Общие закономерности международной торговли и платежей. Микроэкономические основы международной экономики

1.

СОДЕРЖАНИЕ
Условные обозначения................................................................................................... 3
ОБЗОР ТЕОРИИ............................................................................................................ 4
Раздел I
ОБЩИЕ ЗАКОНОМЕРНОСТИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ И ПЛАТЕЖЕЙ ................................................................................................................................. 4
1. Основные понятия открытой экономики............................................................... 4
2. Международная торговля и торговые ограничения ............................................. 9
3. Платежный баланс и обменный курс ...................................................................28
Раздел II
МИКРОЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНОЙ ЭКОНОМИКИ ..38
4. Общее равновесие ..................................................................................................38
5. Характер торговли .................................................................................................52
6. Несовершенная конкуренция и структура рынка ...............................................61
7. Теория искажений ..................................................................................................73
8. Погоня за рентой в непродуктивной деятельности ............................................78
9. Таможенные союзы................................................................................................85
10. Рост и трансферты ..................................................................................................97
11. Иностранные инвестиции ...................................................................................114
ПРАКТИКУМ............................................................................................................118
Литература .................................................................................................................152
Англо-русский словарь экономических терминов.................................................154
Словарь экономических терминов...........................................................................182

2.

УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ
Х* – величина, относящаяся к Внешнему миру;
A – абсорбция;
Ali – трудоемкость производства товара i;
Aki – капиталоемкость производства товара i;
BP – платежный баланс;
CA – текущий счет платежного баланса;
DC – чистые внутренние активы;
ee – ожидаемый обменный курс;
es – обменный курс на рынке спот;
ef – обменный курс на рынке форвард;
KA – капитальный счет платежного баланса;
Ki – капитал в производстве товара i;
Li – труд в производстве товара i;
M – импорт товаров и услуг;
Ms – предложение денег;
NX – чистый экспорт;
Pi – цена товара i;
Qi – количество товара i;
R – чистые иностранные активы (официальные резервы иностранной
валюты);
ρ – валютный риск;
TС – ставка тарифа на импорт;
TB – торговый баланс текущего счета платежного баланса.

3.

ОБЗОР ТЕОРИИ
Раздел I
ОБЩИЕ ЗАКОНОМЕРНОСТИ МЕЖДУНАРОДНОЙ
ТОРГОВЛИ И ПЛАТЕЖЕЙ
1. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ОТКРЫТОЙ ЭКОНОМИКИ
1.1. ВНЕШНИЙ БАЛАНС И ОСНОВНОЕ ТОЖДЕСТВО
По основному макроэкономическому тождеству в закрытой рыночной экономике выпуск равен внутренним расходам Y = C + I + G .
Обозначим внутренние расходы абсорбцией A = C + I + G .
В открытой экономике к внутреннему спросу добавляется спрос
внешнего мира – спрос на чистый экспорт NX (разность между экспортом и импортом страны).
Соответственно основное тождество для открытой экономики преобразуется в Y = A + NX . Поскольку тождество – это равенство, которое выполняется при любых условиях, мы можем переписать его относительно NX: NX = Y − A . При этом в обеих частях тождества могут
быть отрицательные значения (внешний дефицит), положительные
(внешний излишек) или 0 – внешний баланс. Заметим, что внешний
баланс соответствует ситуации, когда абсорбция равна выпуску, а
экспорт – импорту. Внешний дисбаланс возможен, когда страны используют национальные или внешние сбережения.
С точки зрения национальных сбережений при внешнем балансе не
только экспорт должен соответствовать импорту, но и отток капитала
за границу – его притоку, т. е. чистый экспорт равен разности национальных сбережений и частных инвестиций NX = S − I (учитывая,
что национальные сбережения равны превышению текущего дохода
над текущими внутренними частными и государственными расходами
S = Y − C − G ).
Таким образом, с ростом абсорбции (за счет, например, госрасходов) внешний баланс стремится к дефициту, а с сокращением внутренних частных инвестиций – к излишку.
4

4.

1.2. ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС (ПБ)
ПБ показывает операции Домашней страны с Внешним миром:
движение товаров, иностранной валюты и капитала (табл. 1.1).
Текущий счет ПБ включает:
• торговый баланс (сальдо экспорт–импорт товаров);
• баланс услуг (сальдо экспорт–импорт услуг, например, туризм);
• баланс доходов (факторов производства из-за рубежа, например,
зарплата иностранным рабочим, или процентов по депозитному
счету за границей);
• баланс трансфертов (дары, гуманитарная помощь и тому подобное).
Капитальный счет отражает:
• инвестиции (в том числе прямые – такие, которые позволяют контролировать объект инвестирования);
• кредит.
Приток иностранной валюты отражается в ПБ со знаком плюс (например, приток капитала), отток – со знаком минус (например, превышение импорта над экспортом).
Сумма текущего и капитального счетов дает общий баланс. Если
он не равен нулю, то это означает, что частный приток иностранной
валюты не соответствует потребностям в ней национальной экономики, в этом случае Центральный банк вынужден финансировать разницу за счет изменения официальных резервов (т. е. запасов иностранной валюты Центрального банка). При отсутствии резервов иностранной валюты для осуществления сделок Центральный банк вынужден
прибегать к исключительному финансированию – оформлению государственного долга в иностранной валюте.
Платежный баланс в простейшем виде сводится по уравнению:
NX + ( I − S ) = ∆R ,
где NX – сальдо текущего счета (чистый экспорт товаров и услуг), ( I − S ) –
приток капитала по капитальному счету (превышение внутренних инвестиций над национальными сбережениями), ∆R – изменение официальных резервов (запасов иностранной валюты центрального банка).
1.3. СЧЕТ ДЕНЕЖНОЙ СИСТЕМЫ В ОТКРЫТОЙ ЭКОНОМИКЕ
Счет денежной системы отражает операции Центрального и
коммерческих банков в экономике. Он сводится по уравнению:
DC + R = M ,
где DC – чистые внутренние активы (кредиты правительству и остальной
экономике), R – чистые иностранные активы (резервы иностранной валюты), M – обязательства денежной системы (предложение денег).
5

5.

