2.24M

Category:

informatics

Інформаційний обмін ФМ. Реалізовані доопрацювання

1.

Реалізовані
доопрацювання в 3.47-3.49
© 2022

Реалізовані доопрацювання в 3.47-3.49
375818 - Створено функцію pkd_fmcalcrisk.GetScore4ClientAge для розрахування показника "Вік
клієнта"
375753 - Створено функцію pkd_fmcalcrisk.ClientStateRegisterDate_Ext для розрахування показника
"Період реєстрації підприємства"
387587 - Розрахування рівня ризику клієнта(країни агресори України)
386966 - Створено процедуру pkd_fmcalcrisk.CalcCountryListType яку призначено для аналізу клієнтів
на наявність зав'язку з країнами, що належать до певного списку з довідника "Типи списків країн"
361602 - Урахування допоміжних реквізитів у перевірках за списками ФМ
2

3.

Реалізовані доопрацювання в 3.47-3.49
363142 - Установлення холду на рахунок А документа, якщо знайдено збіги зі списками ФМ
359305 - Перевірка пов'язаних БП за списком публічних осіб
379006 - Реквізити XML для перевірок за списками ФМ
391525 - Перевірка по списках ФМ вторинних документів
392946 – Пріоритетність обробки окремих сутностей за списками ФМ
362808 – Доопрацювання перевірок(банки-нерезиденти)
3

4.

Наші плани
Форми по налаштуванню і довідники
Джоби замість моніторів перевірок по списках ФМ
Переміщення меню ФМ в В2ng з «Звітність» до «Фін. моніторинг»
Налаштування індексування коментарів у списках ФМ
Завантаження нового списку терористів
4

5.

B2ng
ІНФОРМАЦІЙНИЙ ОБМІН
© 2022

6.

Підстави доопрацювань
Доопрацювання, здійснені компанією, були викликані прийняттям наступних нормативних
документів:
Постанова Правління НБУ № 193 від 26.08.2022р.;
Наказ Міністерства фінансів України № 322 від 04.06.2021р.
У зв’язку з запровадженням в Україні військового стану, вступ у дію зазначених нормативних
документів перенесено до першого понеділка четвертого місяця після припинення чи скасування
воєнного стану, дію якого наразі подовжено до 18.08.2023р.
З питань доопрацювань, пов’язаних з ПП НБУ № 193 відкрито публічну заявку 383194
6

7.

Основні доопрацювання, здійснені з питань
інформаційного обміну в b2ng
Виконано налаштування для режиму нового інформаційного обміну;
Створено довідники K_DFM, передбачені Наказом МФУ № 322;
Здійснено доопрацювання форм реєстрів ФМ, на підставі даних яких здійснюється формування файлів
інформаційного обміну;
Реалізовано нову форму для формування листів (L/H);
Реалізовано формування файлів інформаційного обміну у Monitor Worker;
Реалізовано нову форму “Файли ФМ”;
Реалізовано формування імен файлів інформаційного обміну та архівного файлу;
Реалізовано накладання КЕП на файли інформаційного обміну.
7

8.

Загальні налаштування
8

9.

Загальні налаштування для інформаційного обміну
в b2ng
Налаштування прав на відповідні форми ФМ та
операції на них в В2NG
Створено нові константи банку:
• FMF_PRESTARTFROM - Дата початку дії файлів
ФМ згідно з Наказом МФУ № 322;
• FMF_STARTFROM - Дата початку дії структури
файлів ФМ згідно з Наказом МФУ № 322,
в значенні яких необхідно зазначити дату початку
дії нового інформаційного обміну.
9

10.

Загальні налаштування для інформаційного
обміну в b2ng
Для роботи з підписом в B2ng необхідно
встановити розширення BrowserHelper для
застосунку, що використовується (Firefox,
Chrome).
Для формування та прийому файлів в B2ng
інформаційного обміну необхідно встановити
застосунок Monitor Worker.
10

11.

Загальні налаштування для інформаційного
обміну в b2ng
Здійснити відповідні налаштування Monitor
Worker:
Створити директорії для розташування
вхідних/вихідних/архівних/тимчасових файлів у
відповідності до налаштувань, зазначених у файлі
application.yaml
У файлі application.yaml виконати налаштування:
• режиму «Підпису або перевірки підпису файлів
xml”
is-use-p7s: 'true‘;
• набору типів ключів, доступних для використання
• LDAP;
• БД.
11

12.

