28.01 ПИР Сиб

1.

«Должное исполнение»
«Чтобы увидеть «то чего нет» или «лишнее» – надо понимать систему» А. Матвеев
«Хочешь добиться цели, измени подход» Альберт Эйнштейн
«В критической ситуации вы не подымитесь до уровня своих ожиданий,
а упадёте до уровня своей подготовки.» Архилох
«Как только ты начинаешь воображать что, что-то знаешь –
это закрывает путь к дальнейшему познанию» Лето 2 («Бог-император Дюны» Фрэнк Герберт)
Матвеев Александр Владимирович
Специалист по закрытию сделок и проектов
+7 (903) 1303159
1303159@mail.ru
www.enabling.ru

2. Экономическая модель управления дебиторкой.

Проактивные действия (через осознание реальности), а не реактивные на чужое намерение!
Изменить отношение, «Учить, Лечить, Мочить» Максим Батырев
8. POSTCollection
Cписание и
корп.колек.
признание
дебиторки
безнадежной,
социальная
реанимация
1. Due Diligence
Сбор и анализ
информации;
должная
осмотрительность
Процесс* («на успех») – повторяющиеся состояния*,
приводящие к цели* (вторично – знания и опыт) - все
остальное «на удачу», т.е. реакция на причину без
цели или мало-структурированные действия
при этом ориентация не «на соблюдение процесса», а
на достижения цели с учетом: вероятности, рисков,
времени и расходов
7. Middle-Collection
2. Pre-Collection Координация в
Принудительное
т.ч. простое напоминание об
результат процесса меняется в зависимости от
взыскание;
обязательстве и готовности
последовательности
этапов
и
применяемых
вероятность
принять (в т.ч. третьим лицам);
технологий и инструментариев.
взыскания
замечания; выверка состояния
или для списания
расчетов; сальдирование
«Честный
процесс»
(легитимный
с
позиционированием
заботы)
сглаживает
негативные последствия от «честного результата»
(правомерного, но не справедливого)
Срок исполнения если вероятность необъективности решений велика
Принятие
пригласите
независимого
специалиста
и/или
введите
более
жесткую
систему
принятия
решения
3. Soft-Collection Информирование о
6. Legal-Collection
(вплоть до права «вето»)
реализации права; «нормативная
Подтверждение
реакция»; рекламация; включение в стоп «Свой процесс» – 1. осознать свою модель процесса, 2.
требования (суд,
лист; предъявление доп. требований;
нотариус,
заполнить «пустое» вариантами инструментария,
уведомление заинтересованных лиц;
соглашение)
3. синхронизация выбранных инструментариев, 4.
формирование резерва
закрепление «нового» процесса в целом
Системный
«Если вы едите, то Вас кормят завтраками»
КОНТРОЛЬ
Доминирующие задачи этапов: 1. выбор стратегии
и позиционирование намерения; 2. сотрудничество;
5. Agency-Collection
4. Hard-Collection
3. состязательность; 4. компромисс; 5,6. конкуренция;
Приглашение агента;
Переговоры о
целесообразность взыскания;
реструктуризации;
7. война; 8. поражение («работа над ошибками»)
претензия; админ.давление
Заключение сделки
Оформление
«погашение» просрочки
Вхождение в сделку + Истребование = юридически обоснованная коммуникация с учетом рисков и выгод

3. Принцип надлежащего исполнения обязательства*

Координация: 1. принятие исполнения («связано» с кредитором), 2. фиксация результата
Информирование: 1. о ненадлежащем исполнении,
2. о применении обеспечительных мерах взамен или вместо исполнения
Концепции понятия исполнения обязательства:
Кто
Что и Как?
a. Фактические действия – основная (ответственность – управление рисками)
Когда и Где?
де-юре и
b. Юридический поступок (ответственность – на основе вины)
де-факто?
c. Сделкоподобное действие (двухсторонняя распорядительная сделка)
Кому?
d. Волеизъявление двух сторон (договор в основном «связанный» с решением кредитора)
e. Действия особого рода (?)
Надлежащее исполнение = надлежащее исполнение ВСЕХ объективных (существенных) условий
(ППрВАС от 30.11.10 №9217) факт: при принятии и/или в срок для «рекламации» (скрытый дефект/подумать). Зачем / Почему /В связи с чем ?
Срок: нормативный, договорной (этапное исполнение), привязанный к обстоятельствам;
недопустимость
сроки по «джентельменским» и «предварительным» договорам; сроки по «параллельным
отказа (частичное)
сделкам»; срок «рекламации» и исковой давности
от исполнения**
Надлежащие исполнение на депозит нотариуса (удаленное действие) когда
кредитор уклоняется от принятия или из-за спора не определен кредитор
«Добровольное» (заботливое и осмотрительное (410ГК) – «намерение на исполнение» (ФМ)
Что вы принимаете?
«Добровольное» исполнение ≠ надлежащее исполнение!
Надлежащая валюта
исполнение
«Добровольное» (доказывается), однако, если не было вопросов и/или
(стандарт предмета)
надлежащему лицу (в
возражений (рекламаций/претензии) в установленный срок - предполагается
исполнения
т.ч. очередность)
Принцип содействия («для», а не «за»): реальный системный контроль
+ принятие обязательства* + обратная связь для оппонента (переговоры)
+ иногда возмездная помощь + снижение убытков
Результат (продукт)
Общее правило: Кредитор обязан принять надлежащее исполнение и имеет
и/или
право не принимать ненадлежащее («добровольное») исполнение
Процесс (действия или сделку)
Документ: лицами участвующими в сделке (по доверенности), вовремя или сразу
после. Зафиксировать: Контекст сделки, Стороны (де-юре и де-факто) их
правоотношения (полномочия), Когда и Где, Действия (замечания), Результат (Что,
Как, рекламация), Примечание (дополнительные права и обязательства)
надлежащее место
надлежащий срок
Договорная оговорка об одностороннем документе: Условия, Срок и
исполнение
исполнения
Порядок. Оформление и уведомление оппонента.

4. Общий порядок истребования задолженности.

Если хотите что-то получить от оппонента у вас 2 пути: или войти в его положение
(кредитный подход), или поставить его в нужное вам положение (дефолтный поход).
Анализ арсенала и Выбор подхода и этапов истребования
Экономический – управление рисками (за счёт других клиентов)
Истребование (напоминание) и принятие исполнения (инкассация) (+ 7 дней)
Экономические обеспечение – или от кредитора или от других
Переговорный – психологическое воздействие (информирование)
Реструктуризация – рефрейминг обязательств (+ 3 месяца)
Корпоративно - коллекторский – PR сопровождение (приглашение агента)
Юридический – управление правом (обмен документами)
Претензионный порядок – досудебная процедура (+ 7 до 30 дней)
Судебный порядок и меры обеспечения ( от + 15 дней)
Принудительное взыскание (Исполнительное производство и Банкротство)
Субсидиарная ответственность контролирующих должника лиц
Уголовно – административное ответственность
Коррупционный/криминальный – не применять!
Формирование дела и программы (+ 1 день)
I.
Анализ договора и результатов его реализации, в т.ч. встречные требования. «Выход на место» - анализ контекста и фиксация фактов
II. Мониторинг оппонента (готовность) и Розыск должника (1. физический субъект, 2. бизнес, 3. доход, 4. актив) для сравнительного анализа
III. Системное описание, Анализ долга и должника (почему и зачем долг не погашен/что может/чего боится) с определением:
Предмет требования по объективному конфликту и/или юридическому спору. Наличие договорной ответственности.
Контрольных точек по долгу: доказательная база и Ключевых точек (Твёрдое/Пустое) и стандартный сценарии должника
IV. Анализ арсенала кредитора и формирование новых (модернизация) инструментов и технологий воздействия
V. Моделирование реакции клиента (зачем не погашен долг) при различных вариантах вашего взаимодействия
Заплатил сам или заплатили за него, реструктуризация: от Слов к Действию через Документ
Получение «вторичной выгоды» – затяжка времени и чинение препятствий (доказывание)
Уход от ответственности: 1. Активное (нападение или защита), 2. Пассивное (замирание)
VI. Выбор стратегии* работы с долгом как с «проблемным активом» через вычисление, рассуждения или выбор в дилемме
Кредитная – восстановление платежеспособности, цессия и т.д.. Дефолтная – принудительное взыскание. Смешенная.
VII. Составление индивидуальной программы взыскания «Вьём паутину» (как исполнить/что получит)
Доказательная база и Особенности поведения должника начиная с Хочу, Могу, Готов, Стимул
Концепция с указанием ключевых точек, общего срока, вероятности и суммы расходов
План мероприятий с указание дат и ответственных (обеспечивающих, исполнителей)

5. Розыск должника – способность нести ответственность

«Пока вы не выяснили с кем имеете дело, вы не знаете с кем имеете дело»
«Нужно найти то, что заставит оппонента изменить поведение» и ликвидный актив
Центр принятия решения и/или Физическое лицо принимающее решение – намерение на организацию исполнения
или противодействия взысканию, а также для побуждения (если это не должник, то через информирование)
Легитимность решения: функционал (регламент, обычай) и/или должность (инструкция) и/или полномочии (доверенность)
Каналы связи (прямые и косвенные)
Убеждения и что позиционирует
Стереотипное поведение и мышление, подходы к принятию решения
На что не может не обратить внимание (триггер) – психокомплексы, раздражители
Аффилированные лица, связи, бенефициары, стейкхолдеры
Система принятия решения
Бизнес (работа, увлечение) – возможность исполнить (реабилитация) и
для побуждение (место + инструмент + процесс)
Организация – «слабое» звено», имидж, членство (в т.ч. СРО), аффилированные лица (их влияние),
взаимосвязи сотрудников, администрации и учредителей, контрольные органы, антихрупкость
Бизнес процессы – время, ресурсы, отходы, легализация, сделки по обязательствам
Окружение – лица, контролирующие должника; бенефициары; союзники; стейкхолдеры
Доход – отсутствие дедлайна исполнения и для взыскание, побуждение и содействие от третьих лиц
Вид и размер (в т.ч. дебиторская задолженность и убытки от третьих лиц),
I. Контекст бизнеса должника – скорость проц.
Источник, куда / кому (реестр кредиторов) – конкуренция кредиторов
II. Ситуация должника (коннект и его намерение):
Дата и вероятность поступления текущих платежей от бизнес-процесса
«Не хочет» или «кто первый» – испол.производ.
Активы – ресурс исполнения и для побуждение и взыскание
«Не может» с/без реабилитацией - банкротство
Правовой режим права собственности, регистрация права собственности,
III. Арсенал кредитора и Типология должника
ограничения оборота и виды обременения
IV.Управляемость (воздействие и контроль)
Имеющиеся и отсутствующие
ФЛПР Бизнес Доход Актив
Побуждение и/или взыскание
Оспаривание сделок по ограничению или выводу актива
Кредитор
Х
Х
?
Подтверждение права собственности (приказ ФНС РФ от 10.02.2020 № ЕД-7-8/85@) СПИ
?
Х
Х
Порядок и ограничения по обеспечению и взысканию (реализации)
АУ
Х
Х
Х
Х
Стоимость, ликвидность и срок экспозиции
Объективное банкротство - признаки (бизнес, доход, актив) и его дата
Следователь Х
?
Х

6. Судебное разбирательство как инструмент в истребовании долгов

Судебный процесс – это брак в юридической работе компании! «Незнание закона не
освобождает от ответственности. А вот знание - нередко освобождает.» С. Лец
Суд непосредственно не разрешает материальную проблему истца, он делает это косвенно через разрешение правовой
проблемы с его оппонентом (исключение утверждение мирового соглашения)
Плюс и минус – инструмент достижения цели через разрешения спора, а не решение проблемы.
Минусы для истца
Концептуально – суд не разрешает проблему, а выносит вердикт по спору; чаще привлечь к ответственности (осудить), а не разрешить спор
(рассудить); суду «наплевать» на ваш бизнес и желаемый результат от сделки.
Имидж – вы слабый кредитор, не можете урегулировать споры, вероятность проигрыша дела (2020: 1/10 возращены без рассмотрения)
Бизнес – у Вас проблемы в управлении бизнесом и вы теряете «рынок», возможный отказ от партнерства
Экономически – «дырка в бюджете» и изначальные дополнительные убытки (судебные расход) при малой вероятности судебного
удовлетворения (1/3; 2015 – 46%, 2019 - 31%, 2020 – 9% ) и реального удовлетворения (1/3; 2019: ИП - 4,6% в 180 дней; Банкр. - 4,7%, в 753 дня),
Финансово – снижение реальной стоимости денег (продукта) при затягивание процесса и вероятное снижение ответственности ответчика (в
т.ч. пени, штрафы и судебным расходам), при удовлетворении некоторых требований происходит начисление налога без учета вероятности
погашения.
Юридически – при обращении в суд прекращается («свобода договора») - все дальнейшие решение принимает суд (ваш оппонент теперь
судья), а не стороны, правосудие «с открытыми глазами» - суд обязан сообщать в органы о признаках преступления в действиях участников
процесса (ст. 188.1 АПК) в т.ч. фальсифицирование, а также при реализации оспариваемой сделки (незаконные финансовые операции)
Технологически – дальнейшая предсказуемость ваших действий и затягивание процесса, снижение актуальности долга/спора («сварить
лягушку»), раскрытие информации (вкл. коммерческую тайну)
Оперативность – инструмент не в Ваших руках (управление процессом) – вашем оппонентом стал СУД!
Минусы для ответчика
Концептуально – чаще привлечь к ответственности (осудить), а не разрешить спор (рассудить)
Имидж – вы не добросовестный
Бизнес – вероятность угрозы активам, бизнесу, контролирующим лицам, в т.ч. бенефициарам
Экономически – снижение кредитного рейтинга,
Финансово – вероятность реального взыскания
Юридически – вероятность что оппонентом станет государство
Технологически – раскрытие информации (вкл. коммерческую тайну)
Плюсы для ответчика – минусы для истца + имидж «жертвы»

7. Выбор судебной стратегии.

