ЭОС. СЭБ. Лекция 3.2

1.

Экономика общественного
сектора.
Тема 3. Государство и монополии.
Доцент Китаева Л.В.
Кафедра экономической теории и
предпринимательства

2. Лекция 2. План:

1. Государственный контроль за монополистической
деятельностью.
1.1. Контроль за доминирующими хозяйствующими
субъектами.
1.2. Контроль за соглашениями и согласованными
действиями хозяйствующих субъектов.
2. Государственный контроль над экономической
концентрацией.
3. Государственное регулирование естественных
монополий.

3. Вопрос 1. 1. Контроль за доминирующими хозяйствующими субъектами.

4. Критерии определения доминирующего положения установлены в Главе 1, в статье 5 Закона «О защите конкуренции» «Доминирующее

положение».
Включают
качественные и количественные показатели
доминирующего положения.

5. Качественные критерии.

Доминирующее положение
возможно тогда, когда у хозяйствующего
субъекта есть реальная власть:
оказывать решающее влияние на общие
условия
обращения
товара
на
соответствующем товарном рынке;
устранять с определенного товарного рынка
других хозяйствующих субъектов;
затруднять доступ на определенный товарный
рынок другим хозяйствующим субъектам.

6. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта – субъекта естественной монополии на товарном рынке, находящемся в

состоянии естественной монополии.

7. Количественные критерии.

Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта
(за исключением финансовой организации):
1) доля которого на рынке определенного товара превышает 50%
(если не будет установлено, что, несмотря на превышение
указанной величины, положение хозяйствующего субъекта на
товарном рынке не является доминирующим, поскольку субъект
не имеет возможности оказывать влияние на общие условия
обращения товара на соответствующем товарном рынке
2) доля которого на рынке определенного товара превышает 35%,
но менее чем 50%. В этом случае антимонопольный орган
устанавливает наличие у хозяйствующего субъекта возможности
оказывать влияние на общие условия обращения товара на
соответствующем товарном рынке и (или) устранять с этого
товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или)
затруднять доступ на этот товарный рынок другим
хозяйствующим субъектам.

8. Условия признания коллективного доминирования (часть 3 статьи 5 Закона о защите конкуренции).

Доминирующим признается положение каждого хозяйствующего
субъекта из нескольких хозяйствующих субъектов (за
исключением финансовой организации), применительно к
которому выполняются в совокупности следующие условия:
1) совокупная доля не более чем 3 хозяйствующих субъектов,
доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих
субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает 50%,
или совокупная доля не более чем 5 хозяйствующих субъектов,
доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих
субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает 70%
(настоящее положение не применяется, если доля хотя бы одного
из указанных хозяйствующих субъектов менее чем 8%);

9.

2) в течение длительного периода (в течение не менее чем
одного года или, если такой срок составляет менее чем один год,
в течение срока существования соответствующего товарного
рынка) относительные размеры долей хозяйствующих субъектов
неизменны или подвержены малозначительным изменениям, а
также доступ на соответствующий товарный рынок новых
конкурентов затруднен;
3) реализуемый или приобретаемый хозяйствующими
субъектами товар не может быть заменен другим товаром при
потреблении (в том числе при потреблении в производственных
целях), рост цены товара не обусловливает соответствующее
такому росту снижение спроса на этот товар, информация о
цене, об условиях реализации или приобретения этого товара на
соответствующем товарном рынке доступна неопределенному
кругу лиц.

10. Правовой запрет злоупотребления доминирующим положением, сформулирован в статье 10 Закона «О защите конкуренции». Включает: -

общий запрет злоупотребления доминирующим
положением,
- перечень конкретных форм злоупотребления
доминирующим положением, который не
является исчерпывающим.

11. Запрещены действия (бездействие) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или

могут
являться:
недопущение, ограничение, устранение
конкуренции и (или)
ущемление интересов других лиц
(хозяйствующих субъектов) в сфере
предпринимательской деятельности либо
неопределенного круга потребителей,
в том числе следующие действия (бездействие):

12.

