимателя. (ст. 23 ГК РФ)

18.

2.2. Участники ЮЛ в
системе субъектов ПП
Права участников ООО
Основные права участников ООО
участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном ФЗ «Об ООО» и уставом
общества;
получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и
иной документацией в установленном его уставом порядке;
принимать участие в распределении прибыли;
продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли или части доли в уставном
в области
компьютерной
графики
геометрического
капиталеРезультаты
общества одному
или нескольким
участникам
данного и
общества
либо другому лицу в
моделирования
порядке, предусмотренном ФЗ «Об ООО»
и уставом общества;
выйти из общества путем отчуждения своей доли обществу, если такая возможность
предусмотрена уставом общества, или потребовать приобретения обществом доли в случаях,
предусмотренных ФЗ «Об ООО»
получить в случае ликвидации общества часть имущества, оставшегося после расчетов с
кредиторами, или его стоимость.
Устав
общества
может
предусматривать
Дополнительные права участников ООО
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации
дополнительные права участников общества. Указанные
права могут быть предусмотрены уставом общества при
его учреждении или предоставлены участникам общества
по решению общего собрания участников общества,
принятому всеми участниками общества единогласно.

19.

Обязанности участников
ООО (ст. 9)
Основные
оплачивать доли в уставном капитале общества в порядке, в размерах и в сроки, которые
предусмотрены ФЗ «Об ООО» и договором об учреждении общества;
не разглашать информацию о деятельности общества, в отношении которой установлено
требование об обеспечении ее конфиденциальности.
другие обязанности, предусмотренные ФЗ «Об ООО»
Цифровая 3D-медицина
Дополнительные
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Устав моделирования
общества может предусматривать дополнительные обязанности
Подзаголовок презентации
участников общества. Указанные обязанности могут быть предусмотрены уставом
общества при его учреждении или возложены на всех участников общества по
решению общего собрания участников общества, принятому всеми участниками
общества единогласно.
Возложение дополнительных обязанностей на определенного участника
общества осуществляется по решению общего собрания участников общества,
принятому большинством не менее двух третей голосов от общего числа голосов
участников общества, при условии, если участник общества, на которого возлагаются
такие дополнительные обязанности, голосовал за принятие такого решения или дал
письменное согласие.

20.

Права акционеров – держателей
обыкновенных акций (ст. 31)
право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции,
право на получение дивидендов,
право на получение части его имущества в случае ликвидации общества.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Дома!!! Какие права предоставлены владельцам привилегированных
акций????
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Подзаголовок
презентации
моделирования
Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции,
облигации и иные ценные бумаги не допускается. (ст. 31)
Акционеры - владельцы привилегированных акций общества не
имеют права голоса на общем собрании акционеров, если иное не
установлено ФЗ «Об АО» (ст.32)

21.

Обязанности участников
корпорации (акционеров) – (ст. 65.2
ГК РФ)
Основные обязанности участников корпорации (акционеров):
участвовать в образовании имущества корпорации в необходимом размере в порядке, способом
и в сроки, которые предусмотрены ГК РФ, другим законом или учредительным документом
корпорации;
не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности корпорации;
участвовать в принятии корпоративных решений, без которых корпорация не может продолжать
свою деятельность в соответствии с законом, если его участие необходимо для принятия таких
решений;
Результаты
в заведомо
областинаправленные
компьютерной
графики вреда
и геометрического
не совершать
действия,
на причинение
корпорации;
не совершать действия (бездействие),моделирования
которые существенно затрудняют или делают
невозможным достижение целей, ради которых создана корпорация.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации
Участники корпорации могут нести и другие обязанности, предусмотренные законом или учредительным
документом корпорации.
Дополнительные обязанности акционеров общества,
помимо предусмотренных ГК РФ для участников хозяйственных
обществ, могут быть предусмотрены уставом только
непубличного общества. (Ст.7 ФЗ «об АО»)

22.