Претензионный порядок: 1. ориентация на результат, 2. отработка судебной стратегии
Ошибка в операции – используется, в тактике – исправляется, в стратегии – проигрыш!
Претензионный порядок - от зачем к аргументации; от принятия исполнения до
Две задачи:
определения суда о принятии заявления; начните с изучения дела с имеющихся
1. Сформировать четкую позицию с учетом
доказательств и своей оценки картины.
вероятной позиции оппонента (нет вопросов)
Рассмотрение дела – существенное обстоятельства дела = от доказательной базы ->
2. Донести позицию до суда (мировоззрение суда =
существенные факты (профессиональное основание) -> событие + норма основания к
внутреннее убеждение + судебное усмотрение)
решению (предмету иска)
Зачем?
Предмет иска – материально-правовое требование или нормативный способ защиты
Дело, Люди,
(профессиональный предмет)
Власть, Правота
Соединение нескольких предметов или самостоятельно (п.25-32 Пл.ВС от 23.12.21 №46)
тождественность иска – дробление требований по одному основанию (Опр. ВС от
08.08.2022 №307-ЭС22-8816 по делу А56-11154/2021)
Теория и
Основание иска – фактические обстоятельства или юридические факты, с которыми
Предмет иска
Сценарий Дела
нормы материального права связывают возникновение, изменение или прекращение
(Аргументация)
прав и обязанностей субъектов спорного материального правоотношения
(Постановление ПрВАС 9.10.2012 №5150/12)
Норма для трактовки фактических обстоятельств, она применяется «полностью», а
«по аналогии» или «в порядке» необходимо указать (пример: 395 / 16, 1069 для госорганов)
Правовая (нормативная) «переквалификация» судом: 1. Отказать, 2. Удовлетворить
переквалифицировав, 3. Сообщить (намекнуть) сторонам свою позицию на их решение
Профессиональная: сначала ссылка на норму потом обстоятельства. В СОЮ – можно
только обстоятельства (суд сам определит применяемую норму)
«Дырки» в
Доказательная
Теория дела - «подводка» (основание), мотив или намерение (действие к реальной
доказательстве
база
возможности), конкретный тезис (позиция), доказательство (факты) и аргументация
(связи), вывод (вердикт) и Фабула дела – преподнесённая легенда (доказывание)
Линия спора - 3-5 тезисов и Сценарий спора - процессуальный инструментарий. Что?
Кто? Чем? Как? Когда? В гражданском деле у обоих сторон «защита»
Основание иска
Разработка стратегии – от зачем к зачем: Руководитель (зачем), Специалист
(доказательства), «Дирижер» (аргументация)
Игры «судебной аргументации»:
1. «Чек-лист» - стандартные дела, 2. «Судебное разбирательство» - взгляд из кресла конкретного судьи, 3. «Как он выиграет» - начать с защиты
оппонента, 4. «Адвокат дьявола» - жёсткая критика своей позиции и оппонента, 5. «Посланник реальности» - форм.логика, право, суд.практика

8. Юриспруденция – наука «прикладная». 16 вопросов (1)

Видение Победы – наличие ресурсов, знание «пути» и владение инструментарием достижения
Ваша досудебная подготовка в части аналогична судебной подготовки
1. Свой/Чужой; Сильный/Слабый; Ради чего: Дело (экономика), Люди (взаимодействие), Власть (политика и прецедент), Правота.
2. Формирование доказательной базы. «Доказательство – полученные в предусмотренном законом сведения о факте на основании которых суд
устанавливает наличие или отсутствие имеющих значение для дела обстоятельств» (ч. 1 ст. 64 АПК, ч. 1 ст. 55 и ч. 1 ст. 59 ГПК): существенные +
весомое + убедительное. Какие факты (доказательства, принятые судом) подтверждают: а) сделку, б) контекст, в) мотив: 1. нарушения права и 2.
наступления негативных последствий, 3. причинно-следственную связь между действием/бездействием и негативными последствиями.
Предположения – фактическое суждение. Аргументация – логическое и оценочное суждение для создания образа о событии (контексте)
сделки, а также для изменения причинно-следственных связей, предмета, средства, бремени и стандарта доказывания. «Ложка к обеду»
3. Применяемое право (Обоснование (вы «ретранслятор») – применяемо право и/или его трактовка): 1. найти норму, 2. применяемая редакция 3.
действие по месту, времени и кругу лиц, 4. уяснение содержания (усмотрение). Право на иск. Какой нормой подтверждено, что государство
признает и защитит ваши права (предмет, средства, бремя и стандарт доказательств). Вид спора (гражданско-правовой, публично-правовой,
дело об административном правонарушении, уголовно-правовой), Юрисдикция спора (АС, СОЮ, МС, Суд поИС, Арбитраж; территориальность;
нагрузка; этика судей; организация работы суда; «внутренняя кухня»). Применяемый процесс (АПК, ГПК, КАС, КоАП, УПК). Содержание
процессуально работы (5 видов судебного спора, материально-правовой – правовое обоснование, фактологический – доказательство (результат
зависит от процесса), процедурные – правовое обоснование + доказательство в усеченным виде). Вид судопроизводства (Стандартное – устное,
Упрощенное – письменное, Приказной – письменное в формализованной и упрощённой форме). Степень состязательности и активности суда
(арбитражный, гражданский, административный и уголовный процесс) Политический аспект (свой/чужой, третьи лица, власть (прецедент),
иностранное право и решение, санкции, «оборонка» и мобрезерв). Формирование «картины»/судебной позиции (правовое обоснование,
доказательство (что - предмет, кто - бремя, чем - средство, как - стандарт, когда – нормативно и процессуальные сроки или «тактически»)
4. Возможно ли реальное восстановление прав избранным способом защиты? Последствие обращения в суд для вас (сохранение партнерства,
судебные расходы и их распределение). Имущественная ответственность: влияние на бизнес через доход, расход, сделки; активы; оспаривание
сделок; субсидиарная ответственность; «партнерская заинтересованность»; репутационные последствия, в т.ч. для 3-их лиц. Реализация
гражданско-правовых обеспечительных мер. Обоснование и применение судебных обеспечительных мер. Сопровождение в исполнительном
производстве, в банкротстве, в уголовном преследовании (время, накладные расходы, инструментарий, процедурные аспекты и управляемость)
5. Контратака (Способы противодействия): Претензионный порядок / Исковая давность / Эстоппель / Вейвер / Действительность договора
(сделки) и Заключенность договора / Разумность условий договора / Презумпции / Ваши «признания» в прямую или косвенно / Опровержение:
Предмет, Средство, Стандарт, Бремя, Преюдиция и Внутренние убеждение при оценки доказывания / «Активность» суда в поисках
доказательства / Иные причины (в т.ч. форс-мажор) / Доказанный антитезис / Встречный иск / Юридические риски / Просрочка кредитора /
Увеличение убытков кредитором / Злоупотребление правом (всё что суду не понравиться на внутреннее убеждение) / Добросовестность и не
добросовестность (на внутреннее убеждение) / Разумность и не разумность / «Справедливость» (истинность картины в целом и/или действий
по-отдельности) / Наличие «Прецедента» (равным в равной ситуации равный последствия) или «Анти-прецедента» / Затягивание судебного
процесса / Обращение внимание на ваше злоупотребление, процессуальную недобросовестность и неэффективность (экономии)

9. Юриспруденция – наука «прикладная». 16 вопросов (2)

«Суд руководит и решает, а вы управляете!» умение вести процесс деликатно, проявляя твердость и настойчивость там где нужно
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
6. Расширенный подход (Основание иска) - выход за рамки правоотношений («Черный лебедь», иные причины, взаимосвязь с другими
сделками). Каким законом предусмотрен способ (Предмет иска) защиты прав (ст. 12 ГК) и как сформулирован в законе / в суд.практике
Судебная перспектива: Стандарт; практика за и против; текущие судебные дела; процессуальное поведение (для планирования и доказательства
недобросовестности): участие и активность в заседание, 3-и лица, ходатайства, способы затягивания процесса, уровень обжалования
Каковы причины нарушения прав? Есть ли вина/ответственность? Были ли действия добросовестными? Били ли ваши действия разумными
(экономическая обоснованность), добросовестными (отсутствие просрочки и увеличение убытков со стороны кредитора) и осмотрительными
(пример: в интересах государства)? Суд может выяснять о добросовестность сторон и действительности сделки по собственной инициативе!
Варианты применения примирительных процедур (переговоры, медиация, судебное примирение)
Соразмерность требований последствиям нарушения (соблюдение баланса законных интересов сторон) и внешним обстоятельствам (Ф-М)?
Стороны. Будут ли затронуты права, обязанности, законные интересы 3 лиц? Иные лица (п. 3 и 33 Пост. ВС от 01.06.2023 №15) На чей они стороне
в споре и в деле? («скрытый»: перестраховщик, заявители предварительных мер обеспечения, лица чьи интересы затронуты мерами обеспеч.)
Нестандартное дело?: 1. у оппонента все факты, 2. «де-факто» не соответствует «де-юре», 3. неоднозначная оценка доказательств*, 4.
неоднозначное толкование закона или договора, 5. различная судебная практика, 6. «сложное дело»*, 7. участие «дирижёра»
Два проверочных вопроса: 1. Какие данные лишние? 2. Какие вопросы вы не хотели чтобы вам задали?
Сложное дело (вопрос): 1. специальные знания, 2. сложное изложение и много аргументов, 3. критериальная дилемма
Судебная позиция (во времени: «процесс» на момент суда, «норма» на момент сделки (добросовестная ориентация)) разъяснения и обзор
судебной практики ВС РФ и кассаций (анализ отрицательной практики 1,2 инстанции: норма и почему), рекомендации Научноконсультационного совета при ВС РФ и арбитражных судах округов. Инструкции по делопроизводству.
Концепции законопроектов ФЗ, законопроекты (в Правительство, в Госдуме), научные труды и комментарии авторитетов; официальные
разъяснения упол. органов. Международное и иностранное право. Отменённые нормы и суд.практика – аргументация и «обычай оборота»
Уяснение содержания и объемов процессуальной работы от претензионного порядка до стадии принудительного взыскания. Привлечение
третьих лиц (специалистов, свидетелей, экспертов и т.д.). Выбор стратегии поведения в суде (принципы процессуальной добросовестности и
процессуальной эффективности и экономии). Процессуальное противоборство с оппонентом. Процессуальное взаимодействие с судом.
Конечный оппонент – суд, принимающий окончательное решение (в комплексе – первая инстанция, правовое обоснование – кассация,
доказательство – апелляция, управление фактором субъективного судебного усмотрения – ВС, «справедливость» - КС)
«Коктейль Молотова»: 1. Заявление, возражения и ходатайства в суд (являются доказательством, искл. пояснения/объяснения), 2. Заявление в
правоохранительные органы (недобросовестность и доказательства), 3. Жалоба в административном порядке (вина и доказательство), 4.Проект
судебного акта (п.93 Инструкции ВАС от 25.12.2013 №100). 5. Публикация в СМИ (участие журналистов в судебном заседании) 6. Отвод суда
(пси.воздействие / отложение (10-дней на обжалование АПК) или коллегия судей. 7. Обращение к председателю суда, 8. Обжалование судебных
актов, 9. Жалоба в квалификационную коллегию судей
Применять ли: юридический дизайн, эмоциональный окрас, невербальный язык, «психологические примочки», ориентацию на конкретного
судью (анализ резюме, отзывов и процессуальных документов). Стандартное дело выиграете, а проиграете и без этот!

10. «Расширенный подход» - при невозможности применения стандартного подхода («чек-листа»)

«Не возможно решить проблему на том же уровне, на котором она возникла. Нужно стать
выше этой проблемы, подняться на следующий уровень» А. Эйнштейн
От конкретного договора к договорным отношениям и далее к правоотношениям
Когда применяется
При малой вероятности выигрыша де-юре (Отсутствие доказательной базы. Разнообразная практика или практика против вас)
При выигрыше де-юре, с малой вероятностью и/или большими затратами для де-факто
По искам о взыскании убытков
Уровни «расширения» (чем выше уровень, тем сложнее доказать и обосновать и тем выше «компетентная» судебная инстанция)
I.
Конкретный договор (приказной и упрощённый порядок) – конкретные сделки (действия) и персонифицированная ответственность; прямое
доказательство без обоснования; буквальное толкование при нормотворчестве в условиях договора; де-юре
II. Вид договора/обязательств (исковое производство) – нормативные «ролевые» сделки и ответственность; прямое и косвенное доказательство с
нормативной взаимосвязью в обосновании цитирование нормы; нормативное толкование при отсутствии договорного изменения норм; де-юре
III. Общие нормы для нескольких видов обязательств (первая инстанция) – обобщенные «ролевые» сделки и ответственность; обоснование
(цитирование или «трактовка специалиста») применения с дополнительным доказательством; в основном нормативное толкование; де-юре
возможна смена нормативной «роли»
IV. Общее положение о договоре (первая инструкция и апелляция) – существенные условия договора и соблюдение норм заключения,
недействительность или незаключенность договора; чаще через ссылку на «отрицательный» факт, в обосновании цитирование судебной
позиции; толкование общей воли сторон и направлено на сохранение договора, де-юре
V. Сделки и общее положение об обязательстве (первая кассация) - концептуальные «роли» (должник/кредитор) общий подход к сделки и
ответственность; все виды доказательств с обоснование не применение норм конкретных видов обязательств и обоснование реальных
взаимосвязями («не договорная» интерпретация) через свою трактовку нормы; системное толкование, от де-юре к де-факто*
определение взаимосвязей всех существенных фактических обстоятельств, работа с убытками
VI. Основное положение гражданского законодательства (вторая кассация) – взаимосвязь и взаимодействие сторон (баланс интересов,
добросовестностью разумность, осмотрительность и заботливость, злоупотребление); обоснование («трактовка специалиста») своей
интерпретации фактических существенных обстоятельств; концептуальное толкование; от де-факто к де-юре
VII. Основополагающие общественное отношение (Конституционный суд) – проблема вне «судебной» компетенции; постановка вопроса с/без
обоснования своей концепции, новое де-юре

11. Моделирование спорных отношений

1. Выявить все факты и их взаимосвязи в реальном контексте, а также намерение,
2. «Смоделировать» доходчивую правду в нужном контексте
Анализ реальных предпосылок:
1.
Фактические – исполнение обязательства и реализованные права (всеми сторонами), факты (доказательства)
и предположения (возможность и вероятность получения фактов), варианты фактической защиты
2.
Мотивационные (мотив (что)/намерение (как) – нереализованные права, правовая вина и добросовестность
3.
Правосубъектные – наличие обязательства и реальная возможность исполнения лицами, с учетом форс-мажора
4. Нормативные – варианты нормативных правоотношений, правонарушений и их последствия,
варианты ответственности и какие факты подлежат установлению с следственно-причинной
связью, варианты правовой защиты
Синтез аспектов правовой позиции стороны спора:
1. Мотивационная – контекст взаимодействия всех участников и аргументация (недоказанный факт)
2. Фактические – презумпции, факты, «отсекаемые» факты и опровергаемые факты
3. Правосубъектная – реальная и правовая ответственность (возможность нести последствия),
бремя доказывания, возможность изменения субъектного состава дала
4. Нормативная – нормативные требования, соответствующие последствиям правонарушения,
и вероятность изменения (отказа) судом, соответствующей инстанции
Преобразование* правовой позиции с учетом «судебного восприятия» и отзыва оппонента
порядок может меняться в зависимости от роли, дела (ответственность или убытки) и суда
Нормативная – объекты (объекты сделок и/или поведение сторон) правоотношений и правовое
нормы регулирующее моделируемые правоотношения, какой норматив был нарушен
Правосубъектная – все субъекты правоотношение и их дееспособность, правоспособность, в т.ч. процессуальная
Мотивационные – предполагаемая история поведения всех сторон и взаимосвязи фактов (мотив, цели, действия)
с причинно-следственной связью
Фактические – действия/бездействие всех сторон, повлекшие установление, изменение и прекращения
прав и обязанностей или «дефект» (отсутствие и не возникновение правоотношений)
Проверка (отработка) правовой позиции и Корректировка изложения правовой позиции
условия доказывания правовой позиции суда
синергия позиции и презентации с обоснованным (доказанным) и законным судебным актом

