Юридическая безопасность организации

1.

МИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«ДОНСКОЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»
(ДГТУ)
Факультет «Информационно – экономические системы»
Кафедра «Экономическая безопасность, учет и право»
Графический материал
к дипломной работе на тему:
«ЮРИДИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ ОРГАНИЗАЦИИ»
Автор дипломной работы
Н.Н. Червяков
Обозначение дипломной работы
Специальность 38.05.01
Специализация
38.05.01.320000.000 ДР
Группа АЭЗЭБ61
Экономическая безопасность
Экономико – правовое обеспечение экономической безопасности
Руководитель работы
доцент Э.Л. Архипов
Ростов-на-Дону
2019

2.

Юридическая безопасность организации
1
Юридическая безопасность
бизнеса – это состояние
защищенности бизнеса от внешних
и внутренних угроз, при котором
обеспечиваются экономический
суверенитет бизнеса, т.е.
объективно существующая
независимость бизнеса в
проведении внутренних и внешних
экономических действий с учетом
обязательств, направленных на
реализацию оперативных,
тактических и стратегических
управленческих решений. Иными
словами способность устойчивого
развития под действием внешних и
внутренних угроз, с особым
акцентом на юридические методы
защиты.
Взаимодействие бизнеса с
контрагентами, по сути, это
заключение договоров и методика
сопровождения договоров. Ведь
именно процесс заключения и
реализации договоров и приносит
деньги в любой бизнес.
Соответственно, от того как
оформлен договор и вся сделка в
целом, а также то, как происходит
юридическое сопровождение сделки,
во многом и зависит успех бизнеса,
т.к. релевантность сделки
обусловлена не только
экономической целесообразностью,
но и возможностями расторжения и
изменения.
2
Взаимодействие бизнеса с
государством в лице
правоохранительных, контрольных и
надзорных органов (полиция,
налоговая служба и т.д.). Это
подготовка к проверке, а также
правовое сопровождение проверки,
проводимой данными органами в
отношении субъекта правоотношения.
Юридическая безопасность
– это состояние
защищенности всего
спектра интересов
собственников бизнеса,
система мер и гарантий,
обеспечивающих контроль
собственников за их
компанией и
имущественными
потоками, своевременное
предотвращение
конфликтов с третьими
лицами, наличие способов
защиты в случае
нарушения прав владельца
бизнеса иными лицами.

3.

Мониторинг регулируемых нормативно-правовыми актами отношения, субъектами которых являются
государственные органы и организации
Гражданско-правовые отношения между субъектами по обеспечению безопасности бизнеса. Такие отношения регламентируются
нормами Гражданского кодекса РФ (ст.293-406.1 ГК РФ) , Уголовного кодекса РФ (ст.169, 173.1, 173.2, 176, 177, ч.1 ст. 183, 185, 195197) , а также другими актами гражданского законодательства.
Административные отношения между субъектами и государственными органами по обеспечению безопасности предпринимательства.
Регулируются Кодексом об административных правонарушениях РФ , Законом РФ "О частной детективной и охранной деятельности в
Российской Федерации" , Федеральным законом "Об оружии".
Отношения в области государственного управления, связанные с созданием и деятельностью государственных органов,
обеспечивающих безопасность, в том числе и безопасность предпринимательской деятельности, регламентируются Законом РФ "О
безопасности" , Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" , Федеральным законом "О прокуратуре Российской Федерации" , а также иными законными и
подзаконными актами.
Отношения между государством и предприятиями в области обеспечения безопасности процессуальными нормами, которые
закреплены в Арбитражном процессуальном кодексе РФ, Гражданском процессуальном кодексе РФ, Уголовно-процессуальном кодексе
РФ.
Отношения, возникающие при обеспечении безопасности предприятия на местном уровне и на самом предприятии. Регулируются
локальными документами организации.

4.