Права участников производственного
кооператива (ст. 8 ФЗ «О ПрК»)
участвовать в производственной и иной хозяйственной деятельности кооператива, а также в работе общего
собрания членов кооператива с правом одного голоса;
избирать и быть избранным в наблюдательный совет, исполнительные и контрольные органы кооператива;
вносить предложения об улучшении деятельности кооператива, устранении недостатков в работе его органов
и должностных лиц;
получать долю прибыли кооператива, подлежащую распределению между его членами, а также иные
выплаты;
запрашивать информацию от должностных лиц кооператива по любым вопросам его деятельности;
выйти по своему усмотрению из кооператива и получить предусмотренные ФЗ «О ПрК» и уставом
кооператива выплаты;
обращаться за судебной защитой своих прав, в том числе обжаловать решения органов управления
кооперативом,
нарушающие
права члена
кооператива.
Результаты
в области
компьютерной
графики и геометрического
Члены кооператива, принимающие личное трудовое участие в деятельности кооператива, имеют, кроме того,
моделирования
право получать плату за свой труд в денежной
и (или) натуральной формах.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации
Статья 7. Членство в кооперативе ФЗ «О ПрК»
1. Членами кооператива могут быть внесшие установленный уставом кооператива паевой взнос граждане РФ, достигшие возраста
шестнадцати лет. Размер и порядок внесения паевого взноса определяются уставом кооператива.
Иностранные граждане и лица без гражданства могут быть членами кооператива наравне с гражданами РФ.
2. Число членов кооператива, внесших паевой взнос, участвующих в деятельности кооператива, но не принимающих личного
трудового участия в его деятельности, не может превышать двадцать пять процентов числа членов кооператива, принимающих
личное трудовое участие в его деятельности.
3. В случае смерти члена кооператива его наследники могут быть приняты в члены кооператива, если иное не предусмотрено
уставом кооператива. В противном случае кооператив выплачивает наследникам стоимость пая умершего члена кооператива,
причитающиеся ему заработную плату, премии и доплаты.

23.

Обязанности участников
производственного кооператива
(ст. 8 ФЗ «О ПрК»)
внести паевой взнос;
участвовать в деятельности кооператива личным трудом либо
Цифровая
3D-медицина
путем внесения
дополнительного
паевого взноса, минимальный
размер которого определяется уставом кооператива;
соблюдать
установленные
для членов
кооператива,
Результаты
в области компьютерной
графики
и геометрического
Подзаголовок
презентации
принимающих
личное трудовое
участие
в деятельности
моделирования
кооператива, правила внутреннего распорядка;
нести предусмотренную ФЗ «О ПрК» и уставом кооператива
субсидиарную ответственность по долгам кооператива.
Заголовок

24.

Права участников хозяйственного
партнерства (ст. 5 ФЗ «О ХП»)
участвовать в управлении деятельностью партнерства в порядке, установленном ФЗ «О ХП», уставом
партнерства и соглашением об управлении партнерством;
получать информацию о деятельности партнерства и знакомиться с его бухгалтерской отчетностью и иной
документацией в установленном ФЗ «Об ООО» и соглашением об управлении партнерством порядке;
продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли в складочном капитале партнерства (если
иное не установлено соглашением об управлении партнерством) партнерству, одному участнику партнерства
или нескольким участникам партнерства либо другому лицу в порядке, установленном ФЗ «Об ООО» , или в
ином, установленном соглашением об управлении партнерством, порядке;
получить в случае ликвидации партнерства часть имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или
его стоимость в порядке, установленном ФЗ «Об ООО» и соглашением об управлении партнерством;
выйти из партнерства, заявив об отказе от участия в партнерстве, если такая возможность предусмотрена
соглашением
об управлении
партнерством,
или потребоватьграфики
приобретения
партнерством, участниками
Результаты
в области
компьютерной
и геометрического
партнерства или иными лицами принадлежащей им доли в складочном капитале партнерства в случаях,
моделирования
предусмотренных соглашением об управлении
партнерством.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок презентации
Участниками партнерства могут быть граждане и (или) юридические лица. Федеральным законом может быть
запрещено или ограничено участие отдельных категорий граждан или юридических лиц в партнерствах.
Партнерство не может быть учреждено одним лицом. Партнерство не может стать впоследствии партнерством с
одним участником. Если число участников партнерства уменьшится до одного участника, партнерство подлежит
реорганизации в соответствии с настоящим Федеральным законом или ликвидации в судебном порядке по
требованию заинтересованных лиц, либо органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц,
либо иных государственных органов, которым право на предъявление такого требования предоставлено федеральным
законом.
Число участников партнерства не должно быть более пятидесяти. В случае, если число участников партнерства
превысит установленный настоящей частью предел, партнерство в течение года должно преобразоваться в
акционерное общество. (Ст. 4 ФЗ «О ХП»)

25.

Обязанности участников
хозяйственного партнерства (ст. 5
ФЗ «О ХП»)
вносить вклады в складочный капитал партнерства в порядке, в размерах и
в сроки, которые предусмотрены соглашением об управлении партнерством;
не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности
партнерства.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Участниками партнерства могут быть граждане и (или) юридические лица. Федеральным законом может быть
моделирования
запрещено или ограничено участие отдельных категорий граждан или юридических лиц в партнерствах.
Подзаголовок презентации
Партнерство не может быть учреждено одним лицом. Партнерство не может стать впоследствии партнерством с
одним участником. Если число участников партнерства уменьшится до одного участника, партнерство подлежит
реорганизации в соответствии с настоящим Федеральным законом или ликвидации в судебном порядке по
требованию заинтересованных лиц, либо органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц,
либо иных государственных органов, которым право на предъявление такого требования предоставлено федеральным
законом.
Число участников партнерства не должно быть более пятидесяти. В случае, если число участников партнерства
превысит установленный настоящей частью предел, партнерство в течение года должно преобразоваться в
акционерное общество. (Ст. 4 ФЗ «О ХП»)

26.