1) установление, поддержание монопольно высокой
или монопольно низкой цены товара;
2) изъятие товара из обращения, если результатом
такого изъятия явилось повышение цены товара;
3) навязывание контрагенту условий договора,
невыгодных для него или не относящихся к предмету
договора;
4)
экономически
или
технологически
не
обоснованные
сокращение
или
прекращение
производства товара, если на этот товар имеется спрос
или размещены заказы на его поставки при наличии
возможности его рентабельного производства;
5)
экономически
или
технологически
не
обоснованные отказ либо уклонение от заключения
договора с отдельными покупателями (заказчиками) в
случае наличия возможности производства или поставок
соответствующего товара;

13.

6) экономически, технологически и иным образом не
обоснованное установление различных цен (тарифов)
на один и тот же товар, если иное не установлено
федеральным законом;
7)
установление
финансовой
организацией
необоснованно высокой или необоснованно низкой
цены финансовой услуги;
8) создание дискриминационных условий;
9) создание препятствий доступу на товарный рынок
или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим
субъектам;
10) нарушение установленного нормативными
правовыми актами порядка ценообразования;
11) манипулирование ценами на оптовом и (или)
розничных рынках электрической энергии (мощности).

14. Вопрос 1.2. Контроль за соглашениями и согласованными действиями хозяйствующих субъектов.

15.

ФЗ № 135 «О защите конкуренции»
(ст. 4.).
Соглашение –
договоренность в письменной форме,
содержащаяся в документе или нескольких
документах, а также
договоренность в устной форме.
«Вертикальное» соглашение –
соглашение между хозяйствующими субъектами,
один из которых приобретает товар,
а другой предоставляет (продает) товар.

16.

(ст. 11.)
Признаются картелем и запрещаются
соглашения
между хозяйствующими субъектами-конкурентами,
то есть между хозяйствующими субъектами,
осуществляющими продажу товаров
на одном товарном рынке,
или между хозяйствующими субъектами,
осуществляющими приобретение товаров
на одном товарном рынке,
если такие соглашения приводят или могут привести к:

17.

1) установлению или поддержанию цен (тарифов),
скидок, надбавок (доплат) и (или) наценок;
2) повышению, снижению или поддержанию цен на
торгах;
3) разделу товарного рынка по территориальному
принципу, объему продажи или покупки товаров,
ассортименту реализуемых товаров либо составу
продавцов или покупателей (заказчиков);
4) сокращению или прекращению производства
товаров;
5) отказу от заключения договоров с определенными
продавцами или покупателями (заказчиками).

18. Запрещаются «вертикальные» соглашения между хозяйствующими субъектами (за исключением «вертикальных» соглашений, которые

признаются допустимыми),
если:
1) такие соглашения приводят или могут привести к
установлению цены перепродажи товара, за исключением случая,
если продавец устанавливает для покупателя максимальную цену
перепродажи товара;
2) такими соглашениями предусмотрено обязательство
покупателя не продавать товар хозяйствующего субъекта, который
является
конкурентом
продавца.
Данный
запрет
не
распространяется на соглашения об организации покупателем
продажи товаров под товарным знаком либо иным средством
индивидуализации продавца или производителя.

19. Запрещаются иные соглашения между хозяйствующими субъектами (за исключением «вертикальных» соглашений, которые признаются

допустимыми), если установлено, что
такие соглашения приводят или могут привести к ограничению
конкуренции.
К таким соглашениям могут быть отнесены соглашения:
1) о навязывании контрагенту условий договора, невыгодных для него или не
относящихся к предмету договора (необоснованные требования о передаче
финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а
также согласие заключить договор при условии внесения в него положений
относительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие
требования);
2) об экономически, технологически и иным образом не обоснованном
установлении хозяйствующим субъектом различных цен (тарифов) на один и
тот же товар;
3) о создании другим хозяйствующим субъектам препятствий доступу на
товарный рынок или выходу из товарного рынка;
4) об установлении условий членства (участия) в профессиональных и иных
объединениях.

20. Прямые доказательства антиконкурентных соглашений:

договоры в письменной форме;
протоколы совещаний (собраний);
переписка участников соглашения, в том
числе в электронном виде.