Нарушение внешнего баланса ( NX + (I − S ) = ∆R ) создает несоответствие предложения и спроса на деньги (DC + R = M ) , что чревато в
зависимости от знака либо спадом производства (из-за роста процентных ставок), либо инфляцией (от избыточного предложения денег).
Помимо изменения резервов восстановить внешний баланс способен изменяющийся обменный курс.
1.4. ОБМЕННЫЙ КУРС
Номинальный обменный курс – это цена национальной валюты,
выраженная в денежных единицах других стран. Выделяют двухсторонний номинальный обменный курс (сопоставление с одной валютой) и эффективный номинальный обменный курс (сопоставление с
корзинкой валют 5 основных торговых партнеров).
Режим обменного курса – способ, которым Центральный банк
вмешивается в установление обменного курса.
Плавающий обменный курс – это ситуация невмешательства
Центрального банка в установление обменного курса.
Фиксированный обменный курс – ситуация, когда Центральный
банк берет на себя обязательства проводить сделки с иностранной валютой по заранее объявленному (официальному) номинальному обменному курсу. При фиксированном обменном курсе предложение
денег (обязательства денежной системы) зависит в основном не от
внутренних активов, а от чистых иностранных активов (случай полной зависимости – Валютный совет (currency board)).
Если на внешних валютных рынках обменный курс национальной валюты устойчиво дешевле официального, это означает кризис платежного
баланса страны, т. е. нехватку иностранной валюты для операций с внешним миром по официальному обменному курсу. Временным выходом из
кризиса платежного баланса могут быть валютные ограничения (ограничение импорта и вывоза капитала). В конечном счете, Центральному банку приходится либо девальвировать (удешевлять фиксированный обменный курс) национальную валюту, либо изменять режим обменного курса.
Промежуточные обменные курсы – сочетание гибких обменных
курсов с интервенциями центрального банка.
Реальный обменный курс – индекс, показывающий сравнительную
покупательную способность национальной валюты. Рассчитывается как
произведение номинального обменного курса и уровня внутренних цен,
деленное на уровень цен стран торговых партнеров (табл. 1.2). Чем дороже реальный обменный курс, тем выгоднее импорт и убыточнее экспорт.
Паритет покупательной способности валют (ППС) – ситуация,
когда реальный обменный курс равен 1, т. е., когда за определенное
6

6.

количество национальной валюты можно купить одинаковое количество товаров и услуг одного качества как в национальной экономике,
так и в странах торговых партнеров. Нарушение ППС означает ухудшение либо улучшение условий торговли (уменьшение либо увеличение отношения цен экспорта и импорта).
Таблица 1.1
Платежный баланс РБ 1993−1999 гг. (млн долл. США)
1993
Текущий
счет
% ВВП
Торговый
баланс
% ВВП
Экспорт
% ВВП
Включая
бартер
Импорт
% ВВП
Включая
бартер
Услуги
(чистые)
Доход
(чистый)
Трансферты
(чистые)
Счет операций с капиталом
Пропуски и
ошибки
Платежный
баланс
Финансирование
Чистые резервы
Прочее
1994
1995
1996
1997
-435.0 443.8 -458.3 -515.9 -787.6
-6.6
-10.9
-4.5
-3.9
-5.9
QI
1999
QII
QIII
-944.6
17.8
-5.9
-42.2.
-6.6
0.8
-0.3
-1.3
1998
-527.9 -489.8 -665.7 1148.5 -1335.4 -1447.3 -52.5
70.5 -139.1
-8.1 -12.0 -6.5
-8.6
-10.1
-10.1
-2.4 -3.2
-4.3
1970.1 2510.0 4803.0 5790.1 7382.6 7081.0 1327.1 1544.7 1403.7
30.1
61.6
46.8
43.6
55.7
49.6
59.6 70.6 43.1
447.2
607.9
653.4 1077.3 2050.2 2421.9 495.5 581.7 457.2
249.8 2999.8 5468.7 6938.6 8718.0 8528.3 1379.6 1615.2 1542.8
38.1
73.7
53.3
52.2
65.8
59.8
61.9 73.9 47.3
544.2
491.0
643.6 1165.4 2558.8 2768.0 555.2 562.7 456.7
48.1
52.1
182.4
572.1
554.0
439.8
74.7
80.3
77.0
7.4
-28.8
-51.0
30.8
-84.6
-77.5
-19.7 -32.2
-15.9
52.2
22.7
76.0
91.3
78.4
140.4
15.3
16.5
35.8
435.9
480.8
285.2
662.1
630.7
834.4
9.6
12.8
68.3
-0.9
-37.0
173.1
-146.2
156.9
110.2
-48.9
10.3
67.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
-21.5
-8.4
93.1
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
0.0
21.5
8.4
-93.1
17.0
-63.2 -286.7
-78.6
77.0
53.7
1.5
35.1
3.5
-17.0
63.2
78.6
-77.00
-53.7
20.0
26.7
-89.6
286.7
Данные Министерства статистики и анализа Республики Беларусь, Департамента
экономических исследований и статистики Национального банка Республики Беларусь.
П р и м е ч а н и е: В феврале 1996 г. произошло списание Россией долга Республики Беларусь за энергоносители на сумму 417 млн долл. США.
7

7.