Три группы имущественных прав
участников коммерческой корпорации
1. Право на участие в распределении прибыли,
2. Право на ликвидационную квоту (п. 1 ст. 67 ГК РФ)
3. Имущественные права, служащие гарантией от ограничений и нарушений прав 1 и 2 групп
(специальные корпоративные способы защиты)
3.1. права, направленные на приобретение в особом порядке долей (акций) в уставном капитале непубличного
хозяйственного общества:
- преимущественное право приобретения одними участниками долей (акций), отчуждаемых другими
участниками хозяйственного общества (п. 3 ст. 7 Закона об АО, п. 4 ст. 21 Закона об ООО);
- преимущественное право приобретения размещаемых акций (ст. 40 Закона об АО);
- право выкупа
акций публичного
общества,компьютерной
принадлежащих миноритарным
(ст. 84.8 Закона об АО).
Результаты
в области
графики акционерам
и геометрического
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Подзаголовок
презентации
моделирования
3.2. права, обеспечивающие отчуждение в особом порядке долей (акций) в уставном капитале хозяйственного
общества:
- право на отчуждение акций в процессе приобретения АО собственных размещенных акций (ст. 72 Закона об
АО);
- право на отчуждение акций в процессе их выкупа АО (ст. 75 Закона об АО);
- право на отчуждение акций лицу, намеревающемуся приобрести более 30% акций публичного АО (гл. XI.1
Закона об АО);
- право на отчуждение акций публичного общества в порядке их выкупа мажоритарным акционером (ст. 84.7
Закона об АО);
- право выхода участника ООО из общества, осуществление которого влечет переход его доли обществу (ст. 26
Закона об ООО).

27.

Ответственность участников
юридического лица
Допускается возложение на мажоритарного
участника
ответственности
за
убытки,
причиненные по его вине юридическому лицу
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Мажоритарные акционеры
— это владельцы крупных пакетов акций, размер которых позволяет оказывать
моделирования
Подзаголовок презентации
непосредственное влияние на принимаемые решения по управлению обществом.
Миноритарные акционеры — это акционеры с незначительной долей владения в уставном капитале, которая
не позволяет при голосовании на общих собраниях акционеров лоббировать решения по вопросам в своих
интересах.
При этом четкого порогового значения для определения мажоритарного и миноритарного пакетов
не существует, поскольку для их определения играют роль особенности отдельно взятой компании: общее число
акционеров, процент принадлежащих им акций, положения устава и акционерного соглашения (при наличии
последнего), в части положений об осуществлении (особенностях осуществления) прав, удостоверенных акциями.

28.

Конструкция
«хозяин бизнеса»
Доминирующий акционер
Права миноритариев
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Особые правовые последствия возникают в случае достижения сверх высокой концентрации
корпоративного контроля у одного лица или группы аффилированных с ним лиц на уровне владения ими свыше
95% голосующих акций общества (акций, предусмотренных п. 1 ст. 84.1 ФЗ «Об АО»).
У преобладающего акционера и миноритариев возникают взаимные права и обязанности.
У доминирующего акционера появляется обязанность сделать предложение о выкупе оставшихся ценных
бумаг и выкупить их по требованию их владельцев.
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
В ст. 84.7 ФЗ «Об АО»
предусмотрен механизм защиты интересов миноритариев. Доминирующий
моделирования
акционер обязан сделать оферту по приобретению оставшихся голосующих акций и ценных бумаг,
Подзаголовок презентации
конвертируемых в эти акции. Это реализуется посредством направления владельцам ценных бумаг уведомления
о том, что критический порог корпоративного контроля пройден и у них возникло право требовать выкупа
принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы ценных бумаг вправе в срок не более шести месяцев предъявить
требования об их выкупе.
Такое право гарантия возврата инвестиций в условиях сверхвысокой концентрации корпоративного
контроля.
Если доминирующий акционер не направит уведомление о наличии права требовать выкупа акций, то
владельцы ценных бумаг вправе сами предъявлять ему требования в течение года с момента, когда они узнали
или должны были узнать о возникновении у них соответствующего права.
Обязанность доминирующего акционера выкупать акции по требованию их владельцев прекращается, если
он воспользуется правом на вытеснение и предъявит требование о выкупе ценных бумаг в соответствии
со ст.84.8 ФЗ «Об АО».

29.

Две группы наиболее типичных
случаев «снятия корпоративной
вуали»
Распространение
Вменение
знаний,
ответственности
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
качеств
по долгам
Результаты в области компьютерной графики
и геометрического
юридического
юридического
Подзаголовок
презентации
моделирования
лица его
лица на иных
участникам
субъектов

30.