21. Косвенные доказательства антиконкурентных соглашений:

отсутствие экономического обоснования поведения одного
хозяйствующего субъекта, создающего преимущества для
другого субъекта и не направленное на получение прибыли;
взаиморасчеты хозяйствующих субъектов, свидетельствующие
о наличии взаимной заинтересованности в результате
реализации соглашения / совершения согласованных действий;
использование участниками торгов одного и того же IP-адреса
(учетной записи) при подаче заявок и участии в электронных
торгах;
оформление сертификатов электронных цифровых подписей на
одно и то же физическое лицо;
формирование документов для участия в торгах разных
хозяйствующих субъектов одним и тем же лицом.

22. Согласованные действия хозяйствующих субъектов (ст. 8.)

1. Согласованными действиями хозяйствующих субъектов являются
действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке при отсутствии
соглашения, удовлетворяющие совокупности следующих условий:
1) результат таких действий соответствует интересам каждого из указанных
хозяйствующих субъектов;
2) действия заранее известны каждому из участвующих в них хозяйствующих
субъектов в связи с публичным заявлением одного из них о совершении таких
действий;
3) действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны
действиями иных хозяйствующих субъектов, участвующих в согласованных
действиях, и не являются следствием обстоятельств, в равной мере
влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном
рынке. Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение
регулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое для
производства товара, изменение цен на товар на мировых товарных рынках,
существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем один год или в
течение срока существования соответствующего товарного рынка, если этот
срок составляет менее чем один год.

23. Вопрос 2. Государственный контроль за экономической концентрацией.

24.

Экономическая концентрация является следствием
имущественных приобретений
путём слияний и поглощений.
«Слияние и поглощение» на английском языке
трактуются как «Merger and Acquisitions»
или сокращенно «M&A».
Отсюда происходит и название рынка M&A, т. е.
совокупности экономических отношений,
специализирующихся на сделках
слияния и поглощения.

25.

Сделки экономической концентрации принято подразделять:
Вертикальные слияния и поглощения –
проводятся между компаниями, находящимися в отраслях, которые
тесно связанны друг с другом
по снабженческо-сбытовому признаку.
Негативные последствия вертикального слияния
для конкуренции :
1) может устранить существовавшую ранее потенциальную
конкуренцию между покупателем и продавцом, т. е. реалистичную
угрозу появления на рынке нового конкурента.
2) может привести к тому, что конкуренты компаний,
осуществивших вертикальное слияние, окажутся устранены с
рынка определенного товара. Например, компания – оптовый
торговец нефтепродуктами приобретает компанию, владеющую
сетью бензоколонок: владельцы иных бензоколонок могут
лишиться поставок нефтепродуктов от компании-приобретателя.

26.

2. Горизонтальные слияния и поглощения –
это приобретение всех или части активов другой компании
или объединение с другой компанией,
осуществляющей производство тех же или аналогичных товаров
и функционирующих на одном и том же рынке.
Главной целью сделок горизонтальных слияний и поглощений
является усиление позиций фирмы в отрасли путем устранения
определенных конкурентов или установления контроля над ними.
Поглощения и слияния горизонтального типа позволяют
использовать все преимущества монополистов, такие как:
ведение жесткой ценовой политики,
регулирование объемов выпуска,
варьирование качеством товара.

27.

3. Конгломератные слияния и поглощения
происходят между корпорациями,
принадлежащими к разным отраслям:
слияния с расширением продуктовой линии, то есть
соединяются:
неконкурирующие продукты
каналы сбыта
различные процессы производства
слияния с расширением рынка, то есть приобретение
дополнительных каналов реализации продукции
чистые конгломератные слияния, не предполагающие
никакой производственной общности.

28.

