Общие положения об аудите систем менеджмента качества. Сущность аудита систем менеджмента качества. Лекция № 3

1.

МДК.03.01. «Теоретические основы управления качеством
технологических процессов, систем управления, продукции и услуг»
6 семестр
ЛЕКЦИЯ № 3
Тема: Общие положения об аудите систем
менеджмента качества. Сущность аудита
систем менеджмента качества

2.

Общие положения об аудите
систем менеджмента качества
Для поддержания эффективного функционирования системы
менеджмента качества на предприятии необходима
организация аудита.
9.2 Внутренний аудит
• 9.2.1 Организация должна проводить внутренние аудиты
через запланированные интервалы времени для получения
информации о том, является ли система менеджмента
качества:
a)соответствующей
1) собственным требованиям организации к своей системе
менеджмента качества;
2) требованиям настоящего стандарта;
b)результативно внедрена и функционирует.

3.

Общие положения об аудите
систем менеджмента качества
Для поддержания эффективного функционирования системы
менеджмента качества на предприятии необходима
организация аудита.
Критериями аудита являются совокупность политики,
процедур или требований. Иными словами, критерии аудита
— требования к системе менеджмента качества, процессам и
продукции,
закрепленные
в
документах,
которыми
руководствуется организация в своей деятельности.
Свидетельствами аудита являются записи, изложение фактов
или другая информация, которые имеют отношение к
критериям аудита и могут быть проверены.

4.

Общие положения об аудите
систем менеджмента качества
Сущностью аудита является обследование системы
менеджмента, процессов и продукции и получение
непредвзятой
информации
о
деятельности
системы
менеджмента качества и ее результативности (эффективности)
с целью определения и фиксации степени соответствия
установленным в системе менеджмента качества требованиям.

5.

Общие положения об аудите
систем менеджмента качества
В определении аудита можно выделить следующие
элементы:
•цель аудита — это установление степени соответствия
установленным критериям
•аудит — это процесс;
•этапность аудита, которая включает получение свидетельств
аудита и оценивание свидетельств аудита;
•требования, которые должны выполняться при проведении
аудита:
систематичность
(регулярность,
плановость),
независимость и документирование процесса аудита.

6.

Общие положения об аудите
систем менеджмента качества
Важной составляющей при подготовке и проведении аудита
является определение роли и места аудита в системе
менеджмента качества организации.
Система менеджмента качества представляет собой
совокупность
взаимосвязанных
и
взаимодействующих
элементов для руководства и управления организацией
применительно к качеству.
В СМК выделяют структурные элементы системы управления
ее результативностью (эффективностью):
•орган управления (высшее руководство организации и служба
качества);
•исполнительный
орган
(подразделения
и
службы
организации);
•орган обратной связи (аудит).

7.

Модель системы управления
результативностью СМК
В соответствии с данной моделью орган управления
организации, учитывая условия внешней среды (требований
рынка),
вырабатывает
соответствующие
управляющие
воздействия по изменению качества продукции.
Исполнительный
орган
реализует
принятые
управляющие воздействия по
совершенствованию качества
продукции, Рынок, реагируя на
изменение качества продукции,
фиксирует
результативность
(эффективность)
системы
менеджмента
качества
организации.

8.

Модель системы управления
результативностью СМК
Для того чтобы данный процесс был управляемым, органу
управления необходима информация о результативности
системы менеджмента качества и соответствии действий
исполнительного органа требованиям системы менеджмента
качества.
Средством получения такой информации и ее анализа является
орган обратной связи (АУДИТ).
АУДИТ в контуре управления системы менеджмента качества
выполняет функцию обратной связи, обеспечивающей орган
управления (высшее руководство организации и службу качества)
информацией о состоянии и результативности СМК

9.

Модель системы управления
результативностью СМК
Бывают ситуации, когда организация проводит аудит системы
менеджмента качества поставщика и когда аудит системы
менеджмента качества организации проводится потребителем.
Очевидно, что наименьшие потери будет нести та организация,
функционирование системы менеджмента качества в которой
ориентируется на предотвращение проблем прежде, чем они
начнут проявлять себя. Аудит при соответствующей его
организации обеспечивает обнаружение проблем до того, как они
станут себя проявлять. Помимо этого, аудит позволяет оценить
существенность и причины нарождающихся проблем. Поэтому
аудит играет важную роль в обеспечении эффективного
функционирования системы менеджмента качества организации.