Случаи вменения знаний,
качеств юридического лица
его участникам
п. 8 Обзора судебной практики по некоторым вопросам,
связанным с истребованием имущества из чужого
незаконного владения (утв. информационным письмом
Президиума ВАС РФ от 13 ноября 2008 г. N 126),
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 30 июля
Результаты
области
компьютерной
графикивозмещения
и геометрического
2013
г. NПодзаголовок
62 в"О
некоторых
вопросах
убытков
презентации
моделирования
лицами, входящими в состав органов юридического
лица",
Постановления Президиума ВАС РФ от 20 марта 2012
г. N 14989/11, от 24 апреля 2012 г. N 16404/11, от 26 марта
2013 г. N 14828/12)

31.

2.3. Самозанятые в системе
субъектов ПП
ГК РФ Ст. 23. Предпринимательская деятельность гражданина (абз. 2 пункта 1)
В отношении отдельных видов предпринимательской деятельности законом могут быть предусмотрены
условия осуществления гражданами такой деятельности без государственной регистрации в качестве
индивидуального предпринимателя.
Федеральный закон от 27.11.2018 N 422-ФЗ (ред. от 08.06.2020) "О проведении эксперимента по
установлению специального налогового режима "Налог на профессиональный доход"
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Физические лица при применении специального налогового режима вправе вести виды деятельности,
доходы от которых облагаются налогом на профессиональный доход, без государственной регистрации в
качестве индивидуальных предпринимателей, за исключением видов деятельности, ведение которых требует
области
компьютерной
графики ивгеометрического
обязательной Результаты
регистрации в вкачестве
индивидуального
предпринимателя
соответствии с федеральными
законами, регулирующими ведение соответствующих
видов деятельности.
моделирования
Подзаголовок презентации
Коллективные субъекты

32.

Число самозанятых в РФ
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

33.

2.4. Профессиональные посредники
(м/б как ИП так и без такового
статуса)
Независимые оценщики
Действующая редакция Федерального закона об оценочной деятельности, в отличие от предыдущей
редакции, не требует от самостоятельных независимых оценщиков - физических лиц, которые ведут частную
практику, государственной регистрации в качестве ИП.
независимый оценщик - это физическое лицо, прошедшее профессиональную подготовку в
образовательном учреждении по программе высшего или дополнительного образования в области
определения стоимости объектов гражданских прав, успешно сдавшее квалификационный экзамен
и получившее квалификационный аттестат в Федеральном бюджетном учреждении "Федеральный
ресурсный центр по организации подготовки управленческих кадров". Оценщик должен являться:
членом СРО, для вступления в которую законодательством установлены отдельные требования;
страхователем своей профессиональной ответственности; иметь практический опыт работы по
данной специальности.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
Патентные поверенные
граждане, получившие в установленном настоящим Федеральным законом порядке статус патентного
поверенного и осуществляющие деятельность, связанную с правовой охраной результатов
интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, защитой интеллектуальных прав,
приобретением исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и средства
индивидуализации, распоряжением такими правами
на 1 января 2019 г. в России 2001 действующий патентный поверенный.

34.

Профессиональные посредники
Арбитражный управляющий - гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих.
Арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую Федеральным
законом «О несостоятельности (банкротстве) профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой.
Арбитражный управляющий вправе заниматься иными видами профессиональной деятельности и предпринимательской
деятельностью при условии, что такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение им обязанностей, установленных
настоящим Федеральным законом. Арбитражный управляющий вправе быть членом только одной саморегулируемой организации.
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Для членства в саморегулируемой организации арбитражных управляющих он должен
соответствовать требованиям, установленным соответствующей организацией, в том числе:
- наличие высшего профессионального образования;
- наличие стажа работы на руководящих должностях и стажировки в качестве помощника
арбитражного управляющего;
- сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;
- отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного
правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься
определенной деятельностью за совершение преступления;
- отсутствие судимости за совершение умышленного преступления;
- наличие договора обязательного страхования ответственности;
- внесение установленных в СРО членских и иных взносов
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
В зависимости от процедуры банкротства и выполняемых
функций арбитражный суд назначает арбитражного управляющего в каждом
конкретном деле о банкротстве в качестве:
временного управляющего (процедура наблюдения),
административного управляющего (процедура финансового оздоровления),
внешнего управляющего (процедура внешнего управления),
конкурсного управляющего (процедура конкурсного производства).
финансового управляющего (процедуры банкротства граждан)

35.

Вопрос 3 Коллективные субъекты
3.1. Юридические лица
Специальный источник по юридическим лицам:
"ОК 028-2012.
Общероссийский
классификатор
Цифровая
3D-медицина
организационно-правовых форм« (утв. Приказом
Росстандарта
от 16.10.2012 N 505-ст) (ред. от
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Подзаголовок
презентации
моделирования
12.12.2014)
Заголовок

36.