Заключение публичного договора розничной купли
продажи: считается заключенным с момента выдачи
продавцом покупателю кассового или товарного чека
или иного документа, подтверждающего оплату
товара
Механизм заключения и расторжения договора розничной купли-продажи
Основания расторжения:
- неява покутеля или или несовершение иных необходимых действий для принятия
товара в определенный срок (ст 496 ГК РФ);
- неоплата стоимости товара покупателем, объявленная продавцом (ст 500 ГК РФ);
- при купленном ненадлежащего качества технически сложном товаре (ст 503 ГК РФ).
Сроки:
-покупатель вправе в течение 14 дней с момента передачи ему товара
обменять купленный товар в месте покупки или иных местах,
объявленных продавцом (502 ГК РФ);
- если выборка товаров не оговорена, то она производится в разумный
срок(510 ГК РФ);
- Срок поставки товара устанавливается в догове купли-продажи (ст 499
ГК РФ).
Контрольно-надзорные органы:
Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и
благополучия человека
Стороны договора:
- продавец,
осуществляющий
предпринимательс
кую деятельность
по продаже
товаров в розницу;
- покупатель
товара
Субъективная
сторона:
прямой умысел
Объект: договор
розничной
купли-продажи
Объективная
сторона:
передача
продавцом
товара
покупателю в
обмен на
денежное
вознагражден
ие
Предмет: товар,
предназначенной
для личного,
семейного или
иного
использования, не
связанного с
предпринимательс
кой
деятельностью

5.

Алгоритм и механизм заключение договора об отчуждении исключительного права на произведение
Автор (физическое лицо).
Ст. 1241, 1285 ГК.
Исключительное
право
Ст.1285 ГК
Вознаграждение
Правообладатель
(физическое,
юридическое лицо, Российская
Федерация, субъекты Федерации и
муниципальные образования). В
качестве правообладателя может
выступать и автор.
Стороны достигли соглашения?
Срок действия права - в течение всей
жизни автора и семидесяти лет, считая с 1
января года, следующего за годом смерти
автора (Ст.1281 ГК)
ДА
Правоприобретатель
(физическое,
юридическое
лицо,
Российская
Федерация, субъекты Федерации и
муниципальные образования).
Ст.1232 ГК
Предмет договора – это
деятельность по передаче
в собственность
исключительного права
на произведение
Переход права: в
момент заключения
договора; регистрации;
в индивидуальном
порядке.
Дополнительные субъекты:
нотариус (ст.163 ГК)
суд (ст.1234 ГК)
─ Необходимые правоотношения
─ Дополнительные правоотношения
Контрольно-надзорный
орган:
Федеральная
служба
по
интеллектуальной
собственности
(при
отчуждении
исключительного права
на программы для ЭВМ и
базы данных).
НЕТ
Субъекты: стороны договора (+ может
быть нотариус)
Субъекты: стороны договора, суд (+ может быть
прокурор)
Основания:
по соглашению сторон (ст.450 ГК);
существенное изменение
обстоятельств (п.1 ст.451 ГК).
Основания: по требованию одной из сторон при:
существенном нарушении договора другой стороной
(п.2 ст.450 ГК);
существенное изменение обстоятельств (п.2 ст.451
ГК)
Порядок:
Соглашение договора совершается в
той же форме, что и договор
Порядок: подача одной стороной заявления в суд при
отказе другой стороной изменить или расторгнуть
договор, или невыполнении условий (30 суток),
рассмотрение в суде.
Момент вступления в силу: с момента
заключения соглашения сторон
Момент вступления в силу: с момента вступления в
законную силу решения суда
Последствия: изменение (сохранение обязательств в измененном виде); расторжение (прекращение
обязательств)

6.