Загальні налаштування для інформаційного
обміну в b2ng
Для запуску MonitorWorker необхідно:
Запустити bat-файл (run.bat);
З’єднатися з інтерфейсом Monitor Worker у
браузері через хост та порт, зазначений у файлі
«application.yaml» (http://localhost:8080)
12

13.

Загальні налаштування для інформаційного
обміну в b2ng
13

14.

Загальні налаштування для інформаційного
обміну в b2ng
14

15.

Накладання КЕП і формування файлу
За результатом оброблення MonitorWorker:
• формується відповідний файл-повідомлення (XA0009876543220120321.060);
• Здійснюється накладання КЕП на вихідні файли (у вхідних файлах здійснюється перевірка КЕП,
накладених на файли);
Підписані КЕП файли-повідомлення утворюють контейнер з розширенням p7s
(XA0009876543220120321.060.p7s)
Контейнер архівується архіватором ZIP та створюється транспортний файл (XA0YZA3L.210)
15

16.

Формування імен файлів
інформаційного обміну
16

17.

Формування імен файлів інформаційного обміну
Реалізовано формування імені файлуповідомлення у відповідності до вимог Наказу
МФУ № 322 (зі змінами), а саме:
Найменування файлу-повідомлення
формується з урахуванням ідентифікаційних
даних суб’єкта або його відокремленого
підрозділу, типу інформації, дати його
формування.
Імена файлів, що використовуються в
інформаційному обміні, мають таку структуру:
• ft0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn
17

18.

Формування імен файлів інформаційного обміну
Підписані КЕП файли-повідомлення
утворюють контейнер з розширенням .p7s:
ft0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn.p7s
Контейнер з розширенням .p7s архівується
архіватором ZIP.
Отриманому файлу-архіву надається ім’я
файлу, що використовуються в
інформаційному обміні через Автоматизовану
транспортну систему НБУ (транспортний файл)
та має таку структуру:
Xt0RxxMD.Ynn
18

19.

Довідники K_DFM
19

20.

Довідники K_DFM
В B2NG реалізовано усі довідники K_DFM,
передбачені Наказом МФУ № 322, які знаходяться в
розділі “Реєстри” меню “Фін. моніторинг”.
Вибір необхідного довідника та його значень
реалізовано за допомогою системи фільтрів
20

21.

Довідники K_DFM
“Звітність/Фін.моніторинг/Реєстри/Довідники/Довідники
K_DFM”
21

22.

Файли ФМ
22

23.

Файли ФМ
Звітність\Фін. моніторинг\Файли\Файли ФМ
23

24.

Файли ФМ
Звітність\Фін. моніторинг\Файли\Файли ФМ
24

25.

Файли ФМ
Переходи
Операції
Звітність\Фін. моніторинг\Файли\Файли XE
25

26.

Листи ФМ
26

27.

Листи ФМ
Листи-повідомлення від ДСФМУ на адресу банків (H-FM40 - 43);
Листи-повідомлення від банків на адресу ДСФМУ (L-FM10 - 18).
27
Звітність\Фін. моніторинг\Файли\Листи ФМ

28.

Листи ФМ
28

29.

Механізм формування листів ФМ (L-FM)
Операції
Звітність\Фін. моніторинг\Файли\Листи ФМ
29

30.

Механізм формування листів ФМ (H-FM)
Звітність\Фін. моніторинг\Файли\Листи ФМ
30

31.

Реєстри ФМ
31

32.

Реєстри ФМ
Доопрацювали форми реєстрів ФМ, а саме:
Реєстр фінансових операцій (Операції ФМ);
Реєстр підозрілої фінансової діяльності;
Реєстр відмов;
Реєстр заморожень/розморожень;
Реєстр розбіжностей про КБВ.
Було приведено у відповідність до структур файлів перелік
полів, їх тип та розмір.
32

33.

Реєстр фінансових операцій
33

34.

Операції ФМ
34
НБУ/Фін. моніторинг/Реєстр/Операції ФМ

35.

Операції ФМ
Створення запису в реєстрі операцій:
• За результатами автоматичного відбору операцій ФМ
• Створення операції на формі "НБУ/Фін.
моніторинг/Реєстр/Операції ФМ"
• Віднесення з документа з форми "Документи/Документи
дня"
35

36.

Операції ФМ
36

37.

Операції ФМ
37

38.

Учасники
38

39.