Цели создания юридического лица
1. Централизация и обособление имущества для
участия в гражданском обороте
Цифровая
3D-медицина
2. Уменьшение предпринимательского риска
учредителей за счет самостоятельной ответственности
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
юридического
лица по своим
обязательствам
Подзаголовок
презентации
моделирования
3. Обеспечение интересов кредиторов за счет
установления минимального размера УК юридического
лица
Заголовок

37.

Отличительные признаки ЮЛ
Организационное единство
Имущественная обособленность
Цифровая
3D-медицина
Самостоятельная имущественная ответственности
по своим обязательствам
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Участие Подзаголовок
в гражданском
обороте и в судебных
презентации
моделирования
инстанциях от своего имени
Заголовок

38.

Корпоративные и унитарные
юридические лица
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

39.

Классификация юридических лиц
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

40.

Классификация юридических лиц
в зависимости от цели деятельности:
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

41.

Корпорация
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
участие
формирование
учредителей
Результаты
в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
высшего органа
Подзаголовок презентации
юридического лица

42.

Виды корпораций (закрытый
перечень) 5+5
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

43.

Хозяйственные товарищества и
общества
разделены на публичные и непубличные
Допускается определять объем правомочий участников
непубличного хозяйственного общества не только
пропорционально долям в уставном капитале
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Ограничено право учредителей хозяйственных обществ
самостоятельно оценивать стоимость неденежных вкладов в
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
уставный
капитал
Подзаголовок
презентации
моделирования
Специфика правил оплаты уставного капитала при создании
хозяйственного общества
Установлены общие положения о корпоративных договорах
Усилена ответственность основного общества по обязательствам
дочернего

44.

Унитарные организации
Цифровая
учредители
не 3D-медицина
становятся их
Результаты в области компьютерной
графики
и геометрического
не
приобретают
Подзаголовок
презентации
участниками
моделирования
прав членства
Заголовок

45.

Виды унитарных организаций
государственные и муниципальные унитарные
предприятия
общественные, благотворительные и иные
фонды;
Цифровая 3D-медицина
государственные учреждения (в том числе
государственные академии наук),
Результаты в области компьютерной
муниципальные
и частныеграфики
(в томи геометрического
числе
Подзаголовок
презентации
моделирования
общественные)
учреждения;
автономные некоммерческие организации;
религиозные организации;
публично-правовые компании
Заголовок

46.

Вопрос 4. Публичные субъекты
Признаки юридического лица публичного права:
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

47.

Противодействие легализации преступных
доходов – одна из важнейших функций
регуляторов как субъектов ПП
Отмывание денег – процесс, посредством
которого скрывается существование, незаконное
происхождение или незаконное использование доходов,
и затем эти доходы маскируются таким образом, чтобы
Цифровая
3D-медицина
казаться имеющими законное происхождение.
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
В международном моделирования
праве преступления, связанные
Подзаголовок презентации
с
отмыванием средств впервые были перечислены в ст.6
Конвенции Совета Европы № 141 "Об отмывании,
выявлении, изъятии и конфискации доходов от
преступной деятельности" от 8 ноября 1990 г.

48.

Экономические сделки с целью сокрытия
источников происхождения доходов имели место
еще в Древнем Китае (до н.э.)
Однако процесс преобразования
преступных доходов в активы,
которые имели бы вид правомерно
полученных, связывают с
преступной
деятельностью чикагского
гангстера
А. Капоне (20-30 гг. XX в.)
48

49.

Денежные средства, получаемые от
выпуска и оборота контрафактных
спиртных напитков в период запрета
на их производство в США,
вводились в легальный оборот и
смешивались с выручкой прачечных
самообслуживания. («money
laundering»)
Однако оборот указанных
предприятий явно превосходил
физические показатели их
потенциально возможной
деятельности, вследствие чего
возникли подозрения о фиктивном
характере финансовых операций,
осуществляемых ради сокрытия
источника получения
49

50.

транснациональный
характер
легализации придал
Меер Лански, он
стал использовать
для сокрытия своих
капиталов банки
Швейцарии,
гарантировавшие в
то время полную
секретность
банковских
операций.
50

51.

Историческая справка
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты вПосле
области
компьютерной
графики
геометрического
второй мировой
войны преступный
мир получили
новые
источники средств:
Наркоторговля
моделирования
Работорговля
Подзаголовок презентации
Незаконная миграция
Торговля оружием
Первый закон против легализации был принят лишь в 1986 г. в США (Закон о контроле за
отмыванием денег Money Laundering Control Act, 1986)
Участие в отмывании стало федеральным преступлением. Отныне банки были обязаны сообщать
властям обо всех финансовых операциях на сумму более 10 тыс. долл.

52.