Угрозы экономической безопасности ООО «УСИС»
Заключение договора
строительства/ремонта
ВНУТРЕННИЕ УГРОЗЫ
нанесение ущерба объекту строительства, технике, порча
товарно-материальных ценностей;
производственный травматизм;
угроза появления брака, в том числе скрытого, по работам,
выполненным силами субподрядчиков;
угрозы появления брака, обусловленные низким качеством
использованных стройматериалов;
угрозы появления брака, в том числе скрытого, по работам,
выполненным собственными силами;
- угроза появления брака, обусловленного низким качеством
работы проектных организаций, а также генподрядчиков;
- хищение товарно-материальных ценностей на объекте
строительства;
- необходимость проведения незаконных финансовых
операций для получения официально не-учтенных денежных
средств в наличной форме для оплаты труда, со всеми
финансовыми и прочими рисками по таким операциям;
- со всеми финансовыми и прочими рисками по таким
операциям;
нанесение экономического ущерба в следствие ошибок
планирования;
падение управляемости процессом строительства на объекте;
- транспортные риски;
- неквалифицированное ведение бухгалтерского и
управленческого учета;
- неквалифицированное проведение аудита;
- ухудшение на объекте и вокруг него криминогенной
обстановки;
- снижение качества выполняемых работ;
финансовые и прочие риски, при проведении незаконных
финансовых операций для уплаты труда неучтенных
работников в наличной форме;
- дополнительные затраты, связанные с покупкой и
эксплуатацией передвижной техники;
- потребность в большом количестве
высококвалифицированных рабочих и инженернотехнических кадров, специалистов по экономике и
управлению;
- ухудшение условий труда, потери рабочего времени;
- высокая степень риска деятельности, что повышает
необходимость в изучении потребительского спроса на
строительном рынке;
- рост износа основных фондов;
- снижение качества кадрового потенциала и эффективности
его использования;
- рост уровня финансовой зависимости;
- значительный срок оборачиваемости оборотных средств;
- сезонные колебания в сфере строительства.
-
Оплата
Заказчик
Заказ
ООО «УСИС»»
Генеральный директор
Выполнение
работ,
оказание
услуг
Главный инженер
Согласование с контрольнонадзорными органами
Мастер
Заведующий складом
Субподрядчик/Поставщик
Бухгалтерия
Передача заказа в
работу
Уточнение наличия,
осуществление
строительства/ремонта
Забор заказа
Проверка наличия
товаров на складе
Прием накладных,
счет-фактуры
закрывающих
документов
-
-
-
-
-
-
-
ВНЕШНИЕ УГРОЗЫ
сокращение объемов кредитования
строительной области;
снижение платежеспособности
потребителей;
отток иностранных инвестиций;
ужесточение миграционного
законодательства;
удорожание строительных материалов
на фоне изменения курса валюты;
снижение объемов промышленного
строительства и снижение темпов роста
ВВП;
обострение конкуренции;
недобросовестная конкуренция во всех
ее проявлениях;
коррупционные отношения при
распределении государственных и
муниципальных заказов;
явления коммерческого подкупа при
получении заказов и распределении
субподрядов («откат»);
погодные условия;
административные штрафы и
административная ответственность при
выявлении фактов административного
правонарушения;
изменение законодательства, иных
нормативных и регулирующих
документов, смена сотрудников
администрации и контролирующих
органов, изменение их позиции в
отношении ООО «УСИС» в силу какихлибо причин;
инфляция (редкая корректировка
сметных форм);
увеличение налоговой нагрузки;
скачки курса валют (способны
увеличить себестоимость и снизить
спрос на объекты недвижимости);
несовершенство существующих систем
финансирования строительства;
развитие значительного теневого
сектора в сфере строительства;
необоснованные изменения в налоговом
законодательстве;
снижение качества жизни населения.

7.