Влияние экономической концентрации на экономику имеет
двоякое значение.
С одной стороны, экономическая концентрация является прямой угрозой
для конкуренции. Компании, стремясь увеличить свою долю на рынке,
достичь или усилить свое монопольное положение, прибегают к сделкам
слияний и поглощений, тем самым получают преимущества в конкуренции.
Это приводит к тому, что более крупные компании навязывают свои правила
другим, более мелким, участникам рынка.
С другой стороны, - экономическая концентрация может способствовать
повышению эффективности производства. Это связано с тем, что в
результате объединения субъектов хозяйствования снижаются
производственные затраты (экономия от масштаба), сокращаются
дублирующие звенья производства, происходит процесс централизации
управления циклом производства. Сделки экономической концентрации в
некоторых случаях являются возможностью для компаний аккумулировать
свои активы в целях создания базы для научных разработок и выхода
компаний на новые, в том числе мировые рынки.

29.

Реорганизация компаний в форме слияний
может способствовать развитию конкуренции
и повышать конкурентоспособность отрасли,
создавая условия для роста и повышения стандартов жизни.
Слияния могут способствовать:
повышению эффективности объединенной компании, снижению
издержек в производстве и дистрибуции и, как следствие,
снижению цен на конечную продукцию;
повышению эффективности в сфере исследований и разработок
(может способствовать разработке нового или повышению
качества имеющегося продукта), что также создает выгоды для
потребителей;
повышение эффективности деятельности объединенной
компании может снизить ее стимулы по участию в
согласованных действиях и, таким образом, способствовать
развитию конкуренции.

30. Цель государственного контроля над экономической концентрацией – предотвращение антиконкурентных последствий горизонтальных,

вертикальных
или конгломератных слияний.
Объектами экономического контроля должны
являться:
сделки, которые ведут к установлению контроля
одного участника рынка над другим;
сделки, в результате которых между участниками
рынка
перераспределяются
производственные
имущественные
комплексы
(функционирующие
предприятия) по выпуску товара;
слияния участников рынка и присоединение данного
участника рынка к другому.

31.

Контроль экономической концентрации предупредительный
антимонопольный контроль,
направленный на
недопущение монополистической деятельности.
Основной инструмент контроля полномочия ФАС
по разрешению или запрету
соответствующей сделки,
а также наложение на ее участников
дополнительных условий (предписаний)
структурного или поведенческого характера.

32. Вопрос 3. Государственное регулирование естественных монополий.

33.

Понятие «естественная монополия»
впервые было использовано Дж.Ст. Миллем
(1848 год).
Он озвучил отличие
естественной монополии от искусственной:
естественная монополия,
в отличие от искусственной,
существует независимо
от усилий государства и закона.
Примеры: предприятия общественного значения,
такие как железные дороги, газовые компании.

34.

Отрицание «естественного» происхождения
естественных монополий.
Наиболее ярко данная позиция выражена Т. Ди Лоренцо
в работе «Миф о «естественной монополии»».
С его точки зрения, не существует
никаких доказательств того, что на момент начала
государственного регулирования
инфраструктурных отраслей
существовало такое понятие,
как естественная монополия.
Мифом он называет то, что якобы учёные сначала
придумали теорию естественной монополии,
а уже потом государственные органы
стали использовать её как обоснование выдачи прав
на монопольное обслуживание отдельным фирмам.

35. Федеральным законом№ 147-ФЗ «О естественных монополиях» регулируется деятельность субъектов естественных монополий в следующих

сферах:
транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным
трубопроводам;
транспортировка газа по трубопроводам;
железнодорожные перевозки;
услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах;
услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой
связи;
услуги по передаче электрической энергии;
услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в
электроэнергетике;
услуги по передаче тепловой энергии;
услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей;
захоронение радиоактивных отходов;
водоснабжение и водоотведение с использованием централизованных
системы, систем коммунальной инфраструктуры;
ледокольная проводка судов, ледовая лоцманская проводка судов в
акватории Северного морского пути.

36.

В соответствии с реализуемой по решению
Правительства Российской Федерации
демонополизацией рынка железнодорожных
перевозок осуществляется переход от регулирования
деятельности субъектов естественных монополий в
сфере железнодорожных перевозок к регулированию
деятельности субъектов естественных монополий в
сфере предоставления услуг по использованию
инфраструктуры железнодорожного транспорта
общего пользования.