12. Письменное изложение

Структура:
a.
b.
c.
«Вводная часть»! - Формальное введение (О чем спор? и/или Зачем эти действия?) + Название частей изложения
«Описательная часть» - Позиция (действия) своя или оппонента
«Мотивировочная часть - Позиции (правомерность или неправомерность действий) – обозначая структуру доводов. Изложение своей
позиции в продуманной последовательности, с выделением аргументов в соответствующие разделы. Сильный аргумент в начале (судья
может не дочитать текст). Назвать разделы в виде «краткой позиции». Главное доказательство в начале и в конце (если не одно). Подвести
итог (следуя структуре доводов).
Структура аргумента (IRAC): 1. Тезис (краткая суть), 2. Довод (правило, норма права), 3. Связь! (обоснование применения нормы права
к данной ситуации) 4. Вывод («вектор» к позиции). Вывод: ошибочность позиции оппонента и/или правильность своей позиции
Конгруэнтное раскрытие факта («картинки») с позиции 6 информационных вопросов (если не нужны «внутренние вопросы»):
Субъектный: Кто? Почему?, Пространственные: Когда? Где?, Процессуальные: Что? Как?
«Резолютивная часть» - Просьба к суду (знать как это будет исполнено в реальности)
d.
Специфика написания (в посменной речи может доминировать формальная логика (в устной - нет):
Пишется от третьего лица (истец считает). Обращение «Уважаемый суд» используется в устной речи
Избегать по возможности прилагательные, наречья и глаголы в сослагательном наклонении (бы) – «оставьте это устному выступлению»
Избегать сплошной текст. Наличие заголовков и подзаголовков. Небольшие абзацы.
Избегать сложных фраз с деепричастными и причастными оборотами и длинными цепочками придаточных предложений (исключение –
описание связи норм). Короткие предложения. Простой язык.
Вводите и используйте сокращения наименований сторон, документов, действий, эпизодов.
Избегать метафоры, художественного языка (суд интересует доказательство) и двойных отрицаний
Избегать эмоциональной оценки фактов. Используйте нейтральные выражения. (Ответчик бессовестно врет суду. Ответчик
злоупотребляет право и пытается ввести суд в заблуждение).
Избегать восклицательных и вопросительных знаков, повторений (необходимо отметить, данный…)
Не употреблять жаргонных/бытовых выражений (Истец передергивает искажает факты.)
Убрать повторы и второстепенные детали. Использовать карты, схемы, таблицы, графики.
Указывайте в тексте номера листов и томов в деле, если ссылаетесь на документ в деле
Ссылаться, но не цитировать закон (если нет проблемы с толкованием) + судебная практика
Основные критерии (в приоритете)
Проста и Понятность
Естественность и Лаконичность
Логичность и Доказуемость
Структурированность и легко воспринимается
Выделение:
Выделяются разными способами (жирный, курсив, подчеркивание, цветом, разряженным шрифтом) не более 2-3 элементов на странице.

13. Наглядное доказательство

Лучше один раз увидеть вашу реальность,
чем сто раз услышать «ярлыки» и представлять вашу реальность
СЛОВА
ААА 2 AB
Швеция
• А выше Б
100%
• Б выше В
ААА 2
Holding AB
Швеция
• Поэтому А выше B
100%
СХЕМА
100%
ААА 2
Treasury AB
Швеция
ААА 2
Sverige AB
Швеция
99,9%
ААА 2 Europe SA
Люксембург
ААА 2 Russia
Holding AB
Швеция
А
Б
В
100%
ЗАО ААААА
Лтд.
Россия
100%

14. Наглядное представление в своих интересах

РЕАЛИЗАЦИЯ
90
85
75
65
50
30
ЯНВАРЬ ФЕВРАЛЬ МАРТ
АПРЕЛЬ
МАЙ
ИЮНЬ
Нарастающим итогом
РЕАЛИЗАЦИЯ
30
20
15
10
10
5
ЯНВАРЬФЕВРАЛЬ МАРТ АПРЕЛЬ
МАЙ
Месячные изменения
ИЮНЬ

15. Юридический дизайн – не панацея, а инструмент

Логика, Структура, Юридический язык, Внешний вид. Цель – быть понятным адресату или нет
Если нравится или просто, то это может снизить критическое мышление!
Оформление иска по ГОСТ Р 7.0.97-2016, Соблюдать нормы Делопроизводства органа
Перебор с дизайном делает документ на первое впечатление не стандартным доказательством!
Что надо донести: Аналитику, Предложения, Просьбу, Рекомендацию, Распоряжение
Корректировка. 2 экрана: изначальный и корректируемый текст, разбить текст на пункты по
предложениям или связанным приложениям. Справочная таблица пунктов: №, Задачи, Смысловой
блок, Изложение пункта, Регулирующая норма, Юридические риски (сроки, изложение,
терминология …) Стилистика, Комментарий.
Верстка - принятая адресатом или для восприятия. Шрифт – тон послания или привычный адресату
Структура по стандарту адресата или близко к изложению применяемого норматива
Предложение: контекст применения (если есть) и прямой порядок слов (подлежащее, сказуемое,
второстепенные члены); Короткие если не профессионально применяемая формулировка
Заменить: отглагольные существительные, пассивный залог, деепричастные обороты, странный
порядок слов, «матрешку» на «который».
Выкинуть лишнее. кому и зачем нежено? Убрать: лишние слова и «паразиты», обороты-клише (за
искл. адресата), «беллетристику», которая не несет психологическое воздействия
Исключение формализованные и процессуальные документы.
Стилистика: копирование или близкая адресату или принятая в данном сообществе
Инфографика, Иконки, Схемы, Таблицы, Яркие акценты, Образ документа
Проверить орфографию и пунктуацию
Роман Бевзенко

16. Регламент стадий принятия исполнения и истребования долга в зависимости от «взаимодействия» и вашего «арсенала».

Выбор между сотрудничеством / формализмом / содействием / взысканием
Надеемся на лучшее – готовимся к худшему.
А
Хочет и может
Исп.
Отв.
Может, Не может
тип смущающейся инфантильный
DD мониторинг
координация
PC 0
-3 до 0
SC
90
90
HC
180
AC
LC
формализация для должника
О/м
ИП
Б
УП
Д/р* Совместный кризис-менеджмент
Кон
Предотвращающий
В
Можем, хочет под вопросом
С
Хочет, временно не может
D
Не хочет и не может
Может
экономист
легитимный
Не может
Не может
добросовестный ситуационный недобросовестный безответственный
мониторинг координация
-3 до 0
-3 до 0
15
15
координация
-3 до 3
30
30
30
45
40
45
90
Упрощенная Мир. соглашение
мониторинг
-3 до 3
30
аудит
3 мес.
0
Работа над ошиб.
3 мес.
0
90
100
Мировое соглашение
15
5
30
30
3 Приказных, 1-2 Упрощённых, 1 ИСК
как давление, min вероятность
6 мес.
15 дней
(добр/испол.)
обоснованная, эффективное
Возможно
Мировое соглашение
max вероятность, min эффективность
15 дней (арест и
1 мес. (арест, деньги
деньги)
и розыск)
Инициирование как «угроза»
Наблюдение, Временное и
Финансовое управление и другие
реабилитационные процедуры
Юрлица - Конкурсное производство
Физлица – реструктуризация
Рекомендуется
Кризис-менеджмент
Актуализирующий
Возможно
Риск-менеджмент
Жесткий
Обязательно
Риск-менеджмент
Оперативный
Мир
SPOD
VUCA
BANI
Авось-менеджмент – отсутствие регламента договорной работы в компании и для оппонента «серая лошадка»
SHIVA

17. Ультиматум – «конец» переговорам - действие как ответ

«Для того, чтобы угрожать, нужно ИМЕТЬ необходимые инструменты, для того, чтобы
осуществить свои угрозы – первое. И второе – нужно быть готовым применить эти силы и
средства для того, чтобы их реализовать» В.В. Путин
Изначально любая претензия – это проблема предъявляемого! Важно что и как написано, но еще важнее что и как сделано до и после ультиматума
Самый слабый инструмент: 1. Самому себе, т.к. выбор за оппонентом; 2. Вызывает иррациональную реакцию, 3. Может навсегда «сжечь мосты»
Последствия ультиматума определяться слабым местом, возможностью нивелировать последствия, разницей обоюдных последствий
Основной элемент коммуникации – КТО и КОМУ ставит ультиматум?
может ставить ультиматум только сильней в определенном контексте (власть, экономика, технология, права, имидж) и когда есть «чем
угрожать»: 1. угрожать значимым (что-то не дать или «отлучить от кормушки»); 2. сначала создаётся проблема, а потом угроза.
в основном ультиматум ставят тому кому что-то нужно и самому себе!
Плохая угроза: 1. неопределенным будущем; 2. тем, что от вас в прямую не зависит; 3. что-то забрать; 4. вы «слабый»
Технологии
информирование – решение потом угроза (как обоснование)
предупреждение – угроза без решения (концентрация внимания и актуализация)
угроза – угроза потом решение (как выход с программированием «позитивных» действий)
ультиматум – на выбор два решения без права «возражений» (между угрозой и решением)
Прежде чем поставить ультиматум оппоненту, поставьте его себе: «готовы ли Вы к негативному для себя варианту?»
«блеф» возможен в угрозах, но не при ультиматуме
Условия для того чтобы оппонент пошел на уступки:
Оппонент может исполнить требование
Рациональное мышление (т.е. есть «пряник» в исполнении) или Страх сильней мужества
Два подхода и четыре способа ультиматума:
I. Скрытый («выбор без выбора»)
1. Через отвлечения внимания с «Что» на варианты «Как» («простой» или «усложнённый»)
2. Альтернатива – подчеркивать «плюсы» варианта А и «недостатки» варианта Б (не искажая действительность и сравнения возможны в
разных критериях (измерениях), не действует при наличии у оппонента изначальной позиции
II. Открытый
3. Угроза значимым и актуальным – «претензией загоняем в угол и одновременно показываем выход»
Угроза негативными + безальтернативными + значимыми + актуальными последствиями в «скором» будущем
4. Созданием проблем – «сначала загоняем в угол, а потом претензией показываем выход»
«Метод Трампа»*: предложение исполнить в замен отмены «введённых» санкций или уже проведенных действий (иск без движения)
Отличать ультиматум от «предложения» (мотивирования) сесть за стол переговоров

18. Типология юридических лиц для Режима «экономического понуждения»

Увеличение Прибыли = увеличение дохода – снижение расходов
I.
«Предприниматель» (Процедурные) - юридические лица (часто Предпринимательская культура / Рынок) ориентированные
на получение дохода:
Угроза воспринимается через информацию (выстраивание полной цепочки причинно-следственной связи к доходу, а не прибыли)
подтвержденную действиями;
Угроза направлена на качество дохода (снижение дохода). Слабое место технология (возможность).
Не пугает увеличение расходов, а пугает снижение дохода (хочет и не может)
Мотивирует: прок (выгода и экономия*), масштабирование, что повысит цену или ускорит оборот
Экономия на судебных расходах обоих сторон + «убытки» от принудительного исполнения
II. «Государство» (Системные) – юридические лица (часто Бюрократическая культура / Иерархия) ориентированные на сохранение
системы (средств):.
Угроза воспринимается через сознание угрозы собственной роли и/или иерархии (имиджу)
Угроза направлена на время достижения цели системы. Слабое место организационные взаимосвязи (обязательства). Власть.
Не пугает увеличение расходов и снижение доходов (хочет и может)
III. «Осваиватель» (Социальные) – юридические лица (часто Органическая культура / Клан) ориентированные на освоение
денежных средств (финансирование, расходы):
Угроза воспринимается через манипулированием восприятия нехватки финансирования
Угроза направлена на количество освоения (в работе, а не результате). Слабое место социальные связи (права).
Пугает и увеличение расходов и снижение дохода/финансирование (не хочет и не может)
IV. «Реципиент» (Личностные) – юридические лица (часто Партиципативная культура/ Адхократия) ориентированные быть
востребованным (ресурсом)
Угроза воспринимается через эмоциональную оценку
Угроза направлена на уникальность (эмоциональную выгоду). Слабое место мировоззрение (интерес, конкуренция)
Пугает увеличение расходов и не пугает снижение доходов (не хочет и может)
Эффективность угроз зависит от типа должника

19. От претензионного порядка к досудебному урегулированию

От «угроз» и ультиматума к предложению по урегулированию
«Атаковать» проблему, а не оппонента, т.е. побудить раскрыть его негатив от ситуации!
Уход от формальностей: установлен факта не соблюдения формальных условий, однако, без учета имеющихся доказательств и
отсутствия воли ответчика к совершению действий по мирному урегулированию во внесудебном порядке (Опр. ВС 09.02.2023 №300-ЭС22-24101)
Обязательные условия:
Указание на конкретный материально-правовой спор (основание), связанный с нарушением прав истца (предмет) – совпадает с будущем иском.
Однако не требуется при смене предмета или основания, изменения размера требований, в т.ч. за новый период просрочки
Размер требований на момент подписания (желательно прописать все, в т.ч. «сопутствующие»: процент, законная неустойка, договорная?)
Соблюдение порядка рекламации (при наличии) и договорных требований к претензионному порядку
Предложение ответчику урегулировать спор (а не угроза обращения в суд) – путем исполнения и принятия или судебного разбирательства
Письменная форма подписана уполномоченным лицом (каждого из истцов, если их требования могут быть рассмотрены самостоятельно)
Приложенные документы/сведения по форме и количеству в случаях предусмотренных законом
искл.: представление документы с очевидностью свидетельствуют о существе и размере требований; у ответчика имеются эти документы;
могут быть получены органом-ответчиком по межведомственному взаимодействию, ответчик не сообщил истцу об отсутствии приложения,
предусмотренного законом.
документы об образовании подписавшего представителя пока не требуется (однако, п. 8 Пленума от 22.06.2021 №16 по апелляции)
Доказательство соблюдения (направления ответчику, каждому при нескольких (искл. если можно рассмотреть дело без их участия)
Бремя доказывания: направления – истец, не получения или получения иной документации - ответчик
Рекомендуемые условия реализации:
Наименование: Досудебное урегулирование или Претензионный порядок или Требование / Претензия / Заявление / Жалоба
В целях: мирного урегулирования спора, становлению и развитию партнерских и деловых отношений
Предложить урегулировать спор путем признания и исполнения требований или замена иной процедурой урегулирования спора, при этом
обязательно прописать: вид и порядок процедуры, срок, обязанности сторон, ответственность и последствия нарушения
Вручено лично, заказным письмом или ценным письмом с описью. Электронный порядок в силу правового акта или договора
По юридическому адресу ответчика (филиала или представительства если связано с их деятельностью)
Срок ответа на претензию (требование), а не на исполнение обязательства
Право на обращение в суд в случае неисполнения или не ответа или не урегулирование,
Процессуальные, договорные и иные негативные последствия (ст. 12 ГК РФ).
Возможны технические ошибки в письме, которые не препятствуют определению сути претензии (постановление Седьмого арбитражного
апелляционного суда от 27.07.2015 по делу № А27-23386/2014)