44 ФЗ регулирует отношения, направленные на обеспечение государственных и муниципальных нужд в целях повышения эффективности, результативности
осуществления закупок товаров, работ, услуг, обеспечения гласности и прозрачности осуществления таких закупок, предотвращения коррупции и других
злоупотреблений в сфере таких закупок.
Двухэтапный конкурс
Закрытый аукцион
Федеральный уровень
Уровень субъекта РФ
Муниципальный уровень
Общее количество извещений о закупке
(с разбивкой по способам определения поставщика)
Закрытый конкурс
Закрытый конкурс с ограниченным участием
Закупка у единственного поставщика (исполнителя, подрядчика)
23%
22%
33%
Запрос котировок
Общая экономия по итогам осуществления закупок
Запрос предложений
Конкурс с ограниченным участием
60%
Открытый конкурс
Предварительный отбор
12%
1%
1%
45%
Общий объем закупок,
на 2018 год
Способ определения поставщика (подрядчика, исполнителя),
установленный Правительством Российской Федерации в соответствии
со ст. 111 Федерального закона № 44-ФЗ
Электронный аукцион
Информация о десяти крупнейших заказчиках, млн. руб.

8.

9. Модель юридической безопасности государственных закупок

Цель
Виды коррупции
Верхушечная
Концепция
экономической
безопасности
Задачи
Низовая
Контроль
Государствен
ные
учреждения
Государствен
ные органы
Участники торгов:
предприятия,
организации,
фирмы, ИП и др.
Инструменты обеспечения
экономической безопасности
Кадровое
обеспечение
контрактной
системы
Профильное
образование
Контроль
государственных
закупок
Защита заявок
Финансовое
обеспечение
Материальнотехническое
обеспечение
Аудит в
контрактной
системе
Объекты
Государственные
закупки
Непривлекательная
система оплаты
Субъекты
Коррупционные схемы в
сфере государственных
закупок
Инструменты
Схема
«Таран»
Короткие сроки
реализации
проекта
Занижение суммы
заявки
Некорректное
внесение
данных в ЕИС
Неконкурентная
цена

10.

Модель механизма определения правоотношений
Контрольно-надзорные органы
Правовая сфера
Россотрудничество
Конституционная сфера
(макросреда)
Международная сфера
МВД
ФССП
сфера
нормы права
(микросреда)
Гражданская
Международные
сфера
ратифицированные договора
Конституция РФ
Административная сфера
Кодекс об административных правонарушениях
Трудовой кодекс
труду и
Состав деяния:
надзору в сфере защиты
благополучия человека Финансовая сфера
Бюджетный кодекс
объективная сторона;
субъект;
Уголовная сфера
Федеральное
субъективная сторона;
казначейство
предмет
Земельный кодекс
занятости
Уголовный кодекс
объект;
прав потребителей и
Налоговый кодекс
Счетная палата
Градостроительный кодекс
Таможенный кодекс Евразийского
экономического союза
Росфинмониторинг
Налоговая сфера
Федеральная служба
Земельная сфера
по надзору в сфере
природопользования
Минстрой России
Федеральная
служба по
Гражданский кодекс
Федеральная служба по
ФСБ
Таможенная сфера
Федеральная таможенная
служба
Федеральная налоговая
служба
Прокуратура

11.

Модель обеспечения юридической безопасности организаций
Внешние
факторы
Формирование
команды по
проведению
юридической и
экономической
проверки
контрагента на
благонадежность
Привлечение специалистов
различных профилей
Оценка уровня правовых
и иных мошеннических
рисков в деятельности
контрагента
Сбор информации и анализ
существующих политик и процедур
Проведение
проверочных
процедур
Анализ финансово-хозяйственной
деятельности
Обзор и проверка информации и
данных контрагента в публичных
открытых источниках
Предварительная проверка
формируемой команды на
устойчивость к коррупционному
поведению
Проведение интервью с
ключевыми сотрудниками
Оценка уровня взаимодействия с
посредниками и их роль в
деятельности контрагента
инструменты
обеспечения
нивелирования
угроз
Оценка
ресурсов
оценка
результатов
ответственные
лица
Анализ ресурсов и результатов
взаимодействия ( в т.ч.
синергетический эффект)
Внутренние
факторы