КВАЛ изменени в получении

1. Изменения в условиях присвоения клиенту статуса Квалифицированного Инвестора

2. 7060-У в силе с 28.07.2025 Меняются параметры присвоения для ФЛ

Меняются параметры присвоения для

3. 1. Оборот на 6 млн за последние 4 квартала (+учет кол-ва сделок) Только полные закрытые 4 квартала Не менее 1 сделки в месяц,

Только полные закрытые 4 квартала
Не менее 1 сделки в месяц, не менее 10 сделок в квартал
! Объем сделок с цифровыми свидетельствами не превышает 25
процентов
Документы: отчет брокера + доп документы для идентификации

4.

Только полные закрытые 4 квартала
Не менее 1 сделки в месяц, не менее 10 сделок в квартал
! Объем сделок с цифровыми свидетельствами не превышает 25
процентов
Документы: отчет брокера + доп документы для идентификации,
диплом

5.

"Теоретическая экономика", "Экономическая теория", "Математические
методы и исследование операций в экономике", "Мировая экономика",
"Бухгалтерский учет, анализ и аудит", "Бухгалтерский учет и аудит", "Налоги и
налогообложение"
"Экономика"
"Политическая экономия", "Экономическая
теория", "Математические, статистические, инструментальные методы в
экономике", "Региональная и отраслевая экономика", "Мировая экономика,
"Бухгалтерский учет, статистика".

6. Список ВУЗов

1. Федеральное государственное бюджетное образовательное
государственный университет имени М.В. Ломоносова".
учреждение
высшего
образования
"Московский
2. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургский
государственный университет".
3. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Московский
государственный технический университет имени Н.Э. Баумана (национальный исследовательский университет)".
4. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургский
государственный морской технический университет".
5. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Российская академия
народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации".
6. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования "Российский университет
дружбы народов".
7. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования "Московский
государственный институт международных отношений (университет) Министерства иностранных дел Российской Федерации".
8. Федеральное государственное образовательное бюджетное учреждение высшего образования "Финансовый университет
при Правительстве Российской Федерации".
9. Федеральное государственное казенное военное образовательное учреждение высшего образования "Военная академия
Генерального штаба Вооруженных Сил Российской Федерации".

7. Список ВУЗов

10. Федеральное государственное казенное военное образовательное учреждение высшего образования "Военная академия
Министерства обороны Российской Федерации".
(п. 10 в ред. Указа Президента РФ от 01.09.2021 N 505)
11. Федеральное государственное казенное военное образовательное учреждение высшего образования "Академия
Федеральной службы охраны Российской Федерации".
12. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Всероссийская академия
внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации".
13. Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования "Российский университет
транспорта".
14. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Всероссийский
государственный институт кинематографии имени С.А. Герасимова".
15. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Литературный институт
имени А.М. Горького".
16. Федеральное государственное бюджетное образовательное
государственная консерватория имени П.И. Чайковского".
учреждение
высшего
образования
"Московская
17. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургская
академия художеств имени Ильи Репина".
18. Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования "Санкт-Петербургская
государственная консерватория имени Н.А. Римского-Корсакова".

8. 3. Высшее образование Только «Финансы и кредит» ВУЗы по списку из п.2 ! Больше не смотрим на список аккредитованных ВУЗов на

Только «Финансы и кредит»
ВУЗы по списку из п.2
! Больше не смотрим на список аккредитованных ВУЗов на сайте
Банка России
! Дата выдачи диплома не важна, важно наличие ВУЗа в списке на
момент подачи заявления
Документы: диплом

9. 4. Оценка активов Не менее 12 млн Только ДС и финансовые инструменты / ЦБ

Не менее 12 млн
Только ДС и финансовые инструменты / ЦБ
Документы: Справка из банка
Выписки по счетам ДЕПО
Отчеты брокера
Доп документы для идентификации

10. 5. Оценка активов + высшее образование Не менее 6 млн Только ДС и финансовые инструменты / ЦБ Специальность и ВУЗы из п.2

Не менее 6 млн
Только ДС и финансовые инструменты / ЦБ
Специальность и ВУЗы из п.2
Документы: Диплом
Справка из банка
Выписки по счетам ДЕПО
Отчеты брокера
Доп документы для идентификации

11. 6. Сертификаты НАУФОР (Свидетельство о независимой оценке квалификации) "Chartered Financial Analyst (CFA)"; "Certified

НАУФОР (Свидетельство о независимой оценке квалификации)
"Chartered Financial Analyst (CFA)";
"Certified International Investment Analyst (CIIA)";
"Financial Risk Manager (FRM)";
"International Certificate in Advanced Wealth Management" (ICAWM);
"Investment Management Specialist";
"Financial Adviser";
"Certified Financial Planner".
Документы: Сертификат

12. 7. Доход Средний доход клиента за последние (законченные) 2 года не менее 12 млн Например Заявление подано 29.07.2025

Средний доход клиента за последние (законченные) 2 года не
менее 12 млн
Заявление подано 29.07.2025
Проверяемый период
Проверяемый период 01.01.2023-31.12.2024
Документы: Справка о доходах
Налоговая декларация с отметкой о принятии

13. 8. Доход + образование Средний доход клиента за последние (законченные) 2 года не менее 6 млн Образование Специальность и ВУЗы

Средний доход клиента за последние (законченные) 2 года не
менее 6 млн
Специальность и ВУЗы из п.2
Документы: Справка о доходах
Налоговая декларация с отметкой о принятии
Диплом

14. 9. Выписка из реестра КИ другого брокера / УК Требования Персональные данные В отношении всех инструментов и всех видов сделок

другого брокера / УК
Персональные данные
В отношении всех инструментов и всех видов сделок
Не исключен из реестра на дату выдачи выписки
Подпись/печать
Дата выдачи не старше 30 дней на дату присвоения статуса
Документы: выписка

15. 10. Опыт работы за последние 5 лет Совершение сделок с финансовыми инструментами; Подготовка индивидуальных инвестиционных

Совершение сделок с финансовыми инструментами;
Подготовка индивидуальных инвестиционных рекомендаций;
Управление рисками, связанными с совершением указанных
сделок.
Документы: трудовая книжка и др.