Виды счетов (Брокер, УК). Трансформация счета

1. Виды счетов (Брокер, УК). Трансформация счета

2. Виды брокерских счетов

АО "ФИНАМ"
Моносчет
ЕДП, российские и мировые биржи
ЕДП стандартный
Только для ИИС

3. Моносчет

ТП
Фондовый рынок МБ
ДС
ТП
Срочный рынок МБ
ДС
ТП
Валютный рынок МБ
ДС
ТП
Моно СПБ (старое: ИЦБ СПБ)
ДС

4. ЕДП

ТП
ДС
ЕДП стандартный
ТП
ДС
ЕДП российские и мировые биржи
Фондовый рынок
Фондовый рынок
Срочный рынок
Срочный рынок
Валютный рынок
Валютный рынок
ИЦБ СПБ
ИЦБ СПБ
NYSE, NASDAQ, LSE,
XETRA, SEHK, EURONEXT,
BME

5. Преимущества ЕДП

Один счет- все рынки
Общее обеспечение по всем рынкам
Валютные инструменты под рублевые позиции
Повышенные возможности маржинального кредитования
Иностранные биржи
Сокращение издержек клиента
Биржевые еврооблигации

6. ЕДП

Нет опционов
В пакете «ЕДП, российские и мировые биржи» с
доступом к LSE, XETRA, SEHK, EURONEXT и BME
недоступна ИТС Quik

7. Возможности моносчета

Размер ГО равен биржевому.
Доступны опционы

8. Виды ИИС

ИИС
Брокерская
компания
Управляющая
компания
Договор
доверительного
управления
Договор
присоединения
ИЛИ
Только ОДИН ИИС у одного физического лица

9. Физические лица

Резиденты
Нерезиденты
Открытие ИИС
Получение вычета
ТОЛЬКО
НАЛОГОВЫЙ резидент

10. Состав активов

Запрет
ФОРЕКС
Инструменты, обращаемые на
организованных торгах
российского организатора
торговли
С 1.01.2016
Иностранные ЦБ на
зарубежных
площадках

11. Структура брокерского ИИС в АО «ФИНАМ»

ИИС
Брокерский договор
Фондовый рынок
Срочный рынок
ЕДП, российские
биржи
Валютный рынок
ИЦБ СПБ
Моносчет

12. Новый клиент ДОС АО «ФИНАМ»

Единый счет
ЕДП, российские и мировые биржи
ЕДП, российские биржи (ИИС)
FreeTrade (доступно с лендинга
https://www.finam.ru/landings/freetrade/)
Дистанционный единый счет FreeTrade
Дистанционный единый счет ИИС FreeTrade

13. Действующий клиент ДОС АО «ФИНАМ»

Договор единой денежной
позиции
Единый счет, российские
и мировые биржи (с
доступом к LSE, XETRA,
SEHK, EURONEXT и
BME и без доступа к LSE,
XETRA, SEHK,
EURONEXT и BME )
Инвестиционный продукт
Индивидуальный
инвестиционный счет
(ИИС)
Единый счет,
российские биржи
Моносчет
Договор с
отдельными
брокерскими
счетами

14. Трансформация счета

Моносчет
ЕДП, российские биржи
Запрос на трансформацию на ЦДО
Требования к счету

15. Требования

Отключены TransaqConnector/HFT Transaq
В ИТС только счета для трансформации
Расторгнуты все дополнительные соглашения
Отключены КУ, Автоследование и т.п.
Только стандартные/дневные ТП

16. Трансформация ИИС

Моносчет
ЕДП, российские биржи
Требования к счету
Договор ИИС заключен до
08.07.2021
Договор ИИС заключен с
09.07.2021
Заявление на
трансформацию в ЛК
½ КС
Запрос на трансформацию на ЦДО

17. Виды брокерских счетов

АО "Банк ФИНАМ"
ЕДП, российские и
мировые биржи
Единый счет ИИС
НА ТЕКУЩИЙ МОМЕНТ ВСЕ БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА ОТКРЫВАЮТСЯ В АО «ФИНАМ»

18. ЛК Представителя

АО «Банк ФИНАМ"
Договор ЕДП
Договор ЕДП
Единый счет,
российские и
мировые биржи
Инвестиционный
продукт
Единый счет ИИС
Пакет документов на открытие нового брокерского договора в Банке может
быть сформирован только через Личный Кабинет Представителя.

19. Структура брокерского ИИС в АО «Банк ФИНАМ»

ИИС
Брокерский договор
Фондовый рынок
Срочный рынок
Валютный рынок
Единый счет ИИС

20. Виды счетов УК

Доверительное управление
ПИФы
ИИС
www.fdu.ru

21. ПИФы

ОПИФ «Финам Первый»
От 10 000 руб.
Документы через ЛК
Представителя только для
московского региона
Регистрация в финансовой
платформе
На бумажном носителе
Дистанционное открытие счета

22. Инструменты инвестирования для всех

23. Контакты

Отдел внутреннего обучения
Инвестиционного холдинга «ФИНАМ»
[email protected]