10.

Модель системы управления
результативностью СМК
Основой обеспечения цели и направления деятельности
организации и эффективного функционировании системы
менеджмента качества является лидерство руководства.
Основным источником информации о состоянии системы
менеджмента
качества
являются
результаты
аудита,
следовательно, он должен осуществляться в интересах
руководства Исходя из важности роли аудита ему следует быть
соответствующим образом организованным — и должна быть
создана соответствующая система (система аудита) как
совокупность
взаимосвязанных
и
взаимодействующих
элементов.

11.

Модель системы управления
результативностью СМК
Под системой аудита системы менеджмента качества
понимают совокупность организационной структуры, прав,
ответственности, процедур и ресурсов, необходимых для
организации и проведения аудиторских проверок.
Наличие определенным образом организованной системы
аудита является необходимым условием функционирования
системы менеджмента качества.

12.

Модель системы управления
результативностью СМК
Международные стандарты ИСО серии 9000 рассматривают
аудит:
как метод менеджмента для обеспечения мониторинга и
верификации
результативности
внедрения
политики
организации в области менеджмента качества;
как часть деятельности по оценке поставщиков и по оценке
соответствия
при
сертификации/регистрации
и
инспекционном контроле СМК.

13.

Общие положения об аудите СМК
(ISO 9001-2015)
• 3.13.1
АУДИТ:
Систематический,
независимый
и
документируемый процесс (3.4.1) получения объективных
свидетельств (3.8.3) и их объективного оценивания для
установления степени соответствия критериям аудита
(3.13.7).
Примечания
1)Основные элементы аудита включают определение (3.11.1)
соответствия (3.6.11) объекта (3.6.1) согласно процедуре (3.4.5),
выполняемое персоналом, не ответственным за проверяемый
объект.
2)Аудит может быть внутренним (аудит, проводимый первой
стороной) или внешним (аудит, проводимый второй или третьей
стороной), а также аудит может быть комплексным (3.13.2) или
совместным (3.13.3).
13

14.

Основные понятия и классификация
Аудит
систематический,
независимый
и
документированный процесс получения свидетельств
аудита и объективного их оценивания с целью
установления степени выполнения согласованных
критериев аудита.
Аудитор - лицо, которое проводит аудит.
Аудиторская группа - один или несколько аудиторов,
проводящих аудит, которым, при необходимости,
помогают технические эксперты.

15.

Виды аудита
Виды аудита
Внешний
Комплексный
Внутренний
Совместный

16.

Внешний аудит
Внешний аудит (аудит 2-ой, 3-ей стороны) - аудит
2-ой стороны проводят стороны заинтересованные в
деятельности организации, аудит 3-ей стороны
проводят внешне независимые организации, которые
проводят сертификацию или регистрацию на
соответствие требованиям ИСО 9001, ИСО 10014-01

17.

Внутренний аудит
Внутренний аудит - аудит 1-ой стороны проводит сама
организация или от её имени для внутренних целей и могут
служить основанием для декларации о соответствии.

18.

Комплексный аудит
Комплексный
аудит - если
система
менеджмента
качества
и
экологический
менеджмент
подвергаются
аудиту
одновременно.

19.

Совместный аудит
Совместный аудит - если 2 или несколько организаций
проводят совместно аудит проверяемой организации.

20.

Принципы аудита
1. Этичность поведения - основа профессионализма.
Существенными при аудите являются:
Ответственность, неподкупность, умение хранить тайну.
2. Беспристрастность
Обязательство представлять правдивые и точные отчеты.
3. Профессиональная осмотрительность
Прилежание и умение принимать правильные решения при
проведении аудита.
4. Независимость
Основа беспристрастности и объективности заключений по
результатам аудита.
5. Подход основанный на свидетельстве
Разумная
основа
для
достижения
надежных
и
воспроизводимых
заключений
аудита
в
процессе
систематического аудита.

21.

Задачи аудита СМК
Задачи аудита СМК:
• в ходе аудита нужно определить как внедрена СМК на
предприятии, насколько эффективно она работает;
• аудит должен выявить ключевые направления для
улучшения системы;
• результаты серии аудитов СМК должны помочь высшему
руководству в принятии стратегических решений,
связанных с бизнес-процессами компании.

22.

Домашние задание
1. Анализ конспекта лекций.
2. Горбашко Е.А. , гл. 2, с.110