Основные цели легализации доходов,
полученных преступным путем
Сокрытие следов происхождения доходов,
полученных из нелегальных источников.
Создание видимости законности получения
доходов.
Сокрытие лиц, извлекающих незаконные доходы и
Цифровая
3D-медицина
инициирующих
сам процесс
отмывания.
Уклонение от уплаты налогов.
Обеспечение
удобного
и оперативного
доступа к
Результаты в области
компьютерной
графики и геометрического
Подзаголовок
презентации
денежным
средствам,моделирования
полученным
из нелегальных
источников. Создание условий для безопасного и
комфортного потребления.
Создание условий для безопасного
инвестирования в легальный бизнес.
Заголовок

53.

Инструменты легализации
1. Денежные средства и иное имущество, используемое в
процессе легализации:
-наличные ДС, безналичные ДС, электронные ДС, банковские
пластиковые карты, виртуальные банковские карты,
-векселя, акции,Цифровая
облигации, др. ц.б.,
3D-медицина
- движимое и недвижимое имущество,
-драг. металлы, камни и изделия из них - и т.д.
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации
2. Документальные источники возникновения или
подтверждения вещных или обязательственных прав на ДС и
иное имущество:
- договоры к-п, аренды, займа и др.,
-нотариальные доверенности - и т.д.

54.

Механизмы легализации
- организации,
- физические лица (со статусом ИП и без него),
- неформальные образования,
Цифровая
3D-медицина
осуществляющие
операции
с ДС/И:
- на кредитном рынке
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
- на валютном
рынке
Подзаголовок
презентации
моделирования
- на страховом рынке
- на рынке ценных бумаг
- на рынке драг. металлов
- и т.д.
Заголовок

55.

Модели легализации
Трехфазовая модель
Цифровая
3D-медицина
Четырехфазовая
модель
(ООН)
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Четырехсекторная
модель
К. Мюллера
Подзаголовок
презентации
моделирования
Двухфазная модель П. Бернаскони

56.

смерфинг - превращение
наличных денег в финансовые
инструменты
перевод средств в компании,
зарегистрированные в
офшорных зонах
заключение фиктивных
экспортно-импортных
контрактов
использование "коллективных"
счетов
использование собственных
или сторонних предприятий,
декларирующих легализуемые
деньги в качестве выручки
- заключение договора
процентного займа
использование транзитных
счетов
механизм гарантии ссуды

57.

Структура системы ПОД/ФТ
Законодательство ( традиционное
право + «мягкое» право
(рекомендации)
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Институты
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Подзаголовок
презентации
Механизмы
и процессы
моделирования
(правоприменительная практика)

58.

Основы функционирования
системы ПОД/ФТ
Уголовная ответственность за деяния, связанные с легализацией
(независимо от того, вступил ли в силу обвинительный приговор по
предикатному преступлению или нет)
От государства требуется:
- криминализовать легализацию, установить уголовную ответственность +
санкции в виде конфискации
Определяется особая роль финансовых институтов в борьбе с
легализацией
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Финансовый
институт обязан:
Подзаголовок презентации
выявлять все формы легализации среди клиентов (идентификация, анализ
операций, выявление подозрительных, сообщение в гос. органы)
Гос. органы обязаны:
Обеспечить такой надзорный режим, чтобы финансовые институты не
уклонялись от своих обязанностей

59.

Основы функционирования
системы ПОД/ФТ
Создание подразделений финансовой разведки в государствах
Это должен быть оперативно независимый орган, осуществляющий сбор,
обработку, анализ информации и передачу ее в правоохранительные органы
2 типа подразделений финансовой разведки :
1) административного
типа. Создаются3D-медицина
в структуре ЦБ, Минфина (США,
Цифровая
Канада, Франция, Япония). Они не осуществляют оперативно-розыскную
деятельность, не возбуждают и не расследуют уголовные дела, но им больше
доверяют Результаты
финансовыев организации
области компьютерной графики и геометрического
2) полицейского типа. Создаютсямоделирования
в структуре правоохранительных органов
(Германия, Австралия, Венгрия, Великобритания)
Заголовок
Подзаголовок презентации
Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ
Для быстрого установления легализуемого имущества нужна система быстрого
обмена информацией

60.

1988 г. Принятие Венской конвенции ООН
1989 г. Создание ФАТФ по решению стран «Большой семерки»
ФАТФ - основной международный институт (межправительственная
организация), занимающийся разработкой и внедрением международных
стандартов в сфере ПОД/ФТ, а также осуществляющий оценку
соответствия национальных систем ПОД/ФТ этим стандартам. (САЙТ)
1990 г. – приняты первые 40 рекомендаций ФАТФ в сфере ПОД/ФТ
2000 г. включение России в «Черный список» ФАТФ
2001 г. – приняты 8 (позднее расширены до 9) Специальных
Рекомендаций ФАТФ борьбе с финансированием терроризма
2002 г. исключение РФ из списка стран и территорий, не
участвующих в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем
60

61.