20. Возможное содержание претензии

«Над всякими правилами есть другие, незнакомые тебе» Вантала
В целях мирного урегулирования спора, становлению и развитию партнерских и деловых отношений
Положительное в вашем сотрудничестве для должника и уже наступившие проблем от самого долга для должника
Основание предъявления со ссылками на договор и/или норму - основание иска часть первая
Указать конкретные нарушения (обстоятельства) со ссылками на доказательство - основание иска часть вторая
Расчет всех основных и дополнительных требований (% и неустойка на день претензии, расчет может быть в приложении) – предмет иска
Действия по истребованию и ранее проведенные переговоры (добросовестность со стороны кредитора, исключение конфликта недоразумений)
Четкая формулировка требований (кто, что*, где, (когда– оферта на отсрочку) – с формированием последовательности действий
фиксированные суммы требований и «обязательство» по день исполнения (с формулой вычисления)
Готовность принять исполнение (не денежные требования) Банковские реквизиты (денежные требования, дубликат «счета»)
Оговорить негативные последствия (обеспечительные меры и ответственность) или мотивируем «снятием ответственности»:
• за неисполнение основного обязательства и других обязательств
потеря свободы сотрудничества,
потеря возможности увеличения дохода,
увеличение убытков (вкл. судебные издержки и меры судебного обеспечения),
потеря репутации перед государством и/или на рынке
• самозащиты нарушенных прав - адекватные действия (сила или в цель), если ранее не применялось
• за ложное заверение об обстоятельствах / за не ответ на претензию в срок / за ответ с нарушением срока
• право на обращение в суд (защита) - (дата обращения в суд и что может это остановить)
«Предлагаем урегулировать спор путем признания и добросовестного исполнения требований или посредствам судебного
разбирательства, в т.ч. через заключение мирового соглашения » ИЛИ «В случае неисполнения требований мы будем вынуждены
обратиться в суд». НЕ предлагать переговоры или определить срок заключения итогового соглашения.
Указать (напомнить) сроки и порядок ответа (ответ в письменной форме) с указание адреса для ответа
Информация:
• о вариантах выбора представителей (вознаграждения),
• о полученном кредите (процент) или запросе на кредит в связи потребностью в деньгах и с неисполнением денежных обязательств; о
замещающей сделки и иных уже понесенных убытках
• о необходимых судных расходах (предполагаемый вид и стоимость)
Процессуальные предложения: 1. заключить соглашение о применении медиации (с или без нотариального заверения), 2. заключить третейское
соглашение, 3. изменить (договорную) подсудность, 4. соглашение об оценке обстоятельств, 5. о признании требований и рассмотрении дела в
приказном или упрощенном производстве.
УБРАТЬ: 1. Эмоциональную оценку; 2. Обвинения; 3. Сарказм; 4. Угрозы (не принятые); 5. Пустые заявления; 6. Не конкретику (обтекаемость)

21. Альтернатива – вне «судебное» урегулирование

Ваш противник ситуация, а не оппонент при его договороспособности и возможностях.
Суд решает спор (выносит правовой вердикт), а не вашу проблему в бизнесе!
Суд в России в основном карательное сутяжничество, а не восстановительное разбирательство
Рекламация – координация процесса и/или результата сделки или части сделки в рабочем порядке (просьба, вопрос, замечания, претензия)
Сверка документов (желательно, договорное) – устранение недоразумений («соглашение» по ст. 70 АПК),
в т.ч. «выведывание» информации (заверения об обстоятельствах)
Протокол разногласий (договорное) – выявление спорных вопрос для дальнейшего разрешения
Переговоры** (в т.ч. сценарные) (добровольно) – договориться ( в т.ч. обязательные по закону
или договору) – соглашение о порядке ведения переговоров – реструктуризация сделки – в случаях,
предусмотренных законом, как примирительная процедура приостановление срока исковой давности на 6 мес. со дня начала (п.3 ст. 202 ГКРФ)
Консилиация* («челночная дипломатия», односторонние посредничество) (добровольно-договорно) – специалист предлагает варианты
решения общей проблемы, к которым стороны по-отдельности или совместно дают свои замечания до выработке соглашения
Медиация** (договорно-добровольно) – урегулировать с участием медиатора, договоренность с добровольным или принудительном
исполнением (приостановление исковой давности на срок установленный сторонами (до 180 д.) по одной процедуре (ч.3 ст. 13 ФЗ о медиации)
Соглашение о применении + обязанность не обращаться в суд или в договоре медиация как процедура досудебного урегулирования =
обязательный претензионный порядок. Нотариальное удостоверение медиативное соглашение – исполнительный документ
Лоббизм (кулуары) – внеправовое (запрещено в РФ!), личностное воздействие на органы власти с целью принятия определенного решения
Административный порядок – обжалование (обязательно по закону), комиссия, контрольные и надзорные органы
Омбудсмен* (уполномоченный по правам) (добровольно, иногда обязательно (потребитель к МФО) – «рекомендация» и принудительным
исполнением «профессионального участника»
Третейский суд (арбитраж) (договорное обязательно) – рассудить и восстановительное разбирательство, решение с принудительным
исполнением через подтверждение - особые правила приостановления срока исковой давности при отказе в выдаче исполнительного листа
(опр. ВС от 10.09.2019 №305-ЭС9-11815)
Претензионный порядок* (обязательно по закону в ГПК, по закону и договору в АПК) – ультиматум (передача оппоненту права решения) –
приостановление срока исковой давности на срок установленный законом (30 дней) или договором (п. 35 Обзора ВС РФ №1 за 2019)
Мировое соглашение в судебном порядке* (добровольно процессуально) – на любой стадии, в т.ч. с привлечением медиатора
Судебное примирение* (мировое соглашение, отказ или признание иска, отказ от жалобы, признание или соглашение об обстоятельствах,
согласие на регистрацию товарного знака) – разъяснение последствий судебного процесса и предложить мирному урегулированию спора с
участием судебного примирителя (судья в отставке)
Внесудебное как примирительные процедуры (153.3 ГПК, гл.15 АПК) – нарушен принцип непосредственности исследования доказательства (157
ГПК, 10 АПК), отложение разбирательства (169 ГПК, 158 АПК), * Варианты досудебного урегулирования (Пленум ВС от 22.06.2021 №18),

22. Добросовестность в договоренности (переговорах)

Свобода договора – конфликт добросовестности и разумности.
Свобода - как при обговаривание, как при конкретизации, так и при передоговорённости в любое время пока договор действителен
Добросовестность и Разумность
ч. 3 ст. 307 ГК: При установлении, исполнении обязательства и после его прекращения стороны обязаны действовать добросовестно, учитывая
права и законные интересы друг друга, взаимно оказывая необходимое содействие для достижения цели обязательства, а также предоставляя
друг другу необходимую информацию. Действовать по шаблонам и предсказуемо (правила или обучай)
Разумность – действовать по правилам или исходя из цели, принимая на себя ответственность?
«Ошибка Принципала»
Надлежащее исполнение – ответственность (риск и вина) должника
Добросовестное исполнение и разумное принятие – ответственность сторон в совместной сделке
Субъекты свободны в проведении переговоров, Самостоятельно несут расходы, связанные с их проведением, и
Не отвечают за не достижения соглашения (закон/договор)
при вступлении, в ходе и по завершении переговоров - действовать добросовестно (в т.ч. не вступать в
переговоры без намерения договориться/заключить договор (презумпция добросовестности)
конфиденциальность информации - обязанность не раскрывать и не использовать ее ненадлежащим образом для своих целей независимо от
того, будет ли заключен договор (? какая информация конфиденциальная и какая относиться к коммерческой тайне ?)
недобросовестные действия при переговорах предполагается (возможно без указания мотива отказа):
инициирование переговоров при заведомо отсутствии намерения заключить сделку (достичь согласия)
неполная или недостоверная информация, в том числе умолчание о необходимых обстоятельствах (бремя доказывания на истце);
при получение заверения об обстоятельства в рамках переговоров (бремя доказывания на ответчике)
внезапное и неоправданное прекращение переговоров, когда другая сторона не могла этого ожидать (бремя доказывания на ответчике)
разглашение предоставленной конфиденциальной информации
возможно иные (пр.: умышленное нарушение формы сделки и не получения согласия, продления переговоров при утрате намерения)
соглашение о порядке ведения переговоров может включать: 1. конкретизацию требований к добросовестному ведению, 2. порядок
распределения расходов, 3. неустойку за нарушение положений соглашения или предоставления недостоверных заверений, 4. иные подобные
(какие?) права и обязанности Ограничение ответственности за недобросовестные действия, ничтожны.
правила применяются независимо от того, был ли заключен договор по результатам переговоров, и не исключают применения к отношениям,
возникшим при установлении договорных обязательств, правил гл. 59 ГК, т.е. не дожидаясь заключения договора.
по соглашению сторон – разногласия могут быть переданы на разрешения в суд (третейский суд) – 6 мес.
Ответственность: 1. убытки (понесенные расходы и утрата возможности), 2. возмещение вреда, 3. запрет по п. 6 ст. 393, 4. договорная неустойка
потерпевший должен быть поставлен в положение, если бы не вступал в переговоры, а не если бы заключил сделку (это понуждение)
Переговоры о заключении договора (ст. 434.1 ГК РФ)

23. Ответственность в переговорах

Если другая сторона в силу явного неравенства переговорных возможностей поставлена в положение, существенно
затрудняющее согласование иного содержания отдельных условий договора (в т.ч. отказ от проведения переговоров) –
последствия договора присоединения
Заключение кабальной сделки (сделки на крайне невыгодных условиях, то есть лицо было вынуждено совершить вследствие стечения
тяжелых обстоятельств, чем другая сторона воспользовалась):
o
недействительность сделки (оспорима) и возмещение убытков
За сделку совершенной под влиянием заблуждений о прошлом и будущем (1. допущена очевидная оговорка, описка и т.п.; 2. заблуждение в
отношении: а) существенных качеств предмета сделки; б) природы сделки; в) лица, с которым вступает в сделку или связанного со сделкой; г)
обстоятельства, упомянутого в волеизъявлении или из наличия которого она с очевидностью для другой стороны исходит, совершая сделку):
o
недействительность сделки (оспорима) или договора даже если было принятие исполнения
o
возмещение убытков, если виновна друга сторона
За не урегулировании разногласий и не уведомления в срок по договору поставки
o
возместить убытки, вызванные уклонением от согласования условий договора.
За недобросовестные действия в переговорах – возмещение убытков в виде расходов и упущенная выгода (судебная практика):
o
понесенные в связи с ведением переговоров о заключении договора (доказательство),
o
понесённые в связи с утратой возможности заключить договор с 3 лицом или оппонентом (ст.15 ГК)
o
возможно применения правил гл. 59 ГК (Обязательства вследствие причинения вреда)
o
ограничение ответственности за недобросовестные действия, ничтожны
o
отказ в защите нарушенного права (ст. 10ГК)
o
утрата права (например на оспаривание сделки п. 1, 5 ст. 166 ГК)
o
наделение пострадавшего правом на иск об изменении/расторжении договора (ВАС 14.03.14 №16)
o
недействительность сделки или отдельных условий (в т.ч. по ст. 169 ГК)
За нарушение конфиденциальности и/или использование информации без разрешения в своих целях:
o
возмещение убытков, причиненных в результате данных действий (исключение – потребитель)
o
возможно применения правил гл. 59 ГК (Обязательства вследствие причинения вреда).
За обман (недостоверная информация или/и намеренное умолчание о прошлом и о вероятном будущем), в т.ч. третьими лицами:
o
недействительность сделки (оспорима) или договора даже если было принятие исполнения
o
возмещение убытков
За не заключение обязательного договора – понуждение и убытки
За нарушение условий, предусмотренных соглашением о проведение переговоров:
o
договорная неустойка
o
возможно применение правил гл. 59 ГК (Обязательства вследствие причинения вреда)
За недостоверное заверение об обстоятельствах о настоящем и прошлом
Пленум ВС от 24.03.16 №7, Фитнес-клуб (Опр. ВС от 29.01.20 N 305-ЭС19-19395), «Декорт» к «Ашан» об аренде склада (дело № А41-90214/2016),

24. «Навязывание» своего способа и правил ведения переговоров

Школы переговоров, как и «спортивное состязание», отличаться от манипуляционной
коммуникации («уличной драки») - наличием правил и основным набором инструментов
4 способа физической
коммуникации:
1. Очная
2. Он-лайн
3. Письменная
4. Офф-лайн
Принимать во внимание
отличие физической и
психологической коммуникации
Европейские школы – ритуальное управление (диктатура правил и поведения), которые задает «хозяин»
Русские силовые («Кремлевская школа») – открытое управление (через актуализацию), основанное на
доминировании (доминируй или подчиняйся), жестко по форме и содержанию (позиционные переговоры)
Американская «Гарвардская (win-win)» - скрытое управление (через мотивацию под видом открытости и
доброты и заботы об общих интересах задаются свой контекст и свои правила) с переводом позиционных
переговоров в принципиальные («заставить» оппонента забыть о позиции (что и как) и переключиться на
новые основания, преимущества и интересы (почему и зачем занята позиция); мягко по форме, «мягкое»
содержание
Переговорная джиу-джитсу (западный инструментарий по восточным принципам) – перевод конфронтации
со своей личности на общую проблему: Не наподдай на позицию оппонента, загляни за неё; Не защищай свою
идею, принимай критику и советы; Переведи нападение на себя в атаку на общую проблему; Задавай вопросы и
выдерживай паузу.
Китайская «Ученых-переговорщиков» –метафоричны «капля обтекающая препятствие в своем направлении» и
«если хочешь поймать, сначала отпусти», внимание на ритуал, мягкая по форме (нет прямого отказа), но
жесткая по сути (чётко в рамках выбранной стратегии). Модели «36 стратагем».
Японская – поединок авторитетов (тактика), ритуал, отношения и уважения (стратегия)
Жесткие – стратегия «Выиграл – Проиграл» через манипуляции, ставящее оппонента в невыгодное положение
и меняют его ресурсное состояние на нересурсное
Провокативные – «модель прослойка» применяется если оппонент настроен на несогласие и спор
Консилиация – с участием независимого посредника как «проводник» в решении общей проблемы
Медиация – с участием независимый посредник как «проводник» в коммуникации и в урегулировании
конфликта
Документарные, в т.ч. электронные (письменная) – документ + подпись + связь + обработка (хранение) + тайна
Программное обеспечение, в т.ч. смарт-контракты (офф-лайн)
Критерии выбора для себя: ваши ограничения в договороспособности; размер «шкуры на кону»; практические (физические) требования
к результату; неукоснительные требования к условиям сделки и порядку заключения, в т.ч. нормативные; уровень контроля реализации сделки;
как прецедент; сложность темы; кризисная ситуация; ценность дальнейшего взаимодействия; значимость «справедливости» и вероятность
внутреннего конфликта; риск «мести»; дедлайн; «ваша» школа переговоров
Те же критерии для понимания выбора оппонента и/или «навязывания» ему способа ведения

