Минимизация рисков в сфере ПОД/ФТ подразделениями комплаенс-контроля организации

1. «Минимизация рисков в сфере ПОД/ФТ подразделениями комплаенс-контроля организации»

Выполнил: Головенкин А.С.
Группа КК19-1М

2.

В российском законодательстве, правовую
основу
в
вопросах
регулирования
деятельности
по
вопросам
противодействия отмывания доходов и
финансированию терроризма составляет
Федеральный Закон №115-ФЗ, принятый в
2001 году
в 2018 году проверок, более 90% нарушений
были связаны со сферой отмывания доходов
и финансирования терроризма
Росфинмониторинг
общая сумма штрафов и различных
взысканий по вопросам ПОД/ФТ в 2017 году
составили, по самым скромным подсчётам,
более 1 миллиона долларов.
Financial Times

3.

Своевременный мониторинг, выявление и предупреждение нарушений
способны минимизировать такие риски, как:
1. Риски правового характера.
2. Риски внутреннего порядка.
3. Риски, связанные с репутацией.
4.Риски странового характера..

4.

Возможности единого органа управления
1. Принятие управленческих решений в области минимизации риска проведения
операция в сфере отмывания доходов и финансирования терроризма.
2. Регулирование функций отделов, которые осуществляют отдельные функции в
области ПОД/ФТ.
3. Осуществления управления и регулирования компаленс-риска, в частности
мониторинг уровня данного риска, и принятие решений по минимизации
инцидентов компаленс-риска в области ПОД/ФТ.
4. Мониторинг и оценка эффективности работы подразделений, осуществляющих
функции в области ПОД/ФТ.

5.

В компаленс включают:
• Организация одела компалаенс-контроля.
• Разработка и внедрение локальных нормативных документов в сфере
ПОД/ФТ.
• Организация и проведение тренингов по обучению персонала организации
политики и процедурам осуществления ПОД/ФТ.
• Мониторинг и анализ изменений в нормативно-правовых актах государства
и внедрение изменений во внутреннюю документацию.
• Разработка систем оповещения о необычных операциях.
• Инициирование расследований в области ПОД/ФТ.
• Мониторинг транзакций организации.
• Оценка компалаенс-риска.

6.

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!