Индикаторы риска по Федеральным округам

1.

Индикаторы риска по Федеральным округам
попо
Список организаций, попавших под
действие 2-х и более индикаторов рисков
Индикатор риска
Дата формирования
Кол-во организаций
1. Отсутствие в ЕГАИС информации более 70 дней
33
2. Фиксация отмены 5 и более раз + 5%
23
3. Фиксация возврата 5 и более раз +10%
65
4. Увеличение производства на 20% (зар., кон.ОТО)
зазЗ()Ззаконсервированного оборудованияв муМО
5. Закупка 6 и более раз
43
76
6. Поставка ЭС и АП более 30% по мин. цене +5%
65
7. Закупка винограда без реестра
2
8. Списание более 10% объема произ. (закуп) прод.
87
9. Корректировки более 5 раз, более 20 %
93
10. Неподтвержденные закупки более 60 дней
14
11. Увеличение пр-ва более 20%,без закупки сырья
0

2.

Список организаций, попавших под действие 2-х и более индикаторов
рисков
Выбор по федеральному округу
№ п/п
Название организации
1
ООО "Ромашка 1"
2
ООО "Ромашка 2"
3
ООО "Ромашка 3"
4
ООО "Ромашка 4"
5
ООО "Ромашка 5"
6
ООО "Ромашка 6"
…
ИНН
КПП
субъект
Индикатор №1
4
Индикатор
№2
Индикатор
№3
…
Индикатор
№10
Индикатор
№11
3
3
3
1
повышающий
балл
итоговый балл
2
9
0
4
3

3.

Организации в разрезе индикатора №1
Выбор по Федеральному округу
№ п/п
1
2
3
4
5
6
7
Название организации
ИНН
КПП
наименование последней
заявки о фиксации в ЕГАИС
дата
последней
фиксации
заявки
количество
дней не
фиксации
Объем
остатков
Субъекты МСП
ООО "Ромашка 1"
ООО "Ромашка 2"
ООО "Ромашка 3"
История изменений статусов индикатора риска
№ п/п
1
2
3
4
5
6
7
Название организации
ООО «Звезда"
ООО "Ромашка 5"
ООО «Лютик"
Принятые меры
реагирования
ИНН
КПП
наименование заявки о
фиксации в ЕГАИС
дата последней количество Объем остатков
Субъекты МСП
фиксации
дней фиксации
дата изменения статуса
индикатора

4.

ООО «Ромашка 1»
Карточка организации
Раздел 1.Сведения из АИС Паспорт + сведения о
проф.мероприятиях + КНМ
ИНН
КПП
Виды деятельности
Раздел 2.Статистическая
информация по
организации:
По Федеральному округу
Все
Производство
Закупка
поставка
диаграммы
КОНСТРУКТОР ОТЧЕТА
по сработавшим индикаторам
Статистика
мероприятий по
контролю
Баллы
индикаторов
риска
Государственный
контроль

5.

Принятые меры реагирования по индикатору №1
№ п/п
Название организации
1
ООО "Ромашка 11"
2
ООО "Ромашка 5"
3
ООО «звезда"
4
5
6
7
ИНН
КПП
дата номер задания
дата, номер
отчета
выявленные
нарушения
вид меры
реагирования
дата и номер документа
меры реагирования

6.

Наблюдение за соблюдением обязательных требований
Происходит
исключение
организации из
сработанных
индикаторов
риска
Х
без
нарушения
Задание на мероприятие без
взаимодействия (наблюдение
либо выездное обследование)
СЭД «ДЕЛО»
1 №__ дата
2…
3 скан документа
АИС «Паспорт»
Отчет по мероприятию без
взаимодействия
1 №__ дата
2…
3 скан документа
СЭД «ДЕЛО»
АИС «Паспорт»
Есть
нарушение
Мотивированное представление
АИС «Паспорт»
1 №__ дата
2 скан документа
Контрольнонадзорное
мероприятие
Профилактическое
мероприятие

7.

Профилактическое
мероприятие
Предостережение
1 №__ дата
2…
3…
4 скан документа
риска
Происходит исключение
организации
из сработанных индикаторов
СЭД «ДЕЛО»
АИС «Паспорт»
ЕРКНМ

8.

Контрольно-надзорное
мероприятие с
взаимодействием
Документарная проверка
Не
согласовано
Предостережение
1 Выездная проверка
2 Контрольная закупка
3 Мониторинговая закупка
4 Выборочный контроль
5 Инспекционный визит
Решение о проведении
проверки
Согласование с
Прокуратурой
СЭД «ДЕЛО»
АИС «Паспорт»
ЕРКНМ
Акт проверки
Х
СЭД «ДЕЛО»
Происходит
исключение
организации из
сработанных
индикаторов риска
Меры реагирования(административное дело,
профилактические мероприятия, предписание)
АИС «Паспорт»
ЕРКНМ

9.

Государственный контроль
-Наблюдение за соблюдением обязательных
требований или выездное обследование
-Документарная проверка;
-Выездная проверка;
-Контрольная закупка;
-Мониторинговая закупка;
-Выборочный контроль;
-Инспекционный визит

10.

Доля объема
продукции по
отмененным ТТН
к объему
Объем продукции отгруженной
продукции (%)
7
8
Данные по отозванным ТТН (дал)
Наименование
ИНН
1
ООО…
АО..
ООО…
С/Х…
2
ИНН
КПП
3
Объем отгруженной
продукции (дал)
4
Дата
Номер
5
6

11.