Международная система
ООН
ФАТФ
Др. организации
Национальная система
Блок «Фин. мониторинг»
Надзорные
органы (ЦБ,
Роскомнадзор,
Пробирная
палата, ФНС)
Росфинмониторинг
Обмен
информацией
Правоохранительный блок
Правоохранитель
ные органы, в т.ч.
Прокуратура
Субъекты Под/ФТ
Система ВК
Операции с ДС/И
61

62.

В настоящее время членами ФАТФ являются:
35 страны и две международные организации,
наблюдателями — 20 организаций и две страны.
62

63.

1. Азиатско-Тихоокеанская группа по
борьбе с отмыванием денег (АТГ)
2. Группа по борьбе с отмыванием денег в
Восточной и Южной Африке (ЕСААМЛГ)
3. Группа разработки финансовых мер
борьбы с отмыванием денег в Южной
Америке (ГАФИСУД)
4. Евразийская группа по
противодействию легализации
преступных доходов и финансированию
терроризма (ЕАГ)
63

64.

5.Группа разработки финансовых мер борьбы
с отмыванием денег на Ближнем Востоке и в
Северной Африке (МЕНАФАТФ)
6. Комитет экспертов Совета Европы по
оценке мер борьбы с отмыванием денег
(МАНИВЭЛ)
7. Карибская группа разработки финансовых
мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ)
8. Межправительственная группа по борьбе с
отмыванием денег в Западной Африке
(ГИАБА)
64

65.

МЕЖДУНАРОДНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ:
Резолюции СБ ООН
Международные конвенции:
Конвенция Венская о борьбе против незаконного оборота
наркотиков (1988 г.)
Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и
конфискации доходов от ПД (1990 г.)
Конвенция Нью-Йоркская о борьбе с финансированием
терроризма (1999 г.)
Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию
(1999 г.)
65

66.

Конвенция о гражданско-правовой ответственности за
коррупцию (1999 г.)
Конвенция Палермская против транснациональной
организованной преступности (2000 г.)
Конвенция Шанхайская о борьбе с терроризмом,
сепаратизмом и экстремизмом (2001 г.)
Конвенция против коррупции (2003 г.)
Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и
конфискации доходов от ПД (2005 г.)
РЕКОМЕНДАЦИИ ФАТФ
66

67.

67

68.

Политика ПОД\ФТ и координация
Отмывание денег и конфискация
Финансирование терроризма и распространения
ОМУ
Превентивные меры
Прозрачность и бенефициарная собственность
юридических лиц и образований
Полномочия и ответственность компетентных
органов и иные институциональные меры
Международное сотрудничество
68

69.

Основные рекомендации
FATF в контексте ПП
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Конфискация
Результаты
в области
и геометрического
доходов
без компьютерной графики Презумпция
моделирования
Подзаголовок презентации
виновности
обвинительного
приговора

70.

Федеральные законы (115-ФЗ, УК РФ,
КоАП РФ и др.)
Акты Президента РФ.
Акты Правительства РФ.
Акты Росфинмониторинга.
Акты Минфина России.
Акты Банка России.
Судебная практика.
70

71.

К субъектам ПОД/ФТ рос. законодательство относит:
1) кредитные организации (надзор осуществляет
ЦБ)
2) некредитные финансовые организации (ЦБ):
Управляющие компании
Негос. пенсионные фонды
Кредитные кооперативы
Микрофинансовые организации
Страховые организации
Общества взаимного страхования
Ломбарды
Проф. участники рынка ценных бумаг
71

72.

3) организации федеральной почтовой связи
(надзор осуществляет Роскомнадзор)
4) организации, осуществляющие скупку, к-п
драг. металлов и драг. камней, ювелирных
изделий из них и лома таких изделий
(Пробирная палата)
5) организации сферы игорного бизнеса (ФНС)
6) лизинговые компании (Росфинмониторинг)
7) факторинговые компании
(Росфинмониторинг)
8) Риэлторы (Росфинмониторинг)
9) операторы по приему платежей
(Росфинмониторинг)
72

73.

1. Зарегистрироваться на сайте
Росфинмониторинга (создать личный
кабинет)
2. Встать на учет в Росфинмониторинг (для
организаций ему поднадзорных) Учет ведут
тер. органы по месту гос. регистрации организации/ИП.
Срок постановки на учет – 30 дней с даты гос.
регистрации; при изменении регистрационных данных
организация должна подать уточненные данные в течение
5 раб. дней.
73

74.