Таблица 1.2
Реальные обменные курсы (РОК) белорусского рубля 1993–1999 гг. (%)1
1993, декабрь
1994, декабрь
1995, декабрь
1996, декабрь
1997, декабрь
1998
Январь
Февраль
Март
Апрель
Май
Июнь
Июль
Август
Сентябрь
Октябрь
Ноябрь
Декабрь
1999
Январь
Февраль
Март
Апрель
Май
Июнь
Июль
Август
Сентябрь
Октябрь
Ноябрь
Декабрь
РОК к
доллару
США
РОК к
рублю
(Россия)
РОК к украинской гривне
(карбованцу)
РОК к
немецкой
марке
Индекс реального
эффективного обменного курса
100.0
131.9
406.3
410.1
331.2
100.0
101.0
177.5
180.8
143.2
100.0
108.2
190.2
102.1
87.4
100.0
117.7
335.9
358.8
351.6
100.0
111.4
241.2
235.5
186.7
332.6
332.8
333.9
335.3
335.6
327.1
301.2
261.6
289.1
320.9
290.5
263.8
143.8
142.9
143.5
144.5
145.1
143.4
133.0
169.4
222.3
241.8
218.8
221.3
83.4
86.1
64.2
61.6
67.0
66.1
74.3
78.7
97.3
110.9
134.2
158.5
362.1
357.0
365.5
356.7
354.0
350.2
317.4
277.0
288.8
317.2
297.0
265.4
181.0
180.7
176.9
176.9
178.6
175.9
165.4
183.0
225.1
247.3
230.1
227.6
241.8
163 1
176.3
181.9
193.3
200.7
205.0
209.5
225.0
248.0
273.2
301.9
201.7
132.1
147.4
148.7
158.3
158.0
157.1
163.2
175.3
198.6
219.4
244.7
127.1
97.2
104.3
109.2
109.6
113.0
120.6
128.9
139.7
153.7
172.0
204.2
248.8
173.6
193,0
201.9
217.8
228.4
224.8
237.5
249.9
280.3
321.2
353.9
207.7
139.2
153.5
156.6
166.1
168.4
169.5
175.8
188.7
211.6
234.4
261.7
И с т о ч н и к и : Национальный банк Республики Беларусь, Министерство
статистики и анализа, расчеты сотрудников Russian Economic Trends and BET.
1
Увеличение означает удорожание.
8

8.

2. МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ
И ТОРГОВЫЕ ОГРАНИЧЕНИЯ
2.1. ОБЗОР ФАКТОРОВ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
Нации торгуют между собой в рыночной экономике постольку, поскольку это представляет для них выгоду. Теории международной
торговли объясняют выгодность торговли различием в ценах (Px/Pm –
условия торговли):
a) благодаря различию в издержках на производство:
• разная производительность труда в производстве одного и того
же товара в разных странах (абсолютное преимущество);
• разная производительность труда в различных отраслях одной и
той же экономики (сравнительное преимущество);
• разная обеспеченность ресурсами (теория Хекшера–Олина);
• эффект экономии на масштабе (в крупносерийном производстве);
• эффект обучения (в мелкосерийном, наукоемком производстве).
b) благодаря различиям в потребительских предпочтениях.
На внешнюю торговлю влияют также:
• величина дохода на душу населения (чем выше доход, тем больше
объем импорта);
• колебания обменного курса (номинальный и реальный обменный
курс).
NX = X − M ⇒ NX = X '− M '+ X (e, Yf ) − M (e, Y ) ,
где NX – чистый экспорт, Х' – M' – автономный чистый экспорт (который не зависит от величины дохода), e – реальный обменный курс,
Yf – национальный доход в странах – торговых партнерах, Y – национальный доход в нашей стране.
Торговые ограничения делят на:
• тарифные (тариф – налог на импорт);
• нетарифные (квоты, ограничения экспорта, другие количественные
ограничения).
Если торговые ограничения устанавливаются по-разному к различным странам, то говорят о:
• преференциях в торговле;
• дискриминации в торговле (эмбарго и др.).
Выделяют четыре вида соглашений о взаимных преференциях в
торговле:
• зона свободной торговли;
• таможенный союз;
• общий рынок;
• полный экономический союз.
9

9.

2.2. ЧИСТЫЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
2.2.1 Сравнительные преимущества в международной торговле
Основы теории “сравнительной полезности” сформулированы
Д. Рикардо в “Началах политической экономии и налогового обложения” (1817).
Абсолютное преимущество – наличие в стране такого товара, которого на единицу затрат она может производить больше, чем другие
страны.
Возможна ли выгодная торговля, если страна не обладает абсолютным преимуществом? До тех пор, пока в отсутствии международной
торговли существуют различия в относительных ценах между странами, каждая страна будет располагать сравнительным преимуществом.
Сравнительное преимущество – наличие такого товара в стране,
производство которого более выгодно при существующем соотношении издержек, чем производство остальных.
Предположим, существуют:
• две страны: Домашняя страна и Внешний мир;
• два товара: автомобили и текстиль;
• один фактор производства: труд;
• отдача от масштаба неизменна.
Структура производства приведена в табл. 2.1.
Таблица 2.1
Производственные технологии, зарплата и цены
Оплата 1 часа работы
Издержки на производство 1 автомобиля,
часы
Издержки на производство штуки текстиля, часы
Цена автомобиля
Цена штуки текстиля
Домашняя страна
Внешний мир
W
Wf
300
600
5
8
300 W
5W
600 Wf
8 Wf
Очевидно, что во Внешнем мире труд в обеих отраслях менее производителен. Но разрыв в производительности различен между отраслями (в производстве текстиля он меньше: (600/300) > (8/5)). При отсутствии международной торговли во Внешнем мире будут относительно дорогими автомобили, в Домашней стране – текстиль.
С началом международной торговли благодаря конкуренции товары будут производиться там, где издержки ниже: продавцам выгоднее
10

10.

продать там, где дороже, а покупателям купить – дешевле. Если в Домашней стране 300 × W будет меньше, чем 600 × Wf , т. е. если оплата
труда в Домашней стране не превышает оплату труда во Внешнем
мире больше чем в два раза, то автомобили будут производиться в
Домашней стране.
Аналогичные рассуждения по производству текстиля. Сведем наши
рассуждения в табл. 2.2.
Таблица 2.2
Зависимость международной торговли от соотношения ЗП между странами
Соотношение ЗП
W/Wf < 1.6
1.6 <W/Wf< 2
W/Wf > 2
Производство и международная торговля
Цены
Домашняя страна производит оба товара
с более низкими издержками и их экспортирует
Домашняя страна производит автомобили с более низкими издержками и их
экспортирует
Внешний мир производит текстиль с более
низкими издержками и его экспортирует
Внешний мир производит оба товара с более низкими издержками и их экспортирует
Автомобиль = 300 W
Текстиль = 5 W
Автомобиль = 300 W
Текстиль = 8 Wf
Автомобиль = 600 Wf
Текстиль = 8 Wf
Относительная оплата труда установится во втором интервале или
на его границах. Если относительная оплата установится в интервале 1, то в Домашней стране будут производиться оба товара, а во
Внешнем мире возрастет безработица и рабочие во Внешнем мире
предпочтут работать за более низкую оплату труда. Аналогичные рассуждения по интервалу 3.
Равновесная относительная ЗП (заработная плата) – это такая относительная цена, при которой в обеих странах достигается полная занятость (т. е. производится по крайней мере один товар).
2.2.2. Влияние международной торговли
на благосостояние торговых партнеров
Рассмотрим Домашнюю страну и Внешний мир (табл. 2.3–2.5).
Таблица 2.3
Производительность труда и обеспеченность ресурсами
в Домашней стране и Внешнем мире
Домашняя страна
Трудоемкость зерна
Трудоемкость одежды
Обеспеченность трудовыми ресурсами
aLw
aLc
L
11
Внешний мир
aLw*
aLc*
L*

11.

Пример:
Таблица 2.4
Описание Домашней страны
Единиц труда
L
100
aLw
2
aLc
4
Таблица 2.5
Описание Внешнего мира
Единиц труда
aLw*
12
L*
240
aLc*
4
Граница производственных возможностей
бюджетное ограничение: L = aLwQw + aLcQc,
наклон линии: – (alc/aLw)
Единиц
зерна (Qw)
50
Граница потребительских возможностей
Наклон линии: – (Pc/Pw)
25
Единиц одежды (Qc)
Рис. 2.1. Производство и потребление в Домашней стране до начала торговли
Условия равновесия в закрытой экономике:
Pw / a Lw = MPLw ,
Pc / a Lc = MPLc .
(2.1)
(2.2)
Из равновесия на рынке факторов производства:
MPL = ω ,
где MPL – предельный продукт труда, а ω – реальная заработная плата.
Тогда, если
MPLc = MPLw ⇔ Pc / Pw = Tc / Tw ,
(2.3)
то ω c = ω w и будут выпускаться оба товара.
12

12.

Если
MPLw > MPLc ⇔ Pw / Tw > Pc / Tc ⇔ Pw / Pc > Tw / Tc ,
(2.4)
то ω w > ω c , труд пойдет в производство зерна, и зерна будет выпускаться больше.
Если
(2.5)
MPLw < MPLc ⇔ Pw / Tw < Pc / Tc ⇔ Pw / Pc < Tw / Tc ,
то ω w < ω c , труд пойдет в производство одежды, и одежды будет выпускаться больше. При неизменных технологиях (в нашем примере) в Домашней стране Tw / Tc = 1 / 2 ⇒ цены будут изменяться до тех пор, пока
не установятся относительные цены, Pw / Pc = 1 / 2 – это относительная
цена одежды в закрытой Домашней экономике (соответственно, относительная цена зерна будет равна 2). Проделав аналогичные рассуждения в
отношении Внешнего мира, получим: относительная цена зерна в закрытой экономике Внешнего мира Pc * / Pw * = 1 / 3 , а значит, одежды – 3.
В результате международной торговли производители Домашней
страны специализируются на зерне (рис. 2.2), а производители Внешнего мира – на одежде. Обе страны в результате международной торговли отодвигают свои границы потребительских возможностей и
достигают более высоких кривых безразличия (см. для Домашней
страны рис. 2.2 а, б, в, для Внешнего мира – рис. 2.3 а, б, в).
2.2.3. Модель Хекшера–Олина (2-2-2)
1. Технологии в производстве зерна и одежды: K c / Lc > K w / Lw
(производство одежды более капиталоемкое, чем производство
зерна).
2. Обеспеченность ресурсами: K / L > K * / L * (Домашняя страна
лучше обеспечена капиталом, чем Внешний мир).
Для анализа потенциала взаимовыгодной торговли используем исходное равновесие относительно спроса и предложения (рис. 2.4, 2.5,
2.6). Если спрос однородный в обеих странах, а границы производственных возможностей различаются (рис. 2.7, 2.8), то при одинаковом
относительном спросе линия относительного предложения одной
страны (Внешнего мира) будет выше, чем у другой (Домашней страны) (рис. 2.9). Разные цены создадут возможность взаимовыгодной
торговли.
13

13.

Qw
Pc/Pw = 2
Граница
производственных возможностей осталась прежней
Qw
50
Pci/Pwi < 2
Граница потребительских возможностей отодвинулась
50
Qw
U2
U1
A0
Qc
25
A1
U3
25
а
Qc
Qc
б
в
Рис. 2.2. Изменение специализации в Домашней стране (зерно) в результате торговли
Qw
Pc*/Pw* = 1/3
Граница производственных возможностей
осталась прежней
Pci/Pwi > 1/3
Граница потребительских возможностей отодвинулась
20
Qc*
60
а
Qw*
Qw
A1*
U3
20
U2
U1
A0
б
60
Qc
в
Рис. 2.3. Изменение специализации во Внешнем мире (одежда) в результате торговли
Qc*

14.

Qw
Наклон:
Pc/Pw → ∞
при
Qc/Qw → ∞
Pc/Pw
RSc
Qc
0
Qc/Qw
0
Рис.2.4. Кривая предложения Домашней страны (в относительных ценах)
Pc/Pw
Pc/Pw
Sc/Sw
Dc/Dw
Dc/Dw
Qc/Qw
Qc/Qw
Рис. 2.5. Кривая спроса
(в относительных ценах)
Рис. 2.6. Равновесие в
Домашней стране
Qw*
Qw
Qc
Рис. 2.7. Граница производственных
возможностей Домашней страны
(Pc/Pw)i
Qc*
Рис. 2.8. Граница производственных
возможностей Внешнего мира
RSc*
Qc/Qw
RSc
(Pc/Pw)*
Pc/Pw
Qc/Qw(Pc/Pw)
Рис. 2.9. Начало международной торговли
15

15.

2.2.4. Модель экономии на масштабе (2-2-2)
Одинаковый размер экономики, одинаковый уровень технологии,
одинаковый набор традиционных отраслей (среди них есть отрасли с
эффектом экономии на масштабе).
Специализация Домашней страны на зерне ( Qw ), а Внешнего мира
на одежде Qc снизит средние издержки на производство этих товаров.
Обмен становится взаимовыгодным (рис. 2.10, 2.11).
Qw*
Qw
A1
A1*
A0
A0
*
Qc*
Qc
Рис. 2.10. Эффект экономии на
масштабе для Домашней страны
Рис. 2.11. Эффект экономии на
масштабе для Внешнего мира
2.3. ТОРГОВАЯ ПОЛИТИКА
2.3.1. Базовый анализ тарифов
Экономисты единодушны в том, что свободная международная
торговля увеличивает благосостояние в мире. Но фактом остается и
то, что издавна и до сих пор остаются торговые ограничения. Это связано с тем, что торговые ограничения, уменьшая общее благосостояние, могут увеличить доходы отдельных групп населения, которые
лоббируют подобные политические решения.
Действие торговых ограничений искажает цены, последствия такого искажения лучше всего видны на примере введения тарифа. Тариф
по форме похож на транспортные расходы – при достаточно большой
ставке становится невыгодным заниматься международной торговлей
(цена не окупает издержки). Рассмотрим три группы населения:
• потребители товара;
• производители товара;
• правительство.
16

16.

Интересы потребителей можно показать с помощью потребительского излишка – выигрыш в реальном доходе за счет покупки товара по более дешевой, чем готов был платить потребитель, цене. Потребительский излишек в геометрической интерпретации – площадь над уровнем
цены, но под линией спроса (рис. 2.12). Чем больше эта площадь, тем
больше экономят, а значит, выигрывают потребители.
Потребительский излишек (площадь под
линией спроса над линией цены)
P
Цена
Спрос
Q
Рис. 2.12. Потребительский излишек
Интересы производителей выражают с помощью излишка производителя (рис. 2.13).
Излишек производителя (площадь под
линией цены над линией предложения)
Предложение
P
Цена
Q
Рис. 2.13. Излишек производителя
Чем больше площадь под уровнем цены и над линией предложения, тем больше своего товара производителям удалось продать по
более высокой цене, чем они рассчитывали. Введение тарифа имеет
смысл, если цены зарубежных конкурентов ниже цен равновесия внутри
страны на данный товар (рис. 2.14). Тогда тариф как надбавка к цене защитит внутренних производителей от конкуренции извне.
17

17.

P
Предложение
Спрос
Цена после введения тарифа
(внутренняя)
Pi + t
Pi
а
b
c
d
Цена без тарифа (мировая)
Цена с уступкой
e
Q
Рис. 2.14. Последствия введения тарифа для благосостояния экономики
(совокупного излишка)
Выигрыш благосостояния от введения тарифа: производители выигрывают площадь “а”, правительство – “с” (поступления от тарифа в
казну).
Потери благосостояния от введения тарифа: потребители теряют
площадь потребительского излишка “a + b + c + d”.
Чистые потери благосостояния национальной (мировой) экономики – “b + d – e”:
• “b” – потери эффективности производства (покупатели вынуждены
дотировать неэффективное производство (с более высокими издержками), покупая у “своих” производителей по более высокой
цене; для производителей эти дотации не превращаются в доходы –
это то, что благодаря тарифу “вылетает в трубу”);
• “d” – потери эффективности в потреблении (производители даже по
завышенной цене не производят столько, сколько раньше потреблялось поэтому потребители покупают меньше и дороже (чем могли
бы по мировым ценам – внутренняя то цена оказывается выше мировой));
• “e” – выигрыш на условиях торговли в случае уступки в цене на
импорт со стороны Внешнего мира (если Домашняя страна – малая
открытая экономика, площадь “e” равна нулю).
Чистые потери национальной экономики могут быть меньше, если
страна является большой открытой экономикой – то есть, если объем
импорта данной страны влияет на уровень мировых цен. Тогда снижение импорта заставит зарубежных поставщиков снизить цены на
величину тарифа (крайний случай – парадокс Л. Метцлера). В резуль18

18.

тате страна получает выигрыш в условиях торговли по сравнению с
другими покупателями аналогичных товаров, который компенсирует
потери потребительского излишка.
Оптимальная ставка тарифа равна величине, обратной эластичности предложения импорта. Размер ущерба мирового хозяйства от введения тарифа превышает выигрыш отдельной страны, применяющей
тариф. Тариф теряет свойство оптимальности, если другие страны
применяют ответные протекционистские меры.
Чистые потери будут больше, если против страны будут предприняты ответные меры по ограничению международной торговли.
Нетарифные ограничения даже в случае большой открытой экономики приносят чистые потери для национальной экономики.
Поддержка национального производства импортными тарифами
применяется с целью расширения производства товаров, внутреннее
потребление которых в данный момент обеспечивается импортом. В
пользу такой политики обычно приводятся такие доводы, как необходимость защиты новых отраслей, создание новых рабочих мест, обеспечение национальной безопасности.
Поддержка национального производства внутренними субсидиями
(в форме государственных дотаций предприятиям или снижения налогов) приносит аналогичный эффект расширения производства, однако
не снижает объем общественного потребления (см. рис. 2.14), потребители не теряют область d. Следовательно, субсидирование производства по сравнению с импортной защитой оказывает больший
стимулирующий эффект на национальную экономику.
Политика тарифной защиты наиболее эффективна в бедных странах, где тарифные поступления рассматриваются как важнейший источник финансирования экономики (см. табл. 2.6). Применение таможенных пошлин для выравнивания структурных диспропорций неэффективно, так как ведет к чистым потерям.
Таблица 2.6
Средневзвешенный тариф, %
Страна
Беларусь
Латвия
Литва
Год Все товары Сырье Продукция промышленного производства
1996
1997
1996
1997
1995
1997
13,5
13,7
2,5
2,5
2,5
1,9
7,8
8,4
3,0
4,3
3,6
4,1
19
15,4
15,0
2,3
2,0
2,1
1,4

19.

Окончание табл. 2.6
Страна
Год Все товары Сырье Продукция промышленного производства
1995
9,0
5,3
10,1
1996
14,9
18,0
14,2
1993
9,7
5,7
10,9
1994
14,0
5,1
16,8
Россия
1996
11,3
7,8
12,1
1997
13,8
8,4
15,1
Украина
1997
6,9
6,4
7,1
1994
6,6
4,9
7,0
1996
4,9
3,8
5,1
Европейский Союз
1998
3,5
3,4
3,5
1999
3,2
3,3
3,2
Р а с с ч и т а н о п о: 2000 World Development Indicators CD-ROM, World Bank.
Польша
2.3.2. Выгоды и потери от вступления
в таможенный союз
Таможенный союз – соглашение, по которому страны обязуются
упразднить между собой таможенные барьеры и установить единые
тарифы на своих таможенных границах с другими странами.
Дж. Винер в 1950 г. впервые показал условия, при которых выгодно вступление в таможенный союз.
Если при образовании союза между A и B уровень тарифов и цен в
стране А снижается, то торговля расширяется (trade creation) и потребители выигрывают площадь “b + d”.
Если при образовании союза между A и B уровень тарифов и цен в
стране A относительно С повышается (т. е. потребители А уже дотируют не только “своих” производителей, но и производителей B, хотя
могли бы купить более дешевые товары у C), то говорят о потерях,
связанных с “переориентацией торговли” (trade diversion). Это ситуация, когда до подписания соглашения потребители А покупали у наиболее эффективных производителей C, а в таможенном союзе переключаются на менее эффективных производителей B (товары которых
становятся дешевле благодаря отмене тарифов в союзе).
В результате теряется часть потребительского излишка, связанная с
эффективностью производства.
В более поздних работах (1956–1957) Р. Липсей, Ф. Герельс и Дж. Мид
развили теорию таможенного союза, два условия, увеличивающих
благосостояние страны, вступающей в союз:
1) страна-партнер имеет наибольший вес во внешней торговле;
2) внутренний рынок вступающей страны больше внешнеторгового
оборота.
20

20.

С точки зрения чистых изменений благосостояния существенны
следующие обстоятельства:
1) до соглашения экономики должны быть действительно конкурентными, но потенциально комплементарными (взаимодополняющими);
2) чем выше уровень тарифов до их отмены, тем больше выигрыш от
их отмены;
3) единые тарифы способствуют выравниванию относительных цен в
обеих странах к мировым пропорциям, если по разным позициям выбирается средний (от предшествующего периода) уровень тарифа.
Примеры:
Зона свободной торговли: ЕАСТ, СевАмер АСТ, ЛатАмер АСТ,
ЦентрЕвр АСТ (Чехия, Венгрия, Польша и Словакия).
Таможенный союз и Общий рынок: ЕС (1957).
Полный экономический союз: Бельгия и Люксембург (1921), ЕС (1999).
Особенности международной торговли Республики Беларусь отражены в табл. 2.7–2.10.
Таблица 2.7
Направления торговли Республики Беларусь 1992−1998 гг.
Направления торговли
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
ЭКСПОРТ
Весь мир (млн долл.) =
=100 %
Развитые страны,
в т. ч. (в %)
США
Германия
Италия
Развивающиеся и переходные страны, в т. ч. (в %)
Африка
Азия
Европа, в т. ч.
Латвия
Литва
Польша
Россия
Украина
Ближний Восток
Западное полушарие
Прочие
3446
1942
2459
4641
5650
7177
7070
13,76
16,79
17,57
14,26
10,60
9,07
9,36
1,31
1,83
0,64
2,01
5,05
1,34
2,20
6,30
1,30
1,25
5,77
1,31
1,49
3,50
1,01
1,30
3,02
0,89
1,46
2,83
1,03
83,43
82,96
82,39
85,56
89,38
90,79
90,41
0,35
2,99
78,55
0,00
0,00
4,61
41,21
17,09
0,52
0,99
0,52
0,72
4,69
73,69
0,93
1,13
4,43
40,68
13,23
0,88
2,99
0,26
0,94
5,08
72,83
1,02
1,38
4,23
47,09
9,92
1,02
2,52
0,00
0,67
2,54
80,35
4,46
3,15
5,84
44,43
13,08
1,87
0,13
0,17
0,76
3,22
81,75
2,46
2,57
5,98
53,52
8,46
1,73
1,91
0,04
0,89
3,27
82,57
1,02
1,92
3,41
64,46
5,92
1,09
2,97
0,08
1,36
3,15
83,24
2,42
2,23
2,62
65,18
5,47
1,22
1,46
0,13
21

21.

Окончание табл. 2.7
Направления торговли
Весь мир (млн долл.) =
= 100 %
Развитые страны,
в т. ч. (в %)
США
Германия
Италия
Развивающиеся и переходные страны, в т. ч. (в %)
Африка
Азия
Европа, в т. ч.
Латвия
Литва
Польша
Россия
Украина
Ближний Восток
Западное полушарие
прочие
1992
1993
1994
ИМПОРТ
1995
1996
1997
1998
3403
2474
2978
5505
6939
8649
8530
12,34
30,27
19,98
18,82
21,62
19,54
21,09
2,70
3,20
0,41
3,52
14,92
0,73
1,71
10,61
0,64
1,80
6,79
1,49
2,19
8,66
1,60
1,60
7,99
1,83
1,47
8,89
2,10
83,81
69,40
80,02
81,09
77,99
79,40
78,50
0,00
0,62
82,96
0,00
0,00
2,79
53,98
16,43
0,24
0,00
0,12
0,00
1,54
67,10
0,36
0,85
3,80
46,00
6,55
0,04
0,69
0,28
0,03
0,54
79,21
0,47
0,40
4,23
62,93
5,00
0,03
0,17
0,03
0,31
1,38
78,33
0,78
0,94
3,36
56,11
10,48
0,40
0,65
0,09
0,32
1,48
75,37
0,71
2,20
2,81
50,76
12,81
0,26
0,56
0,40
0,28
1,80
76,01
0,77
2,22
2,89
53,54
11,19
0,34
0,97
0,99
0,35
2,08
74,81
0,67
2,44
3,32
54,75
8,68
0,32
0,95
0,35
И с т о ч н и к : Direction of Trade Statistics Yearbook, IMF 1999. Р. 123–124.
Таблица 2.8
Структура экспорта Беларуси 1995−1999 гг. (%)
Экспортные товары
1995
1999
СНГ
Другие
Всего
СНГ
Другие
Всего
Химпродукты
Минеральные продукты
Пластмассы и резина
Транспортные средства
Машиностроение
Текстиль
Металл
Пищевые продукты
Древесина и деревообработка
Стройматериалы
10.6
1.6
5.4
19.6
19.0
9.5
5.0
5.3
2.5
3.2
37.8
22.9
5.2
8.8
6.7
20.8
8.4
2.7
3.2
1.2
20.9
9.6
5.3
15.5
14.3
13.8
6.3
4.3
2.7
2.4
6.3
3.8
7.3
23.2
16.2
9.5
6.6
11.6
3.4
2.3
23.7
16.4
2.1
15.7
4.5
12.1
9.8
1.4
5.1
1.2
13.2
8.7
5.2
20.3
11.6
10.6
7.9
7.6
4.1
1.9
Прочее
Всего
18.3
100.0
6.7
4.7
100.0
9.7
100.0
7.9
100.0
9.0
100.0
И с т о ч н и к : МВЭС, Министерство статистики и анализа.
22

22.

Таблица 2.9
Структура импорта Беларуси 1995–1999 гг. (%)
Импортные товары
Минеральные продукты
Химпродукты
Пластмассы и каучук
Машиностроение
Металл
Текстиль
Транспортные средства
Пищевые продукты
Прочее
Всего
1995
1999
СНГ
Другие
Всего
СНГ
Другие
Всего
49.4
12.9
3.7
7.5
11.7
2
2.0
1.4
11.4
100.0
0.1
27.1
8.4
20.6
3.6
11.7
10.8
5.7
12.0
100.0
34.3
17.2
5.1
11.5
9.2
5
4.7
2.7
10.6
100.0
37.5
9
4.3
9.4
15.6
2.7
5.6
7.6
8.2
100.0
3.8
13.8
5.5
20.0
16.4
8.1
5.5
17.9
9
100.0
24.8
10.8
4.8
13.4
15.9
4.7
5.6
11.5
8.4
100.0
И с т о ч н и к : МВЭС, Министерство статистики и анализа.
Таблица 2.10
Выявленные сравнительные преимущества внешней торговли Беларуси
Остальной мир
СНГ
Сравнительное
преимущество
Сравнительное преимущество Сравнительный проигрыш
Транспортные машины
Машины и оборудование
Текстиль
Пищевые продукты
Стройматериалы
Пластмассы и резина
Древесина и деревообработка
Сравнительный
Минеральные удобрения
проигрыш
Химические продукты
Металлы
П р и в о д и т с я п о : B.E.T., September 1997. P. 49.
2.4. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА
2.4.1. Влияние притока фактора из-за рубежа
на благосостояние принимающей страны
Эффект притока факторов производства из-за рубежа аналогичен
естественному приросту запасов этого фактора. Предположим, что
капитал и земля являются специфическими факторами в производстве одежды и пищи соответственно, а труд мобилен между двумя секторами. Приток иммигрантов снижает ставки заработной платы, но
повышает вознаграждение капитала и земли. Приток капитала снижает отдачу на капитал и повышает зарплату; он также наносит урон
23

23.

землевладельцам, поскольку труд выдергивается из производства
пищи в производство одежды и предельный продукт земли падает.
Логично ожидать, что капиталисты и землевладельцы заинтересованы в свободной иммиграции, но выступят за ограничение притока капитала, а работники займут противоположную позицию. Каков итог
для всего национального дохода?
Капитал
Q2
B1
B
С
Q1
Q3
B`
A
D
B1
B`
B
Труд
Рис. 2.15. Выигрыш коренных жителей от иммиграции
Рассмотрим простую модель, в которой все жители Домашней
страны владеют одинаковым набором из двух факторов производства, например, труда и капитала1. Предположим также, что страна
производит только один товар и не обменивается товарами с другими странами. Такая ситуация показана на рис. 2.15. Коренные
обитатели обладают набором ресурсов, показанным точкой А, а отношение цен факторов задано наклоном линии ВВ, касающейся
изокванты Q1 в точке А. Общество потребляет произведенный набор в количестве Q1.
Предположим, что разрешена иммиграция и вновь прибывшие
привезли с собой меньше капитала на душу, чем приходится на душу
коренных жителей. Новый совокупный набор капитал–труд отмечен
точкой С с возросшим производством Q2 и слабым притоком капитала, получившим свое отражение в снизившемся соотношении зарплата/арендная плата (это показано наклоном Q2 в точке С). Положение
1
Johnson H. G. Some Economic Aspects of Brain Drain // Pakistan Development
Review. 1967. № 7. P. 379–411.
24

24.

коренных жителей можно оценить, проведя через А параллельно В1В1
ограничение В`В`. При новых ценах факторов производства производственный набор А эквивалентен D. Поскольку, имея D, можно произвести Q3, потребление единственного товара для коренных жителей с
иммиграцией возрастает (см, например, табл. 2.11).
Таблица 2.11
Иностранный труд и население в странах ОЭСР
Страна
Австралия
Австрия
Бельгия
Великобритания
Германия
Дания
Ирландия
Испания
Италия
Канада
Люксембург
Нидерланды
Норвегия
Португалия
Соединенные
Штаты
Финляндия
Франция
Швейцария
Швеция
Япония
Иностранное
население,
(в тыс.)
1990
Иностранное
население,
% всего населения
1997
1990
1997
1990
1997
3753
456
905
3908
733
903
22,3
5,9
9,1
21,1
9,1
8,9
25,7
7,4
..
24,8
9,9
7,9
1723
5343
161
80
279
781
4343
113
692
143
108
2066
7366
250
114
609
1241
4971
148
678
158
175
3,2
8,4
3,1
2,3
0,7
1,4
16,1
29,4
4,6
3,4
1,1
3,6
9,0
4,7
3,1
1,5
..
17,4
34,9
..
3,6
1,8
3,3
7,1
2,4
2,6
0,6
..
18,5
45,2
3,1
2,3
1,0
3,6
..
..
3,4
1,1
..
18,5
55,1
2,9
2,8
1,8
19767
25779
7,9
9,7
9,4
11,6
26
3597
1100
484
1075
81
3597
1341
522
1483
0,5
6,3
16,3
5,6
0,9
1,6
..
19,0
6,0
1,2
..
6,2
18,9
5,4
..
..
6,1
17,5
5,2
0,2
Иностранная рабочая сила,
% всей рабочей силы
Р а с с ч и т а н о п о : 2000 World Development Indicators CD-ROM, World Bank.
25

25.

2.4.2. Факторы притока прямых иностранных инвестиций
Проблема размещения – факторы, связанные с выбором места
для производства товара (услуги).
Проблема интернализации – мотивы приобретения одной фирмой производств в различных странах.
Детерминанты выбора страны базирования для прямых иностранных инвестиций1:
1. Политическая среда:
• экономическая, политическая и социальная стабильность;
• правила въезда и пребывания;
• стандарты обращения с иностранными филиалами;
• политика по отношению к функционированию и структуре рынка (особенно по отношению к конкуренции, политика слияний и
приобретений);
• международные соглашения по ПИИ;
• политика приватизации;
• торговая политика (тарифные и нетарифные барьеры) и согласованность ПИИ и торговой политики;
• налоговая политика.
2. Экономические детерминанты:
• ориентация на рынки: размер рынка и доход на душу населения,
рост рынка, доступ к региональным и глобальным рынкам, специфические предпочтения потребителей данной страны, структура рынков;
• ориентация на ресурсы/активы: сырье и материалы, дешевый неквалифицированный труд, технологические, инновационные и
другие творческие активы (например, брэнды – популярные торговые марки), воплощенные в индивидуумах, фирмах и кластерах, физическая инфраструктура (порты, дороги, энергетика, телекоммуникации);
• ориентация на эффективность: издержки на вышеназванные ресурсы, скорректированные на производительность труда, другие
издержки, такие, как издержки на транспорт и связь (международную и внутри страны), другие промежуточные товары, член1
World Investment Report: Trends and Determinants, UNCTAD. 1998. P. 91.
26

26.

ство в региональных соглашениях об интеграции, условия создания региональных корпоративных сетей;
• поддержка бизнеса: продвижение инвестиций (включая создание
имиджа, действия по генерированию и поддержке инвестиций),
инвестиционные стимулы, издержки преодоления трудностей
(связанных с коррупцией и административной эффективностью),
социальные удобства (например, двуязычные школы, качество
жизни), постинвестиционный сервис.
Привлекательность страны для прямых иностранных инвестиций в целом определяется набором инвестиционных рейтингов (см.
табл. 2.12).
Таблица 2.12
Прямые иностранные инвестиции и инвестиционные рейтинги
Стра