37. Наличие естественной монополии создает определенную дилемму:

общество может выиграть от производства
продукции с более низкими затратами, чему может
способствовать наличие единственной фирмы в
отрасли
фирма, пользуясь своим монопольным положением,
имеет возможность устанавливать более высокие
цены и изымать часть излишка потребителей.

38. Ценовые методы регулирования естественных монополий:

Прямое установление цен на продукцию естественных монополистов.
В этом случае цель регулирования - установить цены, которые: во-первых,
гарантировали бы производство и потребление продукции в экономически
эффективном объеме, т. е. в том, который был бы при совершенной
конкуренции; во-вторых, обеспечивали бы самофинансирование предприятия.
Косвенное регулирование цен реализуется через регулирование нормы
доходности и регулирование предела повышения цен.
Регулирование нормы доходности. Цель регулирования: инвестиции
естественной монополии в основной капитал должны приносить не
меньшую доходность, чем альтернативные варианты инвестирования
Регулирование предела повышения цен осуществляется по формуле:
ΔP = ΔPR - X
ΔP - предел относительного повышения цен;
ΔPR - относительный прирост розничных цен;
Х - планируемое органом регулирования относительное снижение уровня цен в
реальном выражении.

39. Неценовые методы регулирования естественных монополий:

создание государственной монополии в различных
организационно-правовых формах на естественномонопольном рынке;
использование конкурентных механизмов для передачи прав на
производство продукции (оказание услуг) в условиях
естественной монополии;
стандартизация и сертификация продукции естественных
монополистов;
обязательный аудит деятельности субъектов;
ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциальноконкурентного и естественно-монопольного сегментов в рамках
одной компании; обязательное обслуживание определенных
групп потребителей;
ограничение на покупку акций предприятий - естественных
монополистов;
неформальные методы.

40. Неформальные - это те методы, которые основаны на реализации «неформальных правил», то есть действующих вне сферы официальных

законов и контрактов:
административно – бюрократические (командно – административные) формы:
субъективистское воздействие властных органов (федеральных, региональных,
местных) на политику естественных монополий, исходя из принципа
целесообразности (политической, социальной или коррупционной);
кадровые формы: расстановка на руководящие посты в компаниях монополистах лиц, лояльных политически или персонально руководителям
власти;
реализация интересов определенных коммерческих структур (нередко в
сговоре с представителями власти), что, в частности, принимает форму разной
степени доступности фирм к инфраструктуре, особенно на региональном и
местном уровнях;
обременение естественных монополистов непрофильными функциями (чаще
всего по «рекомендации» властных структур): дополнительные социальные
нагрузки, поддержка определенных кандидатов и партий (особенно в период
выборов), содержание СМИ и т.п.
выполнение крупнейшими компаниями – естественными монополистами,
играющими важную роль на мировых рынках, политических задач, которые
затрагивают интересы страны в отношениях с другими странами.

41. Методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий в Российской Федерации :

ценовое
регулирование,
осуществляемое
посредством
определения (установления) цен (тарифов) или их предельного
уровня;
определение потребителей, подлежащих обязательному
обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их
обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном
объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом)
субъектом естественной монополии, с учетом необходимости
защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения
безопасности государства, охраны природы и культурных
ценностей.

42.

Тема 3. 2. Государство и монополии.
Вопросы для обсуждения:
1. Государственный контроль за монополистической деятельностью.
1.1. Контроль за доминирующими хозяйствующими субъектами.
1.2. Контроль за соглашениями и согласованными действиями хозяйствующих
субъектов.
2. Государственный контроль над экономической концентрацией.
3. Государственное регулирование естественных монополий.
Приводите примеры из практики ФАС по пунктам 1.1., 1.2., 2.
Источники информации: 1) Ежегодный доклад ФАС: «Доклад о состоянии
конкуренции в Российской Федерации за 2024 год». Можно за предыдущие
годы. 2) Информация сайта ФАС.
Тема реферата:
Картели в современной российской экономике.
Практическое задание.
Оцените справедливость утверждения: «Развитие технологий приводит как
сокращению отраслей естественной монополии, так и к появлению новых
отраслей естественной монополии». Обоснуйте свою позицию.

43.

Спасибо за внимание!