Доля объема
возвращенной
продукции к объему
отгруженной
Объем продукции
продукции (%)
Данные по ТТН (дал) с признаком «возврат»
Наименование
1
ООО…
АО..
ООО…
С/Х…
ИНН\КПП
2
ИНН\КПП
Объем отгруженной
продукции (дал)
3
Дата
Номер
4
2
5
6

12.

Сведения о производителе алкогольной и(или)спиртосодержащей продукции
Наименование
1
ИНН
2
ООО…
ИНН
АО..
ИНН
ООО…
ИНН
С/Х…
ИНН
Адрес места осуществения
КПП
деятельности
3
4
Объем произведенной алкогольной и спиртосодержащей продукции
(дал)
Код вида алкогольной (или)
спиртосодержащей
за прошлый
календарный год
за текущий
каледарный год
рост объема производства
текущего календарного
года (%)
5
6
7
8
Наименование лица, не имеющего
лицензию на осуществление вида
деятельности по производству этилового
спирта, владеющего основным
технологическим оборудованием
9
Сведения о консервации (расконсервации) ОТО для
производства этилового спирта с указанием номера и даты
акта о консервации (расконсервации) ОТО для производства
этилового спирта
дата
номер
Адрес
зарегистрированного и
законсервированного
основного
технологического
оборудования для
производства этилового
спирта
10
11
12

13.

Сведения о производителе
алкогольной продукции
Данные об организации- получателе продукции
Наименование
ИНН/КПП
1
2
Код вида
продукции
Сведения о поставщиках продукции
Наименование продукции
3
4
Водка"……"
Наименование
ИНН
5
6
Наименование
ИНН/КПП
Адрес
Дата ТТН
Дата
подтверждения
закупки
Номер ТТН
Объем
поставленной
продукции
7
8
9
10
11
12
13
1
2
3
ООО
ИНН
200
4
5
6
и т.д.………..
АО
Пиво "…."
С/х
Вино "…..."

14.

Сведения о производителе
этилового спирта и (или)
алкогольной продукции
Наименование
ИНН
1
2
ООО
АО
С/х
Сведения о продукции
Наименование
Код вида
продукции
Объем
произведенной
продукции (дал)
3
4
5
Водка "….."
Объем
поставленной
продукции
Доля поставленной
продукции в объеме
произведенной (%)
Цена,
поставленной
продукции
(рублей)
Расчетная цена
(графа 8/графа 6)
Цена продукции,
установленная
регулирующим
органом (рублей)
Отклонение цены,
поставленной продукции, к
установленной цене
продукции (%)
6
7
8
9
10
11

15.

Сведения о закупке винограда
Производитель
ООО
АО
С/х
Наименование
ИНН
КПП
Лицо, у которого осуществлена закупка
винограда
1
2
3
4
ИНН поставщика (при
наличии)
КПП поставщика
(при наличии)
Объем
закупленного
винограда
(центнер)
Доля объема закупленного
винограда в совокупности в
общем объема закупленного
винограда (%)
5
6
7
8

16.

Организация
Сведения о продукции
Наименование
ИНН
1
2
Наименование продукции
Код вида
продукции
3
4
ООО
Водка "….."
АО
Пиво "…."
С/х
Вино "…..."
Объем
Объем
Объем списанной Основание списания Срок годности
произведенной
закупленной
продукции (дал)
продукции
продукции
продукции (дал) продукции (дал)
5
6
7
8
9
% списанной
продукции
10

17.

Организация
Сведения о первой фиксации продукции
Наименование
ИНН
КПП
1
2
3
Наименование
продукции
Код вида
продукции
4
5
Наименование
корректируемой заявки
Дата фиксация
6
7
Сведения о корректировках
Объем (дал)
Номер
корректировки
Дата фиксации
Объем (дал)
Доля
скорректированного
объема (%)
8
9
10
11
12

18.

Организация - поставщик
Организация -получатель
Наименование
ИНН
КПП
адрес
1
2
3
4
Сведения о
Наименование
лицензии
5
ИНН
КПП
адрес
7
8
9
6
Данные товарно-транспортной
Наименован Код вида
накладной
ие
продукц
Сведения о продукции
ии
Дата Номер Статус Объем (дал)
лицензии
10
11
12
13
14
15
16
ООО
Организация - поставщик
Организация -получатель
Наименование
ИНН
КПП
адрес
1
2
3
4
Сведения о Наименовани
лицензии
е
5
6
ИНН
КПП
Адрес
7
8
9
Данные товарно-транспортной
Дата
Код
Наименован
изменен
накладной
вида
ия
ие
Сведения о продукции продукц
статуса
Дата Номер Статус Объем (дал)
ии
лицензии
10
11
12
13
14
15
16
17

19.

Сведения о производителе маркированной алкогольной
продукции
Объем произведенной продукции
Наименование
ИНН
КПП
Код вида
продукции
Наименование
продукции
1
2
3
4
5
в
предыдущем
году
6
в текущем
году
7
Объем использованной
Объем закупленной
продукции, в качестве
продукции для
сырья, дл я производства
использования
в
качестве
%
макированной
сырья
отклонения
алкогольной продукции
8
9
10

20. Конструктор отчета

• Интерфейс формирования сводного отчета
из всех полей заявок, указанных в столбце
«источник информации»