25. Альтернативная процедура с участием посредника

«Измениться должны мы сами. Необходимо преодолеть широко распространённые
представления о том, что все существующие проблемы должно решать государство
или кто-то ещё, но не каждый из нас на своём месте» Президент РФ Д.А. Медведев
Федеральный закон "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника
(процедуре медиации)" от 27.07.2010 N 193-ФЗ
Направлен на урегулирование объективного конфликта (иногда и на эмоциональный «выхлоп»), а не на решение юридического спора
Цель: 1. достижения сторонами взаимоприемлемого решения по существу спора (найти вопрос и общей ответ), 2.
содействие развитию партнёрских деловых отношений и формированию этики делового оборота, гармонизации социальных отношений
Данная деятельность способствует реализации таких задач гражданского и арбитражного судопроизводства, как содействие мирному
урегулированию споров, становлению и развитию партнерских и деловых отношений (ст.2 ГПК, п. 6 ст. 2 АПК). Пленум ВС №18 от 22.06.21
Сфера применения:
Гражданские правоотношения *
Трудовые правоотношения (исключение коллективные трудовые споры)
Семейные правоотношения и иные «специальные» правоотношения
Административных и иных публичных правоотношений
в любой момент до принятия окончательного судебного (публичного) решения по спору
Последствия медиативной оговорки
Соглашение о применении + запрет на обращение в суд = обязательный для сторон претензионный порядок
В медиации не требуется доказательства и аргументация, т.к. в ней стороны обсуждают не позиции, а интересы
Заверенное нотариусов медиативное соглашение или утвержденное судом как мировое соглашение –
становиться исполнительны документом. Медиативное соглашение + нотариат (или суд) = «По ситуации» + Справедливость + Законность
Оптимальный итог = урегулирование отношений + решение спора и план разрешения реальной проблемы (реализации интереса)
Преимущества реструктуризации через медиативное соглашение + нотариат или судебное примирение:
Не требуется работа с доказательство и правовым обоснованием, инструментарий все формы убеждения
Подтверждение (согласие, признание) размера задолженности, включая проценты и ответственность
Сохранение кредитных отношений + возможность увеличение обеспечительных мер (в т.ч. ответственности и принятия дополнительных
обязанностей по информированию и передвижению)
Управление порядком погашения, включая согласия обращения взыскания на «исключительное» имущество
Принудительное исполнение: резолютивная часть в обязательствах (действиях и сроках) и в повелительном наклонение

26. Факторы, влияющие на погашение долгового обязательства

«Дитя» – хочу. «Родитель» – должно. «Взрослый» – давай передоговоримся!
Срок долга 30%
Сумма долга 33%
Процедура взыскания 25%
Долг по расписке (моно) 3%
Долг по договору (опциональность) 9%
Наличие судебного акта (гарантии) 4%
Должник - юрлицо 3%
ВС РФ: добровольно и принудительно исполняется 1/3 всех судебных решений; по 24% мировых соглашений выданы испол. документы.
Арбитражные суды в 2020: 49% - дел о просрочке платежей; 43% - решений в пользу истцов; 9% (31% в 2019) - удовлетворений по сумму
ЦБ РФ: судебное взыскание по микрокредитам (малая сумма) – 70%
ФССП России: принудительно взыскано 4,6% в 6 мес. из них: 47,6% добровольно, 10% за счет имущества
Банкротство 2024: эффективность – 6%, в 1405 дней (реабилитационные США – 60%, Россия – 0,9%), субсидиарная – 2,5%
Счётная палата РФ: взыскано налогов через банкротство – 3%; погашено при реструктуризации задолженности – 80%
Реструктуризация вместо форс-мажора и уход от моратория - обязательная и факультативная для кредитора.
Сферы решения
Техническая проблема – сфера решения технологическая, экономическое обоснование и юридическое оформление
Экономические (Финансовая) проблемы – сфера решения эконмическая (финансовая) и юридическая оформление
И только чисто юридические проблемы – сфера решения правовая
Основные причины юридического, а не экономического решения:
1.
2.
3.
4.
Твердое убеждение: «так принято» + «иждивенчество»
Принятие решения на основе «за и против» без учета вероятности (рисков)
Отсутствие профессионального обучения введению переговоров в т.ч. в конфликте
Бюджет переговоров (Джим Кэмп): 1*время + 2*энергия + 3*деньги + 4*эмоции + 5*нужда
«Перевод Должника в Партнёры» ИЛИ « Думай как Должник». Ролевая позиция интересов:
o
o
Партнёр (общая опасность в ситуации) – 1. на решение, 2. по процедуре, 3. в будущем, 4. на внутренние ресурсы, 5. на общее
Должник (опасность в должнике) – 1. на уход, 2. на возможности, 3. в прошлом, 4. на внешние ресурсы, 5. на мелочи

27. Реструктуризация (п.1 ст. 450 ГК)

От 29% вероятности при ответственности к 72 % при реструктуризации
Задачи реструктуризации: 1. изменить «цену» сделки; 2. возврат управления сделкой
Порядок (Кредитная стратегия работы с проблемным активом)*
a. Два основных условия: будущее обязательство исполнимо должником (долг исполним), не вытекает из ничтожной и оспоримой сделки.
b. Лучше письменное обращение должника – прерывается течение срока исковой давности
c. Вопросы содействия и «жесткого» контроля (наиболее важен), согласование обеспечений третьих лиц, а также повышение стоимость
(Дополнительные гарантии, Медиация + Нотариус, Претензионный порядок с формированием доказательной базы). Соглашение кредиторов
d. План (сам не исполниться) с экономически-правовым обоснованием для налоговой и др. госорганов (учесть публичные интересы в сделке,
включая обоснования приделов изменения нормативных и договорных существенных условий или условий, имеющих существенное значение),
e. Последствия срыва реструктуризации (чем дальше, тем хуже)
f. Соглашение о порядке ведения переговоров. Соблюдение: Согласования, Разрешения, Информирования, в т.ч. обязательство по публикации.
Медиативное соглашение (с/без нотариуса). Мировое соглашение (самостоятельно, медиатор, судебный примиритель)
g. Анализ (вычисление, рассуждение, дилемма) итогового соглашения на соответствие критериям мирового соглашения, включая нормативные
ограничения (условия, размер и способ), в т.ч. исходя из принципов применяемого закона, а так же судебную позицию
Задачи, решаемые при реструктуризации:
Стратегические (сохранить рынок клиентов):
Защита интересов владельцев бизнеса (система контроля); Обеспечение безопасности бизнеса (несанкционированный вывод активов);
Оптимизация бизнес-процессов (увеличение оборачиваемости активов и снижение резервов); Эффективное использование ресурсов
(снижение издержек по истребованию); Снижение вероятности банкротства; Оптимизация налогообложения и финансовых потоков;
Увеличение прибыльности бизнеса; Повышение инвестиционной привлекательности бизнеса
Тактические (повысить лояльность клиента): 1. Приведение структуры дебиторской задолженности к нормативным; 2. Снижение
резервирование по рискам; 3. Освобождение бизнеса от неликвидных активов (списание)
Оперативные (исполнение обязательств клиентом): Получение/оплата товара (работ, услуг); Возвращение активов (кредита, займа)
Факультативное использование:
признание долга,
стимулирует текущее платежи,
новое правовое основание,
«уход» от форс-мажора и моратория,
процессуальные преимущества (госпошлина, срок, доказательство),
закрепление решения «деловой проблемы» в судебном акте (мировое соглашение)
списание части долга за счёт прибыли,
исполнительный документ (медиация + нотариус)
Собрать новый «пазл» сделки в новом контексте

28. Принципы реструктуризация

Риск наступил – требует повышеной осмотрительности. Двухсторонняя сделка.
За кем «последние слово»?
Принципы заключения (опасность в «ситуации» или/и в «оппоненте»)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Нормативность - обязательность для кредитора при/без обращения должника; риск аффилированности кредитора и должника.
Безопасность – свой «кассовый разрыв»: Наличие «замещающего» актива: свободные от обязательств, резерв, источник срочного получения,
экономия на расходах, реструктуризация своих обязательств. Возможный размер и сроки реструктуризации с учетом «замещающего» актива.
Налоговые риски. Формирование резерва или антикризисный план. Восстановление резерва и/или исполнение принятых дополнительно
обязательств.
Решение принимает руководитель кредитора на основе вариантов действий (Дело Татьяны Вотиновой №Ф76-22330/2018)
В приделах срока горизонта прогноза и внешнего контекста.
Восстановление доверия (медиация) - «доверяй и проверяй» (платежеспособность, а не кредитоспособность) все 4 уровня доверия
Конфиденциальность (для всех кром участников соглашения кредиторов)
Действующего предприятия – экономическая обоснованность и реорганизация бизнеса оппонента (будет работать эффективно)
разделять возможность исполнения и/или возможность нести ответственность
Принятие реструктуризации должником:
a. Не принятие: 1. отказ (открытое), 2. манипуляция (скрытое)
b. Контекстная - добросовестность и разумность должника меняется исходя из изменения контекста. «Под угрозой» или «из безысходности» необходимо сохранение контекста (реструктуризация с принудительным исполненные)
c. Добровольность – принятие ответственности за результат самим должником. Со стороны кредитора: без угроз и обмана, не кабальная 179 ГК
+ ВАС от 10.12.2013 Инф. письмо №162)
d. Благоразумность – формируется кредитором через переговоры, соглашение и управление контекстом
Критерии вхождения в реструктуризацию (принятие решения через вычисление или рассуждения или дилемму)
Однократность – один долг реструктуризируется только один раз, при не исполнении – привлечение к ответственности
«Цена (значимость) сотрудничества» с кредитором - должна выросте для должника
Выбор варианта – самостоятельный выбор повышает ответственность
Формирование «благоразумности» и последовательности действий (программирование на варианты развития)
Принципы реализации
9. Соглашение с другими кредиторами (Хедж-Фонд LTCM 1998 г.)
10. Письменное оформление (нотариальное) + «Жесткий системный контроль» (более оперативный, многоуровневый и с большими показателями)
11. Увеличение гарантий по сделке (обеспечения, цены, ответственности) – «уровень доверия – уровень гарантий»

29. Варианты реструктуризации дебиторской задолженности

«Худой мир лучше доброй ссоры» Русская пословица
Экономические варианты: 1. платная («последняя китайская помощь»), 2. льготная, 3. дисконтная
Управленческие варианты
Сальдирование (зачет внутри одного договора), односторонние действия / двусторонний* / многосторонний зачет (договор
контокоррента (учет требований на едином счете)/клиринговые сделки). * по договору - возможно и не по однородным обязательствам
Исполнение на депозит нотариуса или нотариальный эскроу (депонирование у третьего лица)
Уступки (время, размер, состав, обеспечение, порядок и способы погашения) под оплату или дополнительное обеспечение долга
Перевод обязательств (сверх 3-х месячной выручке) из текущих в краткосрочные и долгосрочные
Изменение сроков исполнения, в случае просрочки санкции начисляться до даты соглашения, если иное не установлено соглашением
Отсрочка / Рассрочка*, кредитные «каникулы», пролонгация кредитного договора, реструктуризация с льготный периодом.
«Замораживание» задолженности или основного обязательства, с соблюдением текущих платежей
Изменение валюты обязательства. Отступное (добросовестное исполнение договора).
Новация (прекращение основного и акцессорных (неустойка) обязательств в замен нового: 1. те же стороны, 2. другой предмет или способ
исполнения, 3. причинно-следственная связь между обязательствами, 4. обязательства действительны
Переоформление (замена) долга в договор займа (вексель)
Секьюритизация – конверсия неликвидного долга в высоколиквидные ценные бумаги (долг в обеспечение)
Замещающая сделка + взыскание убытков
Договор цессии (продажа дебиторской задолженности (замена стороны в обязательствах, а не в договоре), перевод долга
Рефинансирование (стабилизационный заем – оплата текущих платежей (текущая нагрузка снижается в 17- 50 раз)
Предъявление требований к третьем лицам, Перевод долга. Исполнение обязательства третьими лицами. Перевод договора.
«Переворот в уставной капитал» - вхождение в бизнес с дальнейшем управлением или реализации бизнеса)
Прощение долга, Списание (соблюдение претензионного порядка)
Передача (внесение в качестве оплаты) в совместные управляющие компании, кредитные закрытые инвестиционные фонды
Процессуальные варианты: снижение требований, отказ/признание иска, мировое соглашение, медиативное соглашение + нотариус
Привлечение некоммерческих фондов (Фонд содействия реструктуризации долга).
Комплексное урегулирование задолженности (долга). Соглашение кредиторов (ст. 309.1 ГК)
Приоритезация должников: 1. частично исполняющие, 2. неисполнение в форс-мажоре, 3. «долгое» неисполнение
Особенности: 1. при реструктуризации заёмных обязательств желательно не начислять новый % на задолженность по % и неустойке (запрет
сложного процента и двойной ответственности); 2. при новации перенести (подтвердить) в договор старые обеспечительные меры

30. Просьба об обеспечительных мерах в суде.

Право суда, а не его обязанность.
Может нести или положительный аспект для дела в целом, или отрицательный
При удовлетворении мотивирует ответчика к добровольному исполнению судебного акта
Основные причины отказа и последствия для заявителя
Перестраховка в применения права (изначальный повышенный/максимальный стандарт доказывания) – нет или положительные
(компенсационный аспект в снижении процессуальных требований и/или решения о договорной ответственности оппонента)
Сомнения в обоснованности ваших требований в полном объеме или в части – расширения предмета, более высокие требованию к средству и
возложения бремени доказывания
Не доказанность (обоснованность) ходатайства – перенос вашей некомпетентности на другие ваши заявления по делу, в т.ч. исковые и/или
недобросовестности на ваши другие процессуальные действия
Небольшие рекомендации
Четкая доказанность и обоснованность изначальных исковых требований в заявлении в суд (полное приложения доказательства к иску)
Подготовить и ссылаться на практику ВС РФ о применении пониженного стандарта доказывания
Снизить объем обеспечительных мер до суммы «основных» требований, желательно выбрать актив не влияющий на операционную деятельность
Проще обосновывать, а не доказывать:
Вероятность потенциальной угрозы для исполнения в случае непринятия этих мер – на основе проецирования в будущее положения и/или
деятельности оппонента (подтверждается документами оппоненте или об оппоненте от третьих лиц)
Вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия этих мер – на основе вашего положения и/или воздействия
на ваш бизнес не исполнения решения с учетом последствий нарушений оппонентом (подтверждается вашими внутренними документами)
Сделать ходатайство ближе к вынесению судебного решения, если оппонент не совершает фактические действия, создающие реальную угрозу
неисполнения решения*.
если есть доказательства фактических действий оппонента, то заявляются или предварительные или в исковом заявлении (в приложении)
или на предварительном судебном заседании (возможность устного обоснования).
если грамотно сделали или предложили вариант встречного обеспечения
Приготовиться к контрдействиям ответчика
Реализация
Определение органа (организации) для реализации (банк, «регистрационные» госорганы и организации, ФССП России, третье лица)
Соблюдение регламента предъявления и контроль исполнения

31. Обеспечительные меры.