Основні доопрацювання в реєстрі фінансових операцій
(Операції ФМ)
• До блоку «Основна інформація» вкладки «Учасники» додане
нове поле «Країна реєстрації/громадянства»
• Змінено назви полів групи «Юридична адреса або адреса
проживання»
• При “ручному” додаванні учасника операції реалізовано
заповнення даних за результатом пошуку контрагента або
бізнеспартнера.
Звітність/Фін. моніторинг/Реєстри/Опе
рації ФМ
• При переведенні операції в стан “Реквізити заповнені”
реалізовано додаткові перевірки на формі
“Звітність/Фін.моніторинг/Налаштування/ Перевірки/Перевірки з
фінансового моніторингу»
39

40.

Реєстр підозрілої фінансової
діяльності
40

41.

Реєстр підозрілої діяльності
41
НБУ/Фін. Моніторинг/Реєстри/Реєстр
підозрілої діяльності

42.

Основні доопрацювання у реєстрі підозрілої
фінансової діяльності
• До вкладки «Повідомлення» додано блок полів
«IP-адреса ініціатора переказу» для введеня
Ip-адрес
• Для полів «Ознаки підозри» вкладки
«Повідомлення» змінено довідник (K_DFM03 ознак підозрілих операцій (діяльності) .
• При переведенні запису в стан «Реквізити
заповнено» реалізовано додаткові перевірки на
формі “Звітність/Фін.моніторинг/Налаштування/
Перевірки/Перевірки реєстрів ФМ»
• Додано поле «Резидент» у блок «Клієнт»
вкладки «Пов'язані особи».
42

43.

Реєстр відмов
43

44.

Реєстр відмов
44
НБУ/Фін. Моніторинг/Реєстри/Реєстр відмов

45.

Основні доопрацювання у реєстрі відмов
• Додано поле «Вид повідомлення про відмову»,
значення якого обирається з довідника
K_DFM21 «Довідник видів повідомлень про
відмову».
• Для поля «Підстави відмови» реалізована
можливість введення до трьох значень з
довідника K_DFM09 «Підстави відмови».
• Змінено назви полів у групі полів «Адреса»
блоку «Клієнт» вкладки «Пов'язані особи»
45

46.

Реєстр
заморожень/розморожень
46

47.

Реєстр заморожень/розморожень
47
НБУ/Фін. Моніторинг/Реєстри/Реєстр
зморожень/розморожень

48.

Основні доопрацювання у реєстрі
заморожень/розморожень
До поля «Ознака замороження/розмороження»
реалізовано вибір значення з довідника ознак
замороження (розмороження) K_DFM26
Додано блок «Підстави відмови», джерелом для
заповнення якого є довідник K_DFM09.
Інформація з зазначеного поля буде
використовуватися виключно при формуванні
показніків AD0061 - AD0063 для файлу звітності
D0X
При виконанні операції «Реквізити заповнені»
реалізовано перевірку: якщо значення поля
«Вид активу» блоку «Активи» дорівнює 7900,
Інше (зазначити), то поле "Коментар до виду
активу" даного блоку не може бути NULL.
Змінено назви полів у групі полів «Адреса»
блоку «Клієнт» вкладки «Пов'язані особи»
48

49.

Реєстр розбіжностей про КБВ
49

50.

Реєстр розбіжностей про КБВ
50
НБУ/Фін. Моніторинг/Реєстри/Реєстр розбіжностей про КБВ

51.

Реєстр розбіжностей про КБВ
51
НБУ/Фін. Моніторинг/Реєстри/Реєстр розбіжностей про КБВ

52.

Основні доопрацювання в реєстрі розбіжностей
про КБВ
До вкладки “Повідомлення” форми “Реєстр
розбіжностей про КБВ змін у порівнянні з
первинною реалізацією реєстру у відповідності
до вимог ПП НБУ № 65 не вносилося.
До поля «Ознака вирішального впливу» блоку
«Клієнт» вкладки «Пов’язані особи»
реалізовано вибір значень з довідника ознак
здійснення впливу K_DFM33.
Змінено назви полів у групі полів «Адреса»
блоку «Клієнт» вкладки «Пов'язані особи»
52

53.

Інформаційний обмін в В2ng
З питань доопрацювань, пов’язаних з ПП НБУ № 193 відкрито публічну заявку 383194
Інформація з офіційного сайту ДСФМУ щодо тестування файлів нового інформаційного обміну:
https://fiu.gov.ua/pages/finansovii-monitorint/tehnologi/2158721-dlja-bankivskih-ustanov/rekomendaczijishhodo-testuvannya-informaczijnogo-obminu-mizh-bankivskimi-ustanovami-ta-derzhfinmonitoringom.html
53

54.

English Русский Rules