Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг

1. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг

ВЫПОЛНИЛА :
МУЛЕКОВА АЛЬБИНА,
ГРУППА: ЭКН-ПБ-7-Д-2015-1

2. Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг отличают такие признаки, как:

Саморегулируемые организации рынка
ценных бумаг отличают такие признаки, как:
добровольное объединение;
членство - профессиональные участники рынка ценных бумаг;
функции и саморегулирование, установление формальных правил
поведения участников организации на рынке;
отношения с государством - государство передает саморегулируемой
организации часть своих функций.

3. Можно выделить основные функции (задачи) саморегулируемой организации:

Можно выделить основные функции
(задачи) саморегулируемой организации:
обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка
ценных бумаг;
соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами
саморегулируемой организации;
установления правил и стандартов проведения операций с ценными
бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных
бумаг.

4. На российском рынке ценных бумаг имеются следующие основные саморегулируемые организации:

Национальная
ассоциация
участников
фондового
рынка
Профессиональная
организация
регистраторов,
трансферагентов и
депозитариев

5. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР):

общероссийская саморегулируемая организация,
объединяющая профессиональных участников
фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих
ценными бумагами и депозитариев. Была создана в
1994 г. Ассоциация объединяет более 400 компаний.
Филиалы НАУФОР действуют в 14 крупных городах
России.

6. Основные направления деятельности НАУФОР включают:

разработку правил и стандартов профессиональной деятельности;
разработку этических кодексов поведения профессиональных участников
на рынке;
осуществление мониторинга состояния рынка ценных бумаг;
помощь в выходе на рынок вновь организуемым компаниям
по торговле ценными бумагами;
представление интересов сообщества профессиональных торговцев в
соответствующих органах государственной власти, как исполнительных,
так и законодательных.

7. Профессиональная организация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД). 

Профессиональная организация регистраторов,
трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).
На сегодняшний день членами Ассоциации являются ведущие
регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии.
ПАРТАД, созданный в 1994 году, является с 1997 года
саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с
2000 года, - и клиринговых организаций, а с 2003 года регулирует и деятельность специализированных депозитариев по
контролю за институтами коллективного инвестирования (как
сопутствующую депозитарной деятельности).

8. Российский биржевой союз (РБС) образован в 1992 году. РБС выполняет следующие функции:

Российский биржевой союз (РБС) образован в 1992
году. РБС выполняет следующие функции:
участвует в подготовке и экспертизе законодательных и нормативных
актов, регламентирующих биржевую и иную предпринимательскую
деятельность;
организует общественную экспертизу нормативных актов,
регламентирующих биржевую и иную предпринимательскую
деятельность;
участвует в подготовке нормативно - методической и другой типовой
документации по развитию организованных рынков;
взаимодействует с органами государственного регулирования
организованных рынков.

9. Требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);
2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4) документации, ведения учета и отчетности;
5) минимальной величины их собственных средств;
6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка
ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
7) равных прав на представительство при выборах в органы управления
организации и участие в управлении организацией;

10. Требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб
клиентов членов организации;
10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по
возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом
организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных
действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;
11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;
12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации
установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и
порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

11. Требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации
установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и
порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;
13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных
лиц и/или персонала и порядка их применения;
14) требований по обеспечению открытости информации для проверок,
проводимых по инициативе организации;
15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам
организации, и порядка их учета Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"
от 22.04.1996 N 39-ФЗ. ст. 50.

12. Список использованной литературы:

1. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ
2. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. -- М.: ИНФРА-М. -- 2007. -379 с. -- (100 лет РЭА им. Г.В. Плеханова).
3. Рынок ценных бумаг: Учебник. / под ред. В.А. Галанов, А.И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Финансы и статистика, 2008. - 448с.: ил.
4. Рынок ценных бумаг: Учебн. пособие для вузов/ Под ред. проф. Е.Ф.
Жукова. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. - 399 с.