Суд в праве одновременно принять несколько обеспечительных мер
Гражданско-правовые меры обеспечения в судебном процессе
Как обеспечение: удержание вещи, залог, задаток, обеспечительный платеж
Как дополнительная ответственность: неустойка, задаток, поручительство, независимая гарантия,
Принимаются в рамках упрощенного и искового производства. Виды судебных мер обеспечения, в т.ч. предварительные (АПК)
в заявление должна быть указана конкретная мера или меры, суд не вправе принять иную меру, однако может удовлетворить в части
(п. 20 Пост. Пл. ВС 01.06.23 №15)
Арест денежных средств (накопительный) или иное имущество (при возможности указать), которое принадлежит ответчику и находиться у него
или у других лиц (вид и объемы ограничения прав, вопрос пользования и изъятия)
Запрет ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора,
Возложение на ответчика обязанность совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения спорного имущества
Ограничение доступа к информационным ресурсам (в т.ч. как предварительная мера обеспечения)
Передача спорного имущества на хранение истцу (предрешает исход) или другим лицам
Приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, по которому проходит бесспорное взыскание
Приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста
Приостановление действия оспариваемого акта или решения государственного органа
Арест акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов
Запрет ответчику и другим лицам совершать сделки и другие действия в отношении акций, долей в уставном (складочном) капитале
хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов
Запрет органам юридического лица принимать решения либо совершать иные действия по вопросам, которые относятся к предмету спора или
непосредственно с ним связаны (указать перечень вопросов к запрету, а не запрет собрания (Опр. ВС от 08.04.2015 №305-ЭС14-3945)
Запрет юридическому лицу, его органам или участникам, а также иным лицам исполнять решение, которые приняты органами этого юрлица
Запрет держателю реестра владельцев ценных бумаг и/или депозитарию осуществлять записи по учету или переходу прав на акции и иные
ценные бумаги, а также совершать другие действия в связи с размещением и/или обращением ценных бумаг
Судебная неустойка (астрент) через заявлении в иске
Иные обеспечительные меры (не только упомянутые в законодательстве)
Принудительное исполнение – немедленно, в т.ч. в принудительном порядке (в день подачи или на следующий), судебный штраф за
неисполнение, может быть приостановлено
Обеспечительные меры в исполнительном производстве
Судебные - сохраняют свое действие до фактического исполнения судебного акта (может быть отменен по заявлению должника). Арестованное
имущество как «залоговое» (обращения взыскания по этому судебному акту)
«Исполнительские» - арест (может дублировать судебные, но не подминять), ограничение выезда, ограничение специальных прав
Обеспечительные меры в банкротстве – общий порядок: снимаются и принимаются новые по заявлению в процессе банкротства

32. Обеспечительные меры – право, а не обязанность суда.

Виды обеспечительных мер (Срочные и Временные)
Предварительные обеспечительные меры / Встречное обеспечение
Меры обеспечения иска / Меры обеспечения исполнения судебных актов
Обеспечение (предварительные) доказательства (без госпошлины? – НК нет, но АПК 3, 72 к 4, 90) или у нотариуса до подачи иска
Меры обеспечения иска (обеспечения исполнения судебных актов): 1. Допускаются на любой стадии процесса, в т.ч. в период
приостановления производства по делу (с учетом отдельных категорий дел) 2. Возможна замена меры обеспечения 3. Приводятся в исполнение
немедленно 4. Сохраняют свое действие до фактического исполнения судебного акта 5. Определения могут быть обжалованы
«В целях предотвращения нарушения прав, свобод и законных интересов заявителя или неопределенного круга лиц, снижения негативного
воздействия допущенных нарушений, создания условий для надлежащего исполнения судебного акта» (п. 1 Пост. Пл. ВС от 01.06.2023 №15)
Заявитель: стороны, заявители и заинтересованные лица, третьи лица, стороны третейского разбирательства. Представитель – право
специально оговорено в доверенности (АПК и КАС), по общей доверенности (ГПК). Заявление с нарушением – оставление без движения.
Лицо, инициирующее обеспечительные меры, несет риск ответственности (возмещения убытков), в случае отказа в удовлетворении иска.
Правила применения мер
Меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (status quo) сторон
Передача спорного имущества на хранение истцу или третьим (конкретно) лицам (ответчику – 312 УК)
Арест накладывается на денежные средства (указать счет) или имущество (конкретизировать) – имущество под арестом реализуется –
добросовестный приобретатель (судеб. акт) (174.1) арест = залог (334) очередность удовлетворения требований – дата запрета (342.1), исключение
из описи залога (347) – на имущество каждого соответчика на сумму иска (п. 23 Пл.ВС №15) .
Арест может быть наложен: на имущество, фактически не поступившие во владение и находящегося у 3-лиц, но являющееся собственностью
ответчика; на имущество иного собственника, в случаях предусмотренных законом (п.22 Пл.ВС 15); находящемся в залоге (п.25 П
Не допускается приостановление взыскания по исполнительному листу в качестве обеспечения иска
В обеспечение не может быть отказано если истец представил встречное обеспечение (денежные средства на депозит суда, банковская
гарантия, поручительство или иное фин. обеспечение на сумму не менее 50% от размера иска) – если обеспечение принято и есть основание
расходы на обеспечение: судебные расходы (Пост. Пр. ВАС от 15.11.2013 №6861/13) или убытки (Опр. ВС от 21.04.2021 №307-ЭС20-10893)
Отметки о наличии судебного спора (гражданско-правовое) - лицо, оспаривающее зарегистрированное право в суде, вправе требовать
внесения в государственный реестр отметку в отношении этого права
Запрет ликвидации юрлица пока в суде ведется производство (Письмо ФНС от 04.07.2016 №ГД-4-14/11938)
o В силу п.5 ст. 334 ГК на арестованные имущество возникает залоговое право с момента вступления решения в законную силу (в целях
конкуренции залогов с момента вынесения решения ВС №25) при сделке (174.1 ГК)
o В силу ст 174.1 ГК сделка с арестованным имуществом в силу закона – ничтожна, по суду или СПИ оспорима.
o Негативные последствия неисполнения: Судебный штраф* (гл. 8 ГПК, ч. 2 ст. 96 АПК), Возмещение убытков в судебном порядке. Контроль за
исполнением осуществляется судебным приставом-исполнителем (п. 39 Пост. Пл. ВС от 01.06.2023 №15)
Astreinte – взыскание судебного штрафа в пользу взыскателя за неисполнение неимущественного акта

33. Astreinte – судебная неустойка в пользу взыскателя

Астрент – способ понуждения должника к исполнению неденежного обязательства
3 варианта защиты: 1. привлечение к нормативной или договорной ответственности,
2. взыскание убытков, 3. исполнение обязательства в натуре
«В
результате
присуждения
астрента
исполнение
судебного
акта
должно
оказаться
для
должника
БОЛЕЕ выгодным, чем его неисполнение» п. 32 Пост. Пл. ВС от 24.03.2016 №7
Предмет неисполнения: 1. обязанность (материальное, а не процессуальное) по суду, 2. совершение конкретных действий, 3. действия не
связаны с выплатой денежных средств (п. 1 ст. 308.3 ГК, п.30 Пост. Пл. ВС от 24.03.2016 №7), 4. запрет действий, в т.ч «антиисковой» (248.2 АПК)
Применяется по искам: 1. Об исполнении позитивного обязательства в натуре, 2. О пресечении определенных действий, 3. Негаторные иски.
возможен по публично-правовым спорам (ч. 4 ст. 174 АПК, п 34 Пост. Пл. ВС от 28.06.2022 №21)
Когда заявить: 1. В исковом заявлении (п. 3 Пост. Пл. ВАС от 04.04.2014 №22, АС СЗО от 14.07.2016 по делу №А56-17046/2015). 2. Сперва обязать
устранить нарушение, а за астрентом обратиться позднее* (Пост. 9ААС от 01.11.2019 по делу №А40-21948/2018, АС СЗО от 26.05.2020 по делу №А568002/2019).
Порядок рассмотрения: 1. в рамках того же дела и не облагается пошлиной (п. 18 Обзора судебной практика ВС за 2018 №3), срок
рассмотрения - 1 месяц (ч. 2 ст. 324 АПК), существенное обстоятельство дела – изучает вопрос о фактическом исполнении (Опр. ВС от
15.03.2018 №305-ЭС17-17260)
Форма астрента: 1. Фиксированная сумма («штраф»), 2. Периодическое начисленная сумма по плоской или прогрессивной шкале («пени»)
Размер астрента. Что принять во внимание: 1. Финансовое состояние должника, 2. Соотношение астрента и предмета спора, 3. Возможная
прибыль должника при неисполнении, 3. Размер расходов на исполнение решения. 4. Выгода от возможного использования аналогичного
имущества. 5. Судебная практика регион, статус ответчика, категория споров, длительность неисполнения, общественные интересы
нельзя напрямую обосновать размером убытков взыскателя.
Астрент начисляется: А) Астрент заявлен до рассмотрения спора по существу: с момента истечение срока на добровольное исполнение
установленный судом (срок исполнения или срок с какого момента будет начисляться астрент) ИЛИ с момента вступления судебного акта в
законную силу. В) Астрент заявлен после рассмотрения спора по существу – с момента вынесения определения о взыскании астрента (Опр. ВС
от 15.03.2018 №305-ЭС17-17260) иные варианты отсутствуют (Пост. АС МО от 24.01.2023 по делу №А41-101929/2019, от 16.08.2022 по делу А40150236/2019, от 27.08.2020 по делу А40-73730/2017, Опр. ВС от 15.03.2018 №305-Эс17-17260)
Приостановление начисления: 1. Обстоятельства должны быть чрезвычайными и непреодолимыми (ограничение по времени), 2. После
устранения обстоятельств астрент продолжает начисляться (п.3 ст. 401 ГК, п. 34 Пост. Пл. ВС от 24.03.2016 №7)
Основания для завершения начисления: 1. Фактическое исполнение, 2. Отказ кредитора от принятия надлежащего исполнения, 3.
Объективная невозможность исполнения, 4. Мировое соглашение, 5. До фактического исполнения: а. достигнут лимит астрента, б. взыскатель
необоснованно затягивает с принятием окончательного исполнения (опр. ВС от 24.01.2022 №307-ЭС21-17002)
Снизить присуждённый астрент нельзя! исключение – кредитор злоупотребляет правом (Опр. ВС от 05.06.2018 №305-ЭС15-9591)
Защита: 1.увеличение срока исполнения (тех. состояние), 2.фин. положение (кризис, права др. кредиторов), 3.цель истца: извлечение «выгоды»

34. Обоснование необходимости применения обеспечения.

Должно быть убедительным. По общему правилу суд рассматривает заявление единолично.
Заявление: отдельный документ +как заявили так и исполнится +специальное право представителя (АПК) + госпошлина за
заявление, а не за меру (Пост. ВАС 2014 № 46) + с учетом стандарта доказывания (обычно повышенный в разрез практики ВС)
Предварительные: В АС по месту заявителя, нахождения значительного объема имущества или нарушению прав заявителя.
Встречное обеспечение: Не представление – не основание для отказа, предоставление в отсутствии обоснования – не основание для принятии.
Д/с, банковская гарантия, поручительство, иное финансовое обеспечение (в т.ч. независимая гарантия). Сумма соразмерна требованиям.
Необходимость Доказывается, что неприменение мер может повлечь неустранимые последствия для заявителя либо сопровождается
значительным ущербом, материальным либо нематериальным вредом (мотивировать: обосновать и связать с предметом иска)
Не применяется высокий стандарт доказывания (абз.2 п. 10 Пост. Пл. ВАС №55). Отказ в обеспечительных мерах лишь по причине, что
доводы заявителя носят предположительный характер, недопустим (Опр. ВС от 16.01.2020 № 305-ЭС19-16954 по делу № А40-168999/2015).
Не требуется доказательств в объеме, необходимом для обоснования по существу спора. Достаточно обосновать наличие возможности
наступления последствий, предусмотренных ч. 2ст. 139 ГПК, ч. 2 ст. 90 АПК, ч. 1 ст. 85 КАС (п. 15 Пост. Пл. ВС 01.06.23 №15)
Факт существования реальной угрозы (1) неисполнения решения (отсутствие имущества, ответчик прекратил деятельность) или затруднение
его исполнения (придется обратиться в суд с новым иском) п. 16 Пост. Пл. ВС от 01.06.2023 №15
Вероятность потенциальной угрозы (1) для исполнения (ответчик своим поведением создает угрозу; уводит ден.средства; ухудшение фин.
положения; сокращение деятельности; в реестре недобросовестных поставщиков; увеличение задолженности (в т.ч. налогов) и просрочки;
вывод (отчуждение или сокрытие) активов после иска или уменьшение его ценности; экономически необоснованное смена адреса;
неисполнение других судебных актов (испол. производство или в преддверии банкротства)
Вероятность (2) причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия этих мер
Документальное подтверждение изложенных фактов от имени ответчика, третьих лиц и госорганов (истец: проверка фактического
наличия, количества, состояния и условий хранения имущества)
Идентификационные признаки имущества, место нахождения (регистрации) и наличие права собственности ответчика
Дополнительно: история недобросовестности гендира и учредителей, процессуальные злоупотребления (особенно затягивание), срок бизнеса,
цитирование рекомендации из сервиса по контрагентам (опр. АС Смоленской обл. от 01.11.2023 №А62-11376/2023)
Обосновывается (п. 14): 1. насколько конкретна мера или меры, 2. связанность с предметом иска, 3. соразмерность (в пределах цены иска по
всем требованиям, в т.ч. 3 лиц), 4. каким образом обеспечивает фактическую реализацию целей принятия, 5. вероятность ущерба заявителю
Дополнительные требования: 1. разумность и обоснованность, 2. обеспечат баланс интересов сторон, 3. достаточность, 4. предотвращают
нарушение публичных интересов или прав/законных интересов третьих лиц, 5. могут быть направлены на сохранение статус-кво, 6. не
предрешают исход спора (полное совпадение с предметом иска), 7. предотвращают неблагоприятные последствия, с учетом со относимости
прав и интересов, а также соразмерен предъявленным имущественным требованиям, 8. актив у 3-их лиц, 9. оферты на сделки с активом
Применение мер: Не нанесет убыток ответчику (встречное обеспечение), Не парализует его деятельность, Не приведет к юридической
невозможности осуществления им своей деятельности или к существенному затруднению деятельности, Не нарушит публичных интересов и
интересов третьих лиц (нахождение в залоге не препятствует аресту (п. 25 Пост. Пл.ВС от 01.06.2023 №1
При предварительном обеспечении требуется также доказать наличие оспоренного или нарушенного права, а также его нарушения
Пост. Пл. ВС 01.06.2023 №15, Пост. ВАС 12.10.2006 №55, Информ. письмо ВАС 07.07.04 №78, Опред. ВС 08.04.2015 №305-ЭС14-3945

35. «Защита» обеспечительных мер.

