Инструкция по исполнению операционного процесса. Приложение 2

1. Приложение №2 к Инструкции по исполнению операционного процесса «Оформление документов валютного контроля (Справок) при поступлении доку

Приложение №2 к Инструкции по исполнению операционного процесса «Оформление документов валютного контроля (Справок) при поступлении документов
на бумажном носителе (подписание в Филиале)»
Операционный процесс
ДО/ОО
БЭК-ОФИС Филиала
Этапы
1
Исполнитель
Описание
Обращение Клиента в ДО.
Проверка оформления документов
2
Проверка документов валютного контроля,
3 подписание и ввод в ВБК
Прием/возврат и регистрация
документов валютного контроля
• Клиент, ОР
• ОР
• ОР принимает от Клиента документы валютного
• ОР регистрирует в Журнале либо Реестре принятые от
контроля: Справки, подписанные и заверенные
надлежащим образом, ОД/ПД, заверенные
надлежащим образом.
ОР сверяет подписи и печать в принятых
документах
с образцами, заявленными в
Карточке /электронной системе КОП ВБК.
ОР, в случае соответствия подписи и оттиска
печати, заверяет Справку и ОД/ПД путем
проставления штампа «Подписи верны» и своей
подписи.
При несоответствии
подписи и печати –
документы возвращаются Клиенту.
• ОС ВК
Клиента Справки и ОД/ПД /подписанные ОС ВК и
заверенные печатью для целей валютного контроля
/подлежащие возврату документы (в соответствии с
утвержденным в филиале порядке).
• ОР сканирует и формирует файлы с графическим
изображением принятых от Клиента Справок и ОД/ПД и
отправляет
по
электронной
почте
графическое
изображение Справок и ОД/ПД ОС ВК.
По закрытию операционного дня:
• ОР формирует пакет с оригиналами Справок и ОД/ПД и
отправляет его ОС ВК для дальнейшей обработки.
В случае поступления сообщения о наличии в Справке
ошибок:
• ОР связывается с Клиентом и сообщает причину возврата
Справки.
• При получении от ОС ВК подписанного оригинала Справки
либо Справки с
Клиенту.
указанием
IT
• Система КОП ВБК
• Outlook/ Lotus Notes, Сканер
Документы
• Справка;
• Карточка
• Справка и ОД/ПД
• Журнал, Реестр
• Да
Общение с
Клиентом
Комментарии
• Да
При
предоставлении
документов
валютного
контроля непосредственно ОС ВК действия по
проверке
подписей,
проставлению
штампа
«Подписи верны» и подписи осуществляются им
самостоятельно.
ошибки возвращает
• ОС ВК принимает от ОР по электронной почте и распечатывает
файл с графическими изображениями Справок и ОД/ПД.
• ОС ВК проверяет Справку на предмет соответствия информации,
указанной в Справке, сведениям, содержащимся в ОД/ПД/платежных
документах, а также соблюдения Клиентом порядка оформления
Справки (Приложения 1 и 5 Инструкции № 138-И)
В случае надлежащего заполнения Справки:
• ОС ВК вносит данные в ВБК путем заведения информации из
Справки в АСВКБ.
• ОС ВК помещает в соответствующее досье копии Справки и ОД/ПД.
• ОС ВК осуществляет контроль за своевременным получением из
ДО/ОО оригинала Справки и ОД/ПД.
• ОС ВК при получении из ДО/ОО подписывает документы и помещает
в досье по валютному контролю копию Справки и ОД/ПД, формирует
пакет с оригиналом Справки, подписанной и заверенной печатью для
целей ВК и направляет ее в ДО/ОО для передачи Клиенту.
В случае ненадлежащего заполнения Справки:
• ОС ВК для оперативного устранения ошибок направляет ОР по
электронной почте/сообщает Клиенту информацию о невозможности
подписания Справки (с указанием причины возврата).
ее
В случае получения ОС ВК документов валютного
контроля непосредственно от Клиента регистрация в
Журнале/Реестре (в том числе проставление отметки о
дате предоставления) может осуществляться им
самостоятельно.
• Out Look/ Lotus Notes, АСВКБ;
• Графическое изображение файла с о Справкой и ОД/ПД
• Справка и ОД/ПД
• Нет
Справка о валютных операциях представляется в банк в одном экземпляре,
подписанный экземпляр возвращается Клиенту. В досье хранится копия.
Проверка СВО осуществляется: - при списании не позднее след. раб. дня
после представления; - при зачислении не позднее трех раб. дней после
представления
Проверка СПД осуществляется не позднее трех раб. дней после
представления (а в случае наличия ДТ с признаками поставки «2» или «3» не
позднее 10 раб. дней)
Введение в АСВКБ информации о документах, предоставленных резидентом
Банк осуществляется в срок не превышающий 5 рабочих дней с даты
предоставления документов в Банк
1