Основные цели ВК: не допустить вовлечение
организации в легализацию преступных доходов и
финансирование терроризма; соблюдение
законодательства в сфере ПОД\ФТ
Основная задача ВК: выявление операций и
сообщение в Росфинмониторинг
Организация ВК: назначение СДЛ, Разработка ПВК
Осуществление ВК: Реализация ПВК
Идентификация
Документальное
фиксирование и представление информации;
Хранение информации;
Обучение и пр.
74

75.

- внутреннее сообщение для
информирования СДЛ о подозрительной
операции и принятия решения об
отправке в Росфинмониторинг
- сообщение в Росфинмониторинг
(не позднее 3 раб. дней, следующих за
днем совершения операции, подлежащей
обязательному контролю;
не позднее 3 раб. дней, следующих за
днем возникновения подозрения по
сомнительной операции)
75

76.

на сумму 600 т.р. и более по видам
операций, перечисленных в п. 1 ст. 6
115-ФЗ
К-п недвижимости на сумму 3 млн. руб.
и более
Гособоронзаказ на сумму 600 т.р. и
более при первом зачислении, в
дальнейшем 50 млн. руб.
76

77.

Информационное письмо
Росфинмониторинга
от 2 августа 2011 г. N 17
О ПРИЗНАКАХ ОПЕРАЦИЙ, ВИДОВ И
УСЛОВИЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
ИМЕЮЩИХ
ПОВЫШЕННЫЙ
РИСК
СОВЕРШЕНИЯ
Цифровая
3D-медицина
КЛИЕНТАМИ
ОПЕРАЦИЙ
В
ЦЕЛЯХ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И
Подзаголовок
презентации
моделирования
ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
Заголовок
Перечень
открытый
ОЗНАКОМИТЬСЯ!!!!!)
(ДОМА

78.

Вопрос 5. Неправоспособные
субъекты
Виды:
Консорциум — организационная форма временного
объединения независимых предприятий и организаций с
целью координации их предпринимательской деятельности
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

79.

Отличительные признаки
пула
Сохранение юридической самостоятельности
объединяемых компаний
Производственная общность объединяемых компаний
Цифровая 3D-медицина
является необязательной
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
Объединение
отдельных
сторон
хозяйственной
Подзаголовок
презентации
моделирования
деятельности

80.

Структура сложных групп
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

81.

Холдинг -
Субординированное объединение взаимодополняющих
дочерних и зависимых организаций, самостоятельно
ведущих хозяйственную деятельность с единым центром
– основной организацией – держателем контрольных
Цифровая 3D-медицина
пакетов их акций с целью осуществления
централизованного развития и обучения, а также
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
управления
использованием
прибыли дочерних и
Подзаголовок
презентации
моделирования
зависимых предприятий.
Стоимость холдинга – это стоимость системы дочерних и
зависимых организаций с учетом синергетического
эффекта
Заголовок

82.

Доктрина «группа компаний»
(неподписавшей стороны)
Дома посмотреть!!!!
О допустимости распространения арбитражного
соглашения на третьих лиц: арбитражное соглашение
может быть
распространено
на основную или
Цифровая
3D-медицина
аффилированную компанию, являющуюся стороной
контракта,
прив области
условии,
что этаграфики
компания
так или иначе
Результаты
компьютерной
и геометрического
Подзаголовок
презентации
моделирования
была вовлечена
в заключение
(подписание), исполнение
или прекращение контракта.
Данное обстоятельство должно было быть
известно всем сторонам контракта
Заголовок

83.

Группа компаний на примере
«Альфа групп»
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

84.

Иностранная структура без
образования ЮЛ
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 20.07.2020) «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации

85.

Задания на дом
!!!! Быть готовыми к блиц-опросу по теме на основе презентационного материала!!!
Предпринимательские новости за неделю (2 человека)
Подготовить глоссарий по теме (по необходимости, включить незнакомую терминологию) (все)
Подготовить ответы на вопросы (все и всем быть готовыми отвечать на вопросы); в
презентационной форме – по 2 чел
Цифровая 3D-медицина
Заголовок
А) Компетенция органов юридического лица (быть готовыми дать сравнительный анализ по
различным организационно-правовым формам)
Б) Компетенция подразделений организаций.
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
В) Роль и функции единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера.
моделирования права (быть готовыми дать
Г) Ответственность субъектов предпринимательского
сравнительный анализ по различным организационно-правовым формам).
Д) Понятие субъектов крупного, среднего и малого предпринимательства. Субъекты малого
предпринимательства. Микропредприятия.
Подзаголовок презентации
Составить сравнительную таблицу «Неправосубъектные объединения юридических» (критерии
сравнения: наименование; сфера функционирования; бизнес-задачи, решаемые объединением;
особенности функционирования, зарубежные аналоги) (все)
ПРАКТИЧЕСКИЕ ЗАДАНИЯ (см. облако)

86.

Цифровая 3D-медицина
Заголовок
Спасибо за внимание!
Результаты в области компьютерной графики и геометрического
моделирования
Подзаголовок презентации