Заявления рассматриваться судом, принявшим такую меру или судом, в производстве которого находиться дело, т.ч. в период
приостановления производства в суде, а при конкурсном производстве – судом принявшим. (п.5 и 35 Пост.ВС от 01.06.2023 №15)
Могут быть обжалованы определения: о возращении, об отказе в принятии заявления, о принятии обеспечительных мер, об отказе в
принятии, о замене, об отказе в замене, об отмене, об отказе в отмене.
Судом по собственной инициативе: появились обстоятельства, свидетельствующие об отсутствии необходимости; стали несоразмерными;
препятствует исполнению принятому судебному акту и др.
Кредитором: 1) Обоснованное обращение о применение других мер; 2) Повторное обращение при появлении новых обстоятельств,
обосновывающих необходимость принятие таких мер; 3) Замена другими мерами (установленная ранее перестала быть достаточной)
Должником (Обращение – обосновано или это просто несогласие!)
1. Ходатайство об отказе в принятии заявления при рассмотрении в судебном заседании или как аргумент при обжаловании (п.п. 7 и 10 Пл. №15)
Приказной порядок
Заявление подало лицом, не участвующим в деле или ему по закону не предоставлено право на обращение в суд по соответствующему делу
Имеется вступившее в законную силу определение об отказе, вынесенное по заявлению 1) того же лица, 2) содержащему те же основания
для принятия 3) тех же мер
Меры приниматься исключительно в административном или ином внесудебном порядке, в ином виде судопроизводства
2. Ходатайство о признании встречного обеспечения ненадлежащим по форме или по сумме (не достаточная гарантия возмещения убытков, в т.ч.
из-за невозможности быстрой реализации; несоразмерности; несоответствии гаранта (поручителя) требованиям законодательства; сомнение в
добросовестности гаранта; указано ли в гарантии (поручительстве): за неисполнение какого обязательство оно выдано, размер обеспеченного
обязательства и объем ответственности гаранта (поручителя), является ли поручительство солидарным и какой срок действия гарантии;
документы не безусловно свидетельствуют о реальном и гарантированном обеспечении)
3. Ходатайство об обязаннее представить встречное обеспечение (суд изначально вправе самостоятельно оценить необходимость
предоставления)( ст. 94 АПК)/ Ходатайство о предоставления обеспечения возможных для ответчика убытков (ст. 146 ГПК)
4. Указать имущество, т.к. суд вправе установить общую стоимость ареста, а состав имущества определяется судебным приставом (ст. 60 ИП)
5. Ходатайство об отмене (отпали основания, принятые меры стали несоразмерны, нарушают права лиц, участвующих в деле, в связи с заменой
ненадлежащего ответчика). Повторно при новых обстоятельствах (п. 49) Возможна отмена по собственной инициативе суда (п. 33 Пл. №15)
6. Ходатайство о замене (значительно ущемляет права ответчика или ему могут быть причинены убытки, которых можно избежать)
7. Ходатайство о замене на встречное обеспечение на ту же сумму (только деньги и на депозит суда) со стороны должника (п. 32 Пл. №15)
8. Жалоба на определение ответчиком (предварительное обеспечение – любым лицом, права и интересы которого затронуты судебным актом);
9. Иск третьего лица (освобождение из под ареста и/или исключение из описи)
с ходатайством об отмене вправе обратиться собственник имущества, не участвующий в деле (п. 16 Обзор ВС №1 (2025)
10. Заявление о возмещении убытков или получении компенсации (Опр. ВС от 14.09.2015 №307-ЭС15-3663; п. 51 и 52 Пл. №15) можно подать после
вступления в силу решения суда об отказе в иске + Ходатайство об обеспечении за счет ранее представленного встречного обеспечения.
11. Если срок предъявления исполнительного документа истек и не восстановлен, суд вправе отменить обеспечительную меру (п. 34 Пл. №15)

36. Практика по заявлению об обеспечительных мерах

Приложите доказательства того, что оппонент не собирается исполнять решение.
Заявителю необходимо подтвердить разумность подозрений насчет оппонента: его действия не позволят исполнить судебный
акт либо причинят ущерб заявителю. При этом достаточно обосновать высокую вероятность того, что без обеспечения
решение не исполнить «не нужны доказательства в том же объеме, что и по существу спора, ведь обеспечительные меры —
ускоренное средство защиты (Опр. ВС от 02.06.2020 по делу № А54-4848/2018, от 16.01.2020 по делу № А63-14483/2018).
Доказательством в обосновании: судебные акты, выписки из ЕГРН, банков и иные документы, подтверждающие вывод активы и сведения
из открытых источников о том, что оппонент продает предмет спора. Так же суд смотрит на активность в процессе.
ВС отменив акты трех инстанций указал, что ответчики недобросовестно выводили из банка деньги через заведомо невозвратные кредиты.
Суды ссылались на то, что заявитель не доказал, что невозможно будет привлечь оппонентов к субсидиарной ответственности или что
арест предотвратит ущерб. ВС отметил: ответчики не доказали, что начали добровольно возмещать вред или сотрудничать с заявителем,
например, раскрывать информацию об имуществе банка. Значит, не опровергли разумные сомнения заявителя. Поэтому высока вероятность,
что ответчики продолжат действовать недобросовестно и причинят ущерб кредиторам (Опр. ВС от 16.01.2020 по делу № А40-168999/2015).
Обоснуйте то, что меры связаны с предметом спора, соразмерны, как они защитят интересы заявителя и не вредят оппоненту
Обеспечение должно сохранить отношения сторон в том виде, в котором они существуют (п. 9 Пост. Пл. ВАС от 12.10.2006 № 55)
В споре о недвижимости можно просить арестовать это имущество, а о принадлежности акций, адекватной мерой будет запрет распоряжаться.
Обосновать разумность и то, что мера не нарушит интересы оппонента. ВС посчитал, что запрет вносить изменения в ЕГРЮЛ выходит за
пределы иска, нарушает права единственного участника и приводит к вмешательству в деятельность общества. Указал: суды не оценили
разумность требования заявителя (Опр. ВС от 26.08.2019 по делу № А14-21480/2018).
Арест денег на счете в пределах суммы иска не препятствует хозяйственной деятельности и ответчик вправе взамен ареста предоставить
иное 100% обеспечение (Пост. АС ВВО от 15.07.2021 по делу № А11-12916/2020). Иное АС от 14.02.2022 № А34-25/2022 (нарушение интересов 3 лиц)
Внесите встречное обеспечение
Против довода оппонента, что обеспечительная мера причинит ему убытки, рекомендуем внести встречное 50% обеспечение (ст. 94 АПК).
Компания добилась обеспечительных мер и приостановила торги, но суд учел возражения оппонента: задержка торгов привела бы к
мораторным процентам на сумму более 1 млн. руб. ежемесячно. Поэтому суд предложил компании внести встречное обеспечение в размере
более 200 млн. руб. (Пост. АС Восточно-Сибирского округа от 21.07.2021 по делу № А19-15800/2019).
Если из-за встречного обеспечения у вас возникнут убытки, то можно их взыскать с оппонента либо потребовать компенсацию до 1 млн. руб.
(ст. 98 АПК). Это касается и споров с госорганами. ВС указал: встречное обеспечение — разновидность обеспечительных мер, поэтому любое
лицо, в том числе инициатор спора, вправе компенсировать убытки. (Опр. ВС от 21.04.2021 по делу № А42-7993/2019).
Содержание заявления об обеспечении иска: Наименование и адрес суда. Сведения о сторонах и третьих лицах. Номер дела. Предмет спора
- это то, относительно чего спор возник: имущество, сумма долга, права и обязанности сторон. Описать суть спора и указать требования (цена
иска - из чего она состоит). Обоснование необходимости в обеспечении иска; обеспечительные меры, которые Вы просите принять (не
обязательно указывать конкретное имущество, ведь оно может быть Вам неизвестно, достаточно ограничить стоимость ценой иска). Перечень
прилагаемых документов (оплата госпошлины (3000 р.) и доказательства). Электронная подача - усиленная квалифицированная подпись.

37. Мировое урегулирование в суде – судебный акт, адоптированный к возможностям должника

Суд выносит вердикт по спору,
мировое соглашение урегулирует конфликт сторон, в т.ч. через решения проблем
Варианты
Мировое соглашение посредствам: 1) переговоров участников спора, 2) медиации, 3) судебного примирения
«Скрытые»: отказ от иска, согласие с требованиями
Урегулирования конфликта и мировое соглашения по делу
Если вопросы конфликта разбиты на разные иски (связанные дела), то мировое соглашение принимается по каждому делу в его части или
заключается одно мировое соглашение по одному делу, а по другим происходит отказ от иска.
Мировое соглашение не может содержать прямой или косвенный (пример: признание оспоримой сделки действительной) отказ т права,
в т.ч. процессуального
«Обеспечительные меры»:
Процессуальные, принятые до утверждения мирового соглашения
Гражданско-правовые – по соглашению сторон и указанные в мировом соглашении
? Гражданско-правовые – по заключенному отдельному соглашению после утверждения мирового соглашения?
Принудительное исполнение мирового соглашения
Для судьи содержание мирового соглашения должно быть:
Прозрачным
Конкретным
Реалистичным
?Момент заключенности соглашения сторон и утверждения мирового соглашения?
По ГК сделка сторон действует с момента достижения согласия, а по АПК/ГПК мировое соглашения с момента его утверждения судом
Возможность стороны отказаться от утверждения мирового соглашения судом после его подписания
Подача подписанного сторонами мирового соглашения с ходатайством сторон об утверждении или ходатайства сторон об утверждении с
приложением проекта мирового соглашения
Мировое соглашение может быть изменено как судебный акт только в судебном порядке

38. Судебное примирение

Медиатору доверяют стороны,
Судебному примирителю – Суд как эксперту в мировых соглашениях
При подача иска/отзыва (позиционирование добросовестности)
Если стороны пытались примириться, в иске истцу нужно указать, что именно было предпринято с приложением подтверждающих эти
действия документы, если они есть.
Если действие совершил ответчик, их нужно отразить в отзыве на иск и приложить подтверждающие документы (при наличии), А также
требуется изложить мнение о том, могут ли стороны примириться
Порядок и сроки примирительных процедур
Суд выносит определение о проведении примирительной процедуры, если стороны согласились с предложением суда провести данную
процедуру или суд удовлетворил ходатайство о ней.
В определении суд указывает срок, в течение которого должна быть завершено примирение. Стороны смогут ходатайствовать о его
продлении.
Если до обращения в суд с требованиями об оспаривании, например, решений органов власти стороны не использовали досудебное
урегулирование спора, суд может при согласии юрлица, ИП или гражданина отложить разбирательство и провести примирительную
процедуру.
Судебное примирение (Регламент утв. Постановление Пленума ВС РФ от 31.10.2019 № 41) В целях соотнесения и сближения позиций
сторон по делу и выявления дополнительных возможностей для урегулирования спора с учетом их интересов, оказания им содействия в
достижении взаимоприемлемого результата примирения, основанного в том числе на понимании и оценке сторонами обоснованности
заявленных требований и возражений, судебный примиритель вправе:
вести переговоры со сторонами, другими лицами, участвующими в деле,
изучать представленные сторонами документы,
знакомиться с материалами дела с согласия арбитражного суда
и осуществлять другие действия, необходимые для эффективного урегулирования спора и предусмотренные Регламентом, в том числе давать
сторонам рекомендации в целях скорейшего урегулирования спора и сохранения между сторонами деловых отношений.
Судебный примиритель не является участником судебного разбирательства и не вправе совершать действия, влекущие возникновение,
изменение либо прекращение прав или обязанностей лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса

39. Результат судебного примирения

Цель Вашего конфликта: «собственность», «действие», «власть» или «правота»?.
Результат примирения по гражданским спорам
мировое соглашение в отношении всех или части заявленных требований;
частичный или полный отказ от иска;
частичное или полное признание иска;
полный/частичный отказ от апелляционной, кассационной жалобы, надзорной жалобы/представления
признание обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения;
соглашение по обстоятельствам дела;
подписание письма-согласия на государственную регистрацию товарного знака.
Результаты примирения по публичным спорам
признание обстоятельств дела, соглашение сторон по обстоятельствам дела;
соглашение сторон, содержащее квалификацию сделки, совершенной лицом, участвующим в деле, или статуса и характера деятельности этого
лица;
частичный/полный отказ от требований, частичное/полное признание требований, в т.ч. вследствие достижения сторонами соглашения в
оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях;
мировое соглашение, если к полномочиям соответствующего административного органа, участвующего в деле, федеральным законом
отнесено заключение мировых соглашений
Мировое соглашение
Выход за приделы предмета спора: Допустимо включать в мировое соглашение положения, которые не были предметом судебного
разбирательства, можно только тогда, когда они связаны с требованиями, заявленными в процессе (ч. 3 ст. 153.10 ГПК, ч. 2.1 ст. 140 АПК, ч. 4.1 ст.
137 КАС)
Содержание: В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или о рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об
уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов, санкции за его
неисполнение или ненадлежащее исполнение и иные условия, не противоречащие ФЗ (ч. 2 ст. 153.9 ГПК, ч. 2 ст. 140 АПК)
Финансовый результат
70/50/30% (в зависимости от инстанции) государственной пошлины подлежит возвращению истцу при: заключении мирового соглашения,
отказе от иска, признании ответчиком иска по результатам проведения примирительных процедур.
Однако, чем сильнее судебная позиция одной стороны, тем более уступчива в условиях соглашения другая сторона

40. Мировое соглашение – резолютивная часть судебного акта

Мировое соглашение или медиативное соглашение + нотариат = справедливость + законность
Примирение сторон (искл. публичные интересы, в т.ч. недействительность сделки) – ликвидация спора в полном объеме (ВАС 13903/10), т.е.
спор «исчерпан» и инцидент (конфликт) не несет в дальнейшем новых последствий. Возможно примирение в части спора
Двойной статус мирового соглашения:
A. Гражданско-правовая сделка:
свобода договора за пределами иска, но связанная со спором,
возмездная, но может быть неравноценна и с односторонним обязательством
изменение или новация обязательств сторон (кроме отступного), может быть замена стороны
B. Судебный акт – процессуальное средство защиты:
может содержать как отказ от иска, так и его признание
возможно своеобразное «изменение способа и порядка исполнения судебного акта»
обжалование, а не оспаривание (только в кассационном порядке)
принудительное исполнение – повелительное изложение обязательства
Не подлежит утверждению*:
противоречие закону;
нарушение прав и законных интересов третьих лиц (раздел имущество супругов может нарушить права кредиторов Опр. ВС от 14.08.2018
№18-КГ18-117);
вытекает из ничтожной сделки;
вытекает из оспоримой сделки, по заявлению сторон или третьих лиц
при неделимости или неизменности предмета требований;
не отвечающее требованиям исполнимости (нет условий, размера и сроков исполнения) и/или определенности (содержащее
двусмысленность или альтернативность)
содержит отказ от права (в т.ч. процессуальные) и/или злоупотребление своими процессуальными правами
Суд не может утвердить соглашение в части, исключить из него отдельные условия или изменить их, в утверждении такого документа
будет отказано. Действие соглашения (сделки) для сторон при не утверждении судом?
Принудительное исполнение: понуждение к исполнению или принудительное взыскание (ответственность или альтернативное исполнение в
повелительном наклонении)
Содержание: 1. Стороны, 2. Исходные правоотношение, 3. «Стороны подтверждают/признают факты», 4. «Договорились об обязательстве (в
т.ч. права истца излагаться через обязательство ответчика)», 5. Гарантии, 6. «Распределение» судебных расходов

41. «Обновление» судебного акта

требования к содержанию судебного акта
Структура: ВВОДНАЯ ЧАСТЬ - номер дела, дата и место принятия, наименование суда, состав суда, помощник судьи, секретарь
судебного заседания, стороны, другие лица, участвующие в деле, их представители, предмет спора или заявленное требование.
ОПИСАТЕЛЬНАЯ ЧАСТЬ - требование истца, возражения ответчика и объяснения других лиц, участвующих в деле.
МОТИВИРОВОЧНАЯ ЧАСТЬ – 1. фактические и иные обстоятельства дела, установленные судом; 2. выводы суда, вытекающие из
обстоятельств дела, 3. доказательства, на которых основаны выводы, 4. доводы в пользу принятого решения, 5. мотивы, по которым суд
отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование доводы лиц, участвующих в деле (суд не обязан
разъяснять какого обоснования и/или доказательства нет); 6. законы и иные нормативные правовые акты, которыми
руководствовался суд при принятии решения, 7. мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на
которые ссылались лица, участвующие в деле. РЕЗОЛЮТИВНАЯ ЧАСТЬ – 1. выводы суда об удовлетворении либо об отказе иска
полностью или в части, 2. указание на распределение судебных расходов, 3. срок и порядок обжалования решения суда (для мировых
судьей - указание на срок и порядок подачи заявления о составлении мотивированного решения суда).
Как юрисдикционный акт – ЗАКОННОСТЬ – в строгом соответствии с применённым правом и при правильной реализации судом
процессуальных норм, ОБОСНОВАННОСТЬ – только на основе принятых доказательств, МОТИВИРОВАННОСТЬ
Как акт разрешающий спор по существу: Полнота – соответствует просительной части иска, Ясность –мотивированность, Точность содержания прав и обязанностей сторон, Безусловность
исправление технических ошибок, описок и явных арифметических ошибок – судом или по заявлению сторон, при обжаловании
при отказе – пересмотр по вновь открывшемся обстоятельствам (Опр. ВС РФ от 30.05.2022 №305-ЭС17-2507 поделу А41-1022/2016)
«разъяснение решения суда» – судом, принявшего решение, неизменная его содержания; когда не исполнено в принудительном порядке
дополнительное решение – судом, принявшего решение, до вступления в законную силу, если: по требованию не принято решение,
разрешен вопрос о праве без указания на присуждение или обязании должника, не разрешен вопрос о судебных расходах
отсрочка или рассрочка исполнения решения суда – в иске / в отзыве (по судебной стратегии), при обжалование (по судебной стратегии), в
исполнительном производстве
изменение способа и порядка исполнения решения суда – при обжалование, в исполнительном производстве
индексации присужденных денежных сумм – 10 дней без вызова сторон, по заявлению взыскателя или должника, на день исполнения
решения (208 ГПК и 183 АПК) в случаях установленных ФЗ или договором (на средства бюджета – Пост. КС РФ от 25.01.2024 №3-П)
выдача копий решения – по заявлению сторон
мировое соглашение – при обжаловании - относительно спора, при исполнительном производстве и банкротстве - относительно порядка
исполнения
пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам – обстоятельства возникли до начала процесса (есть искл.), а открылись после решения

42. Работа над ошибками

«Суд никому и ничего не обязан!»
ЧТО НЕВЕРНО
A. Работа над своей ошибкой
ЧТО МОЖЕТ БЫТЬ СДЕЛАНО Претензионный прядок –
В РЕАЛЬНОМ МИРЕ
В ТЕОРИИ
Шаг 3. Подходы
Шаг 2. Анализ
Диагностика проблемы:
Разбиение симптомов по
категориям.
Выявление причин.
Выявление недостающего.
Какими могут быть возможные
стратегии или рецепты?
В чем заключаются
теоретические методы решения?
Выработка разнообразных идей
(несколько) относительно того,
что может быть сделано.
Шаг 1. Проблема
Что неправильно?
В чем заключаются основные
симптомы проблемы?
Какие неприемлемые факты не
совпадают с желаемой
ситуации?
Шаг 4. Действие идеи
Что может быть сделано?
Какие шаги можно предпринять
для того, чтобы справиться с
проблемой?
определение предмета и основания
Первая инстанция –
сбор и оценка доказательств и решение
по предмету и основанию
Апелляция –
пересмотр решения первой инстанции
только в рамках доводов по факту и
праву (материальному и
процессуальному)
Первая кассация –
ревизия по праву (материальному и
процессуальному) судебного акта
апелляционной (первой) инстанции
B. Работа над судебной ошибкой
Вторая кассация –
обобщение судебной практики на
примере
Надзор –
«работа над ошибками» судебной
системы в целом
Мировое соглашение – «свое решение»

43. Особенности процесса по пересмотру (апелляция)

На основе имеющихся в деле доказательств и аргументации оппонента скорректируйте свое
обоснование с учетом судебного усмотрения или найдите судебные нормативные «упущения»
Апелляция: в основном не склонно отменять: 1) пересмотр с «точкой отчета» судебный акт, а не факты, 2) эффект «иллюзии
согласия» специалистов в системном шуме; может рассмотреть дело по правилам 1 инстанции (оценка фактов); Отдельное обжалование
определения – внимание к кодексам, пленумам и срокам. Проверка акта - только в оспариваемой части и что было рассмотрено судом.
Обоснованность - оценка полноты, выяснение доказательств и доказанности, наличие оценки доказательств (фактов), на которые ссылался
суд, и возможна переоценка имеющихся доказательств,
Законность - причинно-следственные связи, правовая квалификация отношений сторон и выводы (решение), отсутствие лишних выводов
Нарушение процесса - существенно повлияли на процесс принятия решения (в т.ч. замечания на протокол).
Основная цель доказывания – выявления «судебного упущения», допущенных при установлении обстоятельств дела (фактов, без их
переоценки) и/или их интерпретация. Установление новых обстоятельств носит вспомогательный характер*. В процессе возможно представить
дополнения (предмет обжалования) и пояснения (правовая позиция + аргументация закон и судебная практика, а не новое доказательство) к
жалобе или отзову. Процессуальные упущения: неправильно определен предмет, средство и стандарт доказывания и/или неправильно
распределено бремя доказывания; не рассмотрено процессуальное обращение. Не забываем про замечания на судебный протокол!
В жалобе оспариваются выводы суда и судебный акт (описательная и мотивировочная часть), а не аргументация оппонента и его заявления.
Представление дополнительных доказательств обосновано в той мере, в которой это необходимо для реализации основной цели и как
средство устранения недостатков в доказательной деятельности:
Необоснованное отклонение ходатайств относительно доказательств;
Неправомерное распределения обязанности доказывания (предмет, бремя, стандарт)
Представление доказательства в обоснование возражения на апелляционную жалобу;
Представление доказательства в подтверждение основания для безусловной отмены
Не правлено определены (не установлены) или не доказаны обстоятельства,
имеющие значение для дела (в т.ч. суд не проявил инициативу);
Обоснованное невозможность своевременного предоставления доказательств,
по уважительным причинам не зависящим от стороны
Постановление апелляции может быть отменено при немотивированном приеме или в связи с неприемом дополнительных доказательств
Дополнительные доказательства не могут быть приняты, если будет установлено, что лицо, ссылающееся на них, вело себя недобросовестно и
злоупотребило процессуальными правами в т.ч. заранее не направило другой стороне и в суд («хамское» - приложение, «образ» в жалобе/отзыве)
Кто выиграл дело: Решение правовое, Все доказательства рассмотрены, Дело стандартное (нет иной правовой трактовки), Процесс не нарушен
Лица, не участвующие в деле – акт принят об их правах и обязанностях, то есть непосредственно затрагиваются их права и обязанности, в т.ч.
создаются препятствия для реализации их субъективного права или надлежащего исполнения обязанности по отношению к стороне спора.
(обоснование обязательно должно быть в жалобе – суд начинает с этого).

44. Особенности процесса по пересмотру (апелляция)

Основания для отмены или изменения судебного акта
I. Необоснованность
Суд неправильно определил и/или выяснил обстоятельства, которые имеют значение для дела
Суд посчитал установленным те обстоятельства, которые участники на самом деле не доказывали (предмет, бремя, стандарт)
Выводы в акте не соответствуют обстоятельства, изложенным в деле, и имеющимся в деле доказательствам
II. Незаконность
Нарушены нормы материального и/или процессуального права, оказывающие влияние на решение
Новые доказательства и/или правовые аргументы (в т.ч. новая судебная практика)
Предложения по содержанию апелляционной жалобы
1. Не раздувать объем жалобы (в суде есть дело). Упрощать текс (минимальное время для изучения и рассмотрение)
2. Ссылка на наиболее сильные доводы (для отмены или поддержки вашей позиции)
3. Выстроить аргументацию по иерархии (начать с доказывания тезиса, который наиболее прост в доказывании)
4. Доводы про безусловные основания для отмены можно придержать (в судебном заседании или далее)
5. Делать ссылки на судебную практику и в крайнем случае на доктрины
6. Ссылки на ошибки суда (процессуальные, цивилистические, принятие во внимание, трактовка), а не повторять аргументы из иска
В апелляции и кассации возможен отказ от требования исполнения, но не от иска, т.к. он уже рассмотрен
Подача апелляционной жалобы чтобы «проиграть», «затянуть*», «выйграть»; через суд, принявший решение (ходатайство о восстановление
срока, при немедленном исполнении - приостановление исполнения), «дефектная» жалоба – без движения.
Рекомендации по выступлению в апелляции
Не повторять дословно письменную позицию, изложенную в документах в материалах дела. Речь ярче и короче (выступление 3-7 минут)
Не зачитывать процессуальные документы, избегайте излишних подробностей, которые есть в деле. Указываете том и лист дела доказательства.
Не ссылайтесь на все доказательства, аргументы и доводы. Скажите только то, на что суд должен обратить внимание (по минимуму)
Обязательно вставьте ссылка на судебную практику и/или правовую позицию судов
Акцент сделайте на допущенных «грубых» ошибках суда, из-за которых решение НУЖНО отменить или изменить.
По возможности вызовите интерес в делу или вашей правовой позиции у двух других судей (кроме судьи «докладчика»)
Подготовке выступление заранее, выведите тезисы, потренируйтесь выступать (перед зеркалом или коллегами)
Речь произноситься негромко, спокойно, не торопясь, неэмоционально, включите невербальный язык. Используйте: цитаты, метафоры,
гиперболы, образные выражения и т.д. Эмоционально невербально реагируйте когда слушаете оппонента.
Смотрите судьям в глаза и невербально обращайтесь к суду, а не оппоненту. НЕ ругайтесь с судьей и оппонентом!
Исполнительный лист выдаться судом 1 инстанции.
«Миновать» апелляцию: 1. пропустить срок, 2. направить жалобу + ходатайства о восстановлении срока, 3. отказ апелляции, 4. право на кассацию

45. Особенности процессов по обжалованию Первая кассация (сплошная) 1

«Интерес» - нарушение закона по вашему делу и начало формирование практики трактовки норм и учета контекста событий
Суд устанавливает правильность применения норм материального права и норм процессуального права, а также проверяет соответствие
выводов о применении нормы права по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, а также судебной практике ВС (ВАС) исходя
из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы. Однако суд:
самостоятельно определяет характер спорного правоотношения, а также нормы законодательства, подлежащие применению, и может не
применить законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле
при определении пределов рассмотрения дела не связан правовым обоснованием доводов кассационной жалобы и возражений,
представленных сторонами, и не ограничен в выводах, которые он делает по результатам проверки.
не допускается переоценка доказательств по делу (4 критерия), то есть иные по сравнению со сделанными судами выводы относительно того,
какие обстоятельства по делу можно считать установленными исходя из иной оценки доказательств, в частности, относимости, допустимости,
достоверности каждого доказательства в отдельности, а также достаточности и взаимной связи доказательств в их совокупности,.
иная правовая квалификация существующих правоотношений не является переоценкой доказательств, поскольку представляет собой
применение норм права к уже имеющимся в деле доказательствам.
в связи с нарушением или неправильным применением судами норм процессуального права при исследовании и оценке доказательств,
приведшее к судебной ошибке, например, если обжалуемый акт основан на недопустимых доказательствах, судами неправильно
применены основания для освобождения от доказывания
Возможные мотивы отмены: противоречия между выводами о применении нормы права и установленными фактическими
обстоятельствами; неправильное определение характера спорного материального правоотношения; неисполнение обязанности по
определению обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения спора; нарушение принципов равноправия и состязательности
сторон, если допущенные нарушения привели к тому, что при рассмотрении дела не были установлены обстоятельства, имеющие значение для
правильного применения законов и иных нормативных правовых актов.
Право на жалобу после апелляции или отказе в связи с истечением срока на апелляцию. Подача жалобы через суд первой инстанции. Лучше
оплатить госпошлину. «Дефектная» жалоба – без движения. Не копируйте текст уже отклонённой жалобы, учитывайте разницу в компетенции ,
не детализируйте позиции, дайте суду выйти за приделы. В пояснение к жалобе только раскрывается правовая позиция, а не представляться
(ссылаются) «новые» фактические обстоятельства
Обоснованное!!! ходатайство о приостановлении исполнения судебного акта. Возможно встречное обеспечение по неимущественным
искам

46. Особенности процессов по обжалованию Первая кассация 2

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые ссылается в обоснование своих требований и возражений, и
несет риск непредставления доказательств.
Доводы относительно фактических обстоятельств, на которые лица ранее не ссылались, которые не подтверждаются имеющимися в деле
доказательствами и судами не устанавливались, не принимаются во внимание и не могут быть положены в основу постановления суда
кассационной инстанции.
Суд вправе основывать свои выводы на обстоятельствах общеизвестных, преюдициально значимых и бесспорных, при этом не вправе
устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты
судом первой или апелляционной инстанции.
новое доказательство только при отказе истребования или приобщении к материалам дела в предыдущих инстанциях. Представляться
суду до рассмотрения дела по существу и заранее направление другой стороне. «Хамское» - не приниматься или не приобщаться, «образ»?
Лица, не участвующие в деле – акт принят об их правах и обязанностях, то есть непосредственно затрагиваются их права и обязанности. (1.
была ли апелляция?, 2. обоснование обязательно должно быть в жалобе – суд начинает с этого).
в случае если после рассмотрения кассационной жалобы и принятия по ней постановления суд принял к своему производству
кассационную жалобу лица, не привлеченного к участию в деле, права и обязанности которого затронуты обжалуемым судебным актом,
такую жалобу следует рассматривать применительно к правилам рассмотрения заявления о пересмотре судебного акта по новым или
вновь открывшимся обстоятельствам.
Суды при новом рассмотрении должны учитывать, что исходя из принципов равноправия сторон, состязательности, непосредственности
судебного разбирательства лицо, участвующее в деле, не должно вследствие неоднократного направления дела на новое рассмотрение
освобождаться от неблагоприятных последствий несовершения требуемых судом первой инстанции процессуальных действий и ему не должна
тем самым предоставляться не предусмотренная процессуальным законом и противоречащая принципу правовой определенности возможность
неоднократного рассмотрения дела по правилам судебного разбирательства в суде первой инстанции с представлением в материалы дела
дополнительных первичных документов, новых расчетов и обоснований заявленных требований. Направляя дело на новое рассмотрение, суд в
постановлении обязан указать действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и судом первой или апелляционной
инстанции, также он вправе указать на взаимосвязь правовой оценки доказательств и юридической квалификации правоотношения, поскольку
от этого зависит то, какие нормы права подлежат применению при разрешении спора. При этом суд не вправе предрешать вопросы о
достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма
материального права должна быть применена и какое решение должно быть принято при новом рассмотрении дела

47.

Сделайте свой собственный вывод!
Все заканчивается тишиной (паузой) и снова начинается со слова (вопроса)!

48.

«Раскрывающий возможности» –
принятие и осознание реальности,
поиск и реализация возможностей»
Александр Матвеев (миссия)
«Должное исполнение»
моб: +7 (903) 1303159
Е-mail: 1303159@mail.ru; matveev@enabling.ru
